某行业协会科学发展观分析检查报告Word下载.docx

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五是着力推进体制机制创新,在构建适应科学发展的新机制上下功夫。

通过前一阶段的学习和调研,协会领导干部和全体党员对科学发展观的认识上普遍有了新的深化提高,在思想观念上有了新的转变,对如何以科学发展观指导自律组织工作形成了一些新的共识:

第一,践行科学发展观,必须更加注重深刻理解和正确把握科学发展观的基本内涵,进一步强化实践科学发展观的自觉性和坚定性。

科学发展观,第一要义是发展,核心是以人为本,基本要求是全面协调可持续,根本方法是统筹兼顾。

贯彻落实科学发展观,必须全面地而不是片面地、系统地而不是孤立地、整体地而不是割裂地理解科学发展观的内涵,切实增强贯彻落实科学发展观的自觉性和坚定性。

第二,践行科学发展观,必须注重解放思想,进一步增强机遇意识、发展意识、大局意识、责任意识和忧患意识。

以科学发展观指导自律组织工作的开展,必须坚持解放思想,紧密结合期货市场实际,认真分析市场发展中的新情况、新问题,明确协会“应该干什么、怎么干、怎么干好”的思想认识;

坚持统筹兼顾,进一步强化总揽全局、统筹谋划的大局意识和战略思维,增强员工的机遇意识、发展意识、责任意识和忧患意识。

第三,践行科学发展观,必须加强调查研究,认真查找不适应、不符合科学发展观的思想观念、工作作风和突出问题。

要找准党员队伍、特别是党员领导干部在思想认识、工作作风等方面,不适应、不符合市场要求、会员希望和监管要求的地方;

要带着问题深入调查研究,解决期货行业存在的突出问题;

要查找协会员工中存在的不适应市场发展的地方,并深刻分析问题产生的主客观原因,进一步找出解决办法。

第四,践行科学发展观,必须真正落实到协会“自律、服务、传导”基本职能中,进一步提升自律水平。

通过协会服务于市场、服务于会员、服务于监管机构的服务意识,来赢得市场和监管部门的尊重;

通过勤于思考、积极主动工作、努力解决问题的实际行动,来赢得市场和监管部门的理解;

靠及时沟通协调、圆满完成好自律职责,来赢得市场和监管部门的支持。

第五,践行科学发展观,必须更加注重加强和改进党的建设,进一步强化领导科学发展的能力和水平。

要着力提高党员领导干部运用科学发展观解决实际问题的能力,提高党的执政能力、保持和发展党的先进性,建立健全反腐倡廉的长效机制,为科学发展提供坚强的政治和组织保障。

二、协会近年来贯彻落实科学发展观的主要表现

近年来,协会坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,紧密结合期货市场的发展实际,深入贯彻落实科学发展观,坚决执行党中央的指示精神,在中国证监会的统一领导下,认真履行“自律、服务、传导”职能,工作取得了较好成效。

特别是18年6月换届以来和18年党委成立以后,协会整体面貌焕然一新,为促进期货行业的健康稳定发展发挥了积极作用,具体表现为以下几个方面:

一是完善了自律规则体系,加强了自律管理职能。

目前,协会已经制定了21个与会员和从业人员相关的自律规则或规范性文件,成立了纪律、申诉和信息技术三个专业委员会,并开展了合同备案审查、纠纷调解、信息技术行业规范与安全检查、会员和从业人员数据库管理等工作,逐步强化了对会员和从业人员的自律监督和检查,提升了市场运行质量。

二是加强了期货从业人员考试和资格管理,开展了分层次、分类别的从业人员后续培训工作,制定了行业人才发展战略规划,特别是开展了高管人员资质测试工作,积极探索适合中国实际的人才培养和管理模式。

三是积极开展了期货投资者教育工作,尤其是突出了对客户在开户环节的风险提示以及对合同指引的检查,制定了会员单位开展投资者教育的工作指引,提高了投资者的风险意识,保护了投资者的合法权益。

