四川省标准化知识产权工作内容解读文档格式.docx

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在知识经济和经济全球化的环境中，如何战略性运用标准并与知识产权结合，积极应对标准中纳入知识产权产生的一系列关键问题，支撑我国产业发展，参与国际竞争，是我国面对的一个严峻的挑战。

（一）标准与知识产权结合的特点

1．标准中知识产权集成性高、类别分布不均、领域集中标准作为桥梁和纽带，将不同领域的技术融合在一起，其包含的知识产权日益庞大。

以数字电视标准为例，就包括涉及广播电视、通信、计算机和微电子等诸多领域的高新技术，是集近半个世纪的图像编码技术与现代电子技术、通信技术等发展成就于一身的现代高科技的产物。

标准与知识产权的结合，绝大部分是产品或方法标准与专利的结合，其次是软件产业中标准与版权的结合，标准与商标的结合非常少。

结合的领域主要集中在信息通信等高技术领域，其他领域涉及较少。

2．知识产权商业价值的实现依赖于标准的制定和实施

单个技术形成的知识产权脱离了标准的整体，往往只具有法律意义，商业价值很难实现多，只有通过标准的制定，将技术有机融合在一起，使知识产权商业价值借助标准的实施而得以实现。

3．标准中技术更新加快，但标准中的知识产权相对稳定．

高技术产业中技术更新迅速，标准中专利技术淘汰速度不断加快，如第三代通信技术标准与第二代通信技术标准的快速更迭。

但是，即使发生技术的更新换代，标准进行修订，也不会使知识产权消失殆尽。

因为技术的更新换代一般是在原有技术基础上进行开发，具有兼容性．受知识产权保护的新技术将会出现，部分替代原有技术的陈旧

部分或代替过了知识产权保护期的技术。

4．标准中知识产权持有者主要为跨国公司或企业联盟

标准中的知识产权持有者多为在市场中技术处于领先优势的跨国公司广或在产业发展中技术具有互补性的企业联盟。

例如，高通公司掌握了CDMA标准中的1400多项专利；

日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝和JVC组成的6C联盟掌握了DVD标准中的数百项专利。

（二）标准与知识产权结合对未来国际竞争产生重要影响

标准与知识产权结合后，对技术创新、产业竞争和国际贸易将产生复杂影响。

标准中的知识产权是一把“双刃剑"

，既能够促进新技术的产业化，又易导致知识产权滥用，抑制技术创新的发展；

既能够增强产业发展的核心竞争力，又会形成产业垄断。

1．既能推动创新成果良性循环发展，也易抑制技术创新的发展

知识产权进入标准后，借助标准对技术创新成果的快速扩散能力，扩展了知识产权的许可范围，知识产权持有者在市场中获得更多的研发投入回报，引导企业进行再投入和创新，达到标准制定者旨在通过促进技术进步的公益目标。

但是，标准中知识产权持有者出于获取稳定既得利益的考虑，并不希望其他新技术的到来，会千方百计阻挠

其他竞争者的进入，打击了技术开发者进行技术创新的积极性，抑制技术创新的发展。

2.既能增强产业核心竞争力，也可能导致产业垄断

标准中纳入知识产权，增强了创新技术产业化能力；

但是由于知识产权的垄断特性和标准的公益属性存在内。

在冲突，在生产实践中一些技术和管理上具有优势的跨国公司或者企业联盟，将标准作为经营策略加以运用，形成垄断，牟取非法利益。

这不仅威胁到相关企业或者产业的发展和进步，更为严重的是这种行为限制了市场竞争，扰乱了正常的市场秩序，侵害了公共利益，破坏了竞争环境.

