三标一体化管理体系内审表文档格式.docx

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件

提问

査

阅

现场

检査

4・

2.1

总则

42

1

总

则

4.4.

4

环

境管理

体

系文件

4.4.4文

♦组织是否有文件的管理体系?

相关文件是否齐全?

文件是书而形式还是电子形式？

♦与管理体系相关的文件有多少？

♦与受审核部门相关的文件是多少？

♦组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好？

♦电子形式文件的使用是否有效？

V

♦管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合英要求？

要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确左及描述？

♦管理体系文件的内容是否满足IS09001.IS014001、OHSAS18001的要求？

♦一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否淸楚？

♦査询相关文件的途径

♦有否规定查询相关文件的途径？

♦文件是否便于査阅？

4.

2.2

综合管理手册

4.2.

2

质

量

手

册

♦管理手册的覆盖而是否完整?

如对IS09001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理？

♦管理手册是否包括管理体系的范围。

♦管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。

♦管理手册是否引用或包括程序文件。

♦管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。

♦手册和程序是否相互协调，是否有可操作性。

注1:

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合O,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签需确认）。

续表2

检査结果记录

体化条

款

IS

09001条款

014001条款

考

文

文件

综合管理手册

质量

手册

♦管理手册的控制情况

♦手册的发放、更改是否符合文件控制要求。

3

控

制

2.3

控制

4.4

.5

4.4.5文件和资料控

♦制左的文件控制程序是否符合要求

♦文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？

程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做岀了规定？

♦程序文件是否有效版本？

♦外来文件（如标准）是否包括在控制范囤之例？

♦是否规泄了文件夹的保管办法？

♦是否规定了适用和立期评审文件的有效性？

♦对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？

♦是否规泄了失效文件的处置、管理办法？

d

♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

♦所有文件是否字迹淸楚？

♦所有文件标识是否明确？

♦文件发布前是否得授权人的批准？

♦所有文件是否均注明制泄或修订日期？

符合O,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表3

IS09001,IS014001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期：

检査方法

IS09001条款

ISO14001条款

OHSAS

18001条款

检查

5

4.4.5文件和资料控制

♦文件修改后是否重新批准？

♦识别文件现行修改状态的方法是什么？

是否满足要求？

♦使用处是否都使用适应文件的有效版本？

♦文件的查找是否方便？

♦文件的保管是否有效？

J

♦外来文件的控制

♦是否对外来文件夹的收集、审査、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规左？

♦执行的如何？

♦作废文件的管理

♦是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？

记

录

5.3

4.5.

记录

4.5.3记录和

记录

管理

♦是否有对记录进行管理的程序

♦程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？

♦本组织与有关的记录有哪些？

♦与受审核部门有关的记录有哪些？

♦程序中是否包含对记录的质量要求？

♦是否有保存期限的规定？

续表4

体化

条款

09001条款

ISO14001条:

七

查

:

场

4・5・

♦记录管理的

实况

♦是否对记录进行了淸理,并列出了淸单？

♦对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？

♦记录是否填写正确、字迹淸楚？

♦贮存是否便于存取和检索？

♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？

♦过期记录是否完整？

能否提供足够信息?

信息是否可靠、可见证？

♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？

♦员工在需要时能否从组织的记录

/信息管理系统获取相应信息？

A

5.1

管理

承诺

管

理

承

诺

♦最髙管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？

♦总经理是否制泄并批准书而的质量、环境、职业健康安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？

♦是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？

续表5

编制人/日期：

批准人/日期：

09001条

ISO14001条款

蔘考

♦最髙管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？

♦各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？

♦是否圧期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。

♦是否为每项活动提供充分的资源。

5.2

以顾客、环境和员工为关注焦点

5.

以顾客

为关注

焦点

♦组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？

♦组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求？

♦组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及英他相关方的满意？

5.3管理

5・

4.2环

4.2职业健

♦质量、环境、职业健康安全方针的制定

♦是否制建了文化的管理方针？

♦管理方针是否经最髙管理者批

优？

方针

方

针

方针

♦管理方针的内容

♦是否与组织的宗旨相适宜。

♦是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的

续表6

査阅

4.2

环境

康

♦管理方针的内容

影响、职业健康安全风险的性质和规模。

♦是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、