四研究建立了期货公司诚信评价体系,开展了期货行业反商业贿赂和诚信文化建设,为行业的诚信合规经营提供了方向性指引,也为监管部门分类监管提供了依据。

五是积极发挥了传导作用。

认真倾听会员呼声,反映会员合理诉求,促进会员做优做强,使会员达到监管要求;

建立联系会员制度,加强了与地方协会的沟通与合作;

通过创办会刊、编写年度报告、组织课题研究等加强行业发展和创新研究,发挥上传下达、内外沟通的桥梁纽带作用。

六是扎实推进内部基础性和制度性建设。

成立了协会党委、纪委,注重党风廉政建设,进一步加强了党的领导;

制定完善了一系列规章制度,提高了内部管理的科学性和规范性;

提高员工业务素质和思想觉悟,形成了奋发向上、团结和谐的工作氛围。

当前影响协会科学发展的突出问题

经过八年多的努力,协会虽然取得了一定的成绩,但对照科学发展观的要求,对照市场的发展,对照监管部门的要求,协会在思想观念、工作作风、服务意识和专业能力等方面还存在一定的差距,比如缺乏积极主动开展自律监管和服务传导的精神和创新意识,在市场变化过程中,特别是突发事件和危机面前,缺乏及时了解和分析市场问题的敏感性和反应能力,在自律、服务、传导方面不同程度地存在着一些不适应,不符合的地方:

一是自律管理职能的发挥还不够深入和完善。

具体表现为:

虽然制定一系列自律规则,但对会员及从业人员在遵守和执行规则方面的监督处罚力度不够;

在某些方面还存在自律管理滞后于行政监管的现象;

一些公司存在聘用无证人员、为非公司员工申请资格等违规行为;

从业人员资格审核和存档资料不完备;

对会员失信和违规行为缺乏及时有效的自律惩戒等;

对居间人、手续费恶性竞争等会员单位反应强烈并影响行业发展秩序的重大问题缺乏自律规范和监督;

对会员单位建立投资者教育长效机制的引导尚需加强;

期货公司信用评价体系尚未正式实行,诚实守信、合规经营的诚信文化缺失等。

二服务职能的发挥还不够全面和有效。

对服务职能的内涵理解不够深刻全面,挖掘不够深入,主动服务的意识不强,服务的内容不丰富,服务的水平不够高;

对会员单位情况的了解不深不透,不清楚会员想什么,不了解影响会员做优做强的根本因素,不能从体制机制上切实为会员发展提供高水平服务;

对市场发展变化不够关心和敏感,抓不住为会员提供有效服务的时机等。

三是传导职能的发挥还不够充分和深入。

对传导职能理解不全面、不深刻,对其重要性缺乏足够的认识;

对市场发展和会员情况掌握不充分,不能为监管部门提供及时有效的决策支持;

对监管理念、政策和制度领会不完整、不准确,不能向会员和市场准确传达监管部门的声音;

行业宣传和舆论引导工作缺乏系统性和针对性,在宣传市场功能、澄清媒体错误观点方面尚需进一步加强;

在推动期货行业与相关行业及境外市场之间的沟通交流方面不够积极主动等。

四是人才培养和建设滞后于期货市场需要。

行业现有从业人员的数量和结构与市场实际需求存在较大差距;

从业人员培训尤其是营业部管理人员、研发人员、市场开发人员等专业岗位的培训难以满足公司需求;

期货分析师的资格考试和认证体系尚未实施等;

期货行业人才战略规划短期内难以产生成效等。

五是协会内部建设和管理有待于进一步完善。

内部管理制度建设尤其是检查落实方面需要进一步加强;

员工队伍专业素质还不适应市场发展变化的需要,在与会员单位交流业务、分析研究市场、发挥参谋和助手作用时显得心有余而力不足;

部分员工存在“软懒散、等靠要”的思想,缺乏主动开展工作的积极性和创新精神;