3.形成新形式的技术性贸易壁垒

发达国家成员以其强大的技术优势作后盾，积极提交．受知识产权保护的技术方案参与国际标准的制定，加强技术垄断地位，增强国际贸易中的竞争优势。

发展中国家成员在采用国际标准以及国外先进标准时，不得不接受其中包含的大量受知识产权保护的技术方案。

由于发展中成员的支付能力、工业制造能力与发达成员的巨大差别，积极适应WTO规则的发展中成员在积极推广国际、国外标准的时候面临着巨大障碍，含有知识产权的标准的广泛推行扩大了发达成员与不发达成员的差距，形成新的技术性贸易壁垒，违背了WTO的基本原则，加剧了国际贸易的不平等竞争。

（三）标准与知识产权的结合要增强创新能力

1.标准、知识产权与创新的关系

技术标准的基础是技术，技术创新正是技术发展的重要因素，因此技术创新推动技术标准的发展，技术标准也．直接或间接地推动技术创新。

技术标准又包含了专有技术，利用知识产权的垄断性和技术的标准化最终实现在技术和产品上的竞争优势”由此可见，技术创新是促进企业发展的根本，知识产权制度是技术创新的激励制度，技术标准更需要创新技术的依托。

因此,企业作为技术创新的主体，在提高自身的竞争力的过程中，必须关注技术标准战略、知识产权战略与技术创新的协同发展。

2．标准与知识产权结合对创新的影响

（1）标准战略和知识产权战略的融合对技术创新的推动

技术标准战略贯穿于新产品的研究设计、开发、应用和产业化的全过程，对技术创新具有促进作用。

大量的国际标准、国外先进标准和国家、行业、地方标准,是国内外专家经过长期试验、研究、讨论的结晶，是宝贵的技术成果，也是国际、国内公认的对产品质量的基本要求。

企业充分了解和采用这些标准，可使产品的质量在国内外

市场上具有竞争力，进而促进产品研发创新.对于有竞争力的企业来说，市场竞争的优势，在很大程度上是从知识产权保护中来的。

只有让企业的技术战略和知识产权战略有效融合，才能真正推动技术创新的发展,形成企业的竞争优势。

例如，制造微处理器的英特尔公司通过从IBM公司获取许可证后,制造了能被几乎所有IBM兼容机采用的微处理器，进而综合知识产权战略，确立了业界“标准”，迫使除苹果以外的每家公司都采用英特尔芯片,所有新机型的技术规范设计都围绕英特尔的标准进行，最终掌握了该领域技术标准竞争的主动权。

大量的技术竞争会造成未来占统治地位支配市场的技术的不确定性，这会使消费者在选用技术产品时产生顾虑，而技术标准战略和知识产权战略的实施，可以减少这种不确定性的作用。

技术标准化和知识产权制度是整合技术创新系统，优化资源配置，实现产业可持续发展的两个关键性因素。

二者对技术创新的作用不是各自分裂、对立矛盾的，而是相互融合多，协同发展的。

因此，我们一方面要加强技术领域的自主知识产权成果的研制开发，积极参与国内外技术标准的制定，拓宽自己的生存与发展空间；

另一方面，要有效地运用有关知识产权的法律法规，努力提高原始性创新能力，更多地掌握具有自主知识产权的核心技术和关键技术，从而增强我国企业的国际竞争力。

（2）滥用技术标准战略和知识产权战略对技术创新的阻碍作用

从创新的角度讲，对知识产权保护不足和保护过度都会阻碍技术创新。

保护不足，则创新热情将会随着创造收人而减少；

保护过度，市场上涉及知识产权的产品的价格会上扬，产品的传播会受到阻碍,创新的成本会增加。

技术标准在许可中涉及知识产权的许可，而知识产权所有人则有可能利用标准的优势从事垄断市场或滥用标准、滥用知识产权的行为。

这实际上是对技术标准的滥用，阻碍技术创新的发展。

技术标准虽然在一定程度上能够为一些权利人带来利益，但技术标准的目的是为大众利益服务的，

因此并非所有的技术标准都需要纳入知识产权的保护范畴或知识产权的许可范畴。

3．利用标准与知识产权结合来推动我国技术创新

在全球经济一体化的今天，标准已经成为国际合作和经济贸易中不可缺少的共同语言。

而随着知识经济时代的到来，标准中纳入的知识产权也越来越多，我国政府已经提出了要建设创新型国家，大力倡导自主创新的战略。

要利用标准和知识产权共同推动我国技术创新能力的提高，首先要认识到技术创新是促进企业发展的根本，技术标准是技术创新过程中的重要内容，知识产权制度是技术创新的激励制度。