领导班子与普通员工之间的沟通交流还不够充分等。

四、存在问题的原因分析

深刻剖析存在的问题和不足,我们感到,除了协会成立时间相对较短、人手不足、缺乏自律管理经验等客观原因外,更多的是我们在主观上还存在许多与科学发展观要求和市场发展需要不相适应的思想和观念。

归纳起来,主要有以下六点:

第一,理论学习还不够主动、深入和系统。

受自律监管工作日益繁重的影响,协会近年来在理论学习方面被动性学习多,主动学习相对较少;

对时事政治、领导讲话学习多,对科学发展观要求掌握的经济、社会、文化等现代知识学习相对较少;

对用正确的理论、完整准确地领会监管理念指导协会工作的重要性认识不足,在一定程度上影响了运用科学发展观指导实践、推动工作的自觉性、坚定性和创造性。

第二,对“发展是第一要义”的理解还不够全面。

发展期货市场的根本目的,是为了服务于国民经济,因此期货市场的发展必须服从和服务于国民经济发展的大局,协会的自律管理也必须紧密围绕这一根本目的开展工作。

但在协会实际工作中,有时对“发展是第一要义”的科学内涵理解不够全面,往往割裂了它与另外三句话的相互约束性和有机整体性,有时存在过于注重市场规模等量的增长,对提升市场运行质量等问题有所疏忽。

第三,对“以人为本”核心地位的把握还不够坚定。

“以人为本”就是要维护最广大人民群众的根本利益,对协会而言,就是要以会员和投资者为本,尤其是要注重保护投资者的合法权益。

协会近年来虽然不断加强对会员利益、行业利益和投资者利益的深刻认识,逐步理清了三者之间的关系,但在具体工作中,有时仍存在对投资者利益的核心地位不够重视、把握不够坚定的问题。

第四,对“全面协调可持续”的根本要求理解不够深刻。

全面协调可持续是科学发展观的基本要求。

也就说,在发展过程中,我们不仅要有产品和规模的增长,技术系统、监管能力、风控水平、投资者的风险意识等基础性建设也要能适应市场发展的规模和速度,风险只有在可测、可控、可承受的范围内,市场的发展才能可持续,才能实现速度、结构和质量的统一。

而我们在工作中对这一根本要求的把握不立体、不深刻,有时一味重视发展速度和规模,忽视了要把“发展的速度、改革的力度和社会可承受程度”有机结合起来;

或者片面强调品种和制度创新,而忽视了创新必须与市场发展水平和监管能力相匹配的问题。

第五,对“统筹兼顾”的根本方法运用还不够到位。

统筹兼顾,要求我们在领导方式和工作方法上,要努力统筹会员、市场、投资者以及监管部门之间的利益,统筹局部利益和整体利益、当前利益和长远利益。

然而,在现实工作中,我们在统筹兼顾的根本方法上运用还不够到位,比如强调自律规则和制度的完善,但在检查落实方面投入相对较少;

工作中更重视推动解决当前问题以及相对容易解决的问题,对一些影响行业长期发展的难点问题推动不够。

第六,推动科学发展的工作作风还不够扎实。

科学发展要求我们的干部要具备学习和实践科学发展观的责任感、使命感,具备领导和推动科学发展的能力和水平,深入基层,深入群众,调查研究,开拓创新。

但是,我们推动科学发展的工作有时作风不够扎实、不够细致,工作中还存在一些畏难情绪和浮躁情绪,在一定程度上影响了协会科学发展的进程。

五、进一步推进协会科学发展的工作目标、思路和措施

按照科学发展观的要求,协会今后进一步贯彻落实科学发展观的工作目标是:

坚持以党的十七大精神为指引,在中国证监会的领导和全体会员的支持下,进一步深入贯彻落实科学发展观,以促进期货业稳步健康发展为中心,坚持以人为本,坚持全面协调和可持续的发展,坚持统筹兼顾,深入探索和丰富自律、服务和传导职能的内涵,开创自律监管事业的新局面