技术标准战略应与知识产权战略相互融合，并做到技术标准和技术创新的互促发展和良性循环，共同提高技术创新主体的核心竞争力。

其次，市场经济条件下，企业是标准制定的主体和知识产权的主要拥有者。

在技术标准战略、知识产权战略与技术创新协同发展过程中，企业必须把握几个关键点。

首先，以市场为导向是标准、知识产权和创新三者协同发展的基础。

技术标准对技术创新的作用更多的是通过市场竞争表现出来。

当一项技术被广泛运用，并得到多数用户与

同行的认可时，技术的事实标准业已形成，它就会影响技术的发展，决定技术的发展方向。

那些被市场采纳的技术标准，有很多未必就是技术性能最优的方案。

因此，技术落后未必就是竞争失败，对技术落后的企业来说，可以通过构建技术标准战略，获得市场的广泛认同，以事实标准来对抗对手的技术优势。

其次，标准先行是三者协同发展的关键。

知识经济时代是标准先行的时代，所以从技术创新的研发初始就要有知识产权战略与技术标准战略的介入。

在研发初期，通过技术预测把握行业技术发展及技术标准形成方向，使企业研发方向与之一致。

然后利用各种信息渠道，分析技术发展中知识产权状况，使企业专利工作、标准化工作与研发同步。

最后，不能忽视技术标准领域的利益平衡问题。

在技术标准领域会存在标准技术权利人的利益和社会公众利益平衡的问题。

而实现利益平衡的重要手段就是对技术标准的技术许可进行反垄断的审查。

二、国际上标准中知识产权现状及发展态势

国际上，与知识产权结合的标准主要有两类：

一类是国际、区域和国家标准化组织制定的标准，往往也被称为法定标准；

另一类是市场中的企业／产业联盟，通过彼此间合作、战略联合等方式开发出来，在市场中推行并获得广泛使用而形成的公认标准，通常称之为“事实标准”。

法定标准属于社会公共资源，旨在提高市场透明度、促进竞争，降低社会生产成本，从而对社会产生经济效益，因此往往更侧重维护公共利益。

“事实标准，是由企业或企业联盟合作开发，在市场中被广泛采用的标准。

它更侧重维护知识产权持有者的私有利益。

正因为二者形成过程以及在社会经济发展中所起作用不同，所以两类标准中的知识产权问题各有特点，处理原则也不尽相同，对社会经济造成的影响也各有侧重。

（一）国际、区域和国家标准中知识产权现状

国际、区域和国家标准化组织对待纳入标准中的知识产权，

主要采取尽量避免的态度。

因此，这些标准化组织制定的标准中，涉及知识产权的标准数量并不多，且主要集中在信息技术领域。

1．标准中知识产权政策的核心原则一致

国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）、国际电信联盟（ITU），区域标准化组织如欧洲标准化委员会（CEN）、欧洲电工标准化委员会（CENELEC）、欧洲电信标准化学会（ETSI），以及多数国家标准化组织如美国国家标准学会（ANSI）、英国标准化协会（BSI）、德国标准协会（DIN）等对标准中知识产权（尤其专利）的纳入，均有明确的知识产权（主要是专利）、政策规定，简明扼要，且基本原则趋于一致。

归纳起来标准中知识产权政策的核心原则主要有以下几点：

（1）同意标准制定中纳入知识产权，但尽量避免涉及知识产权；

（2）标准中纳入的知识产权（尤其专利），其受专利权保护的技术必须是制定标准无法避免的，即制定标准绕不开的技术，也称“必要专利”；

（3）标准化组织应尽量披露标准中涉及的知识产权（尤其专利）全部信息；

（4）标准化组织必须获得