方正证券财富管理业务现状及存在问题Word格式文档下载.docx
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元币种:
人民币
资产负债表项目
期末数
期初数
变动幅度
变动原因说明
货币资金
13,899,703,929.35
12,005,177,103.03
15.78%
主要系本期客户资金存款增加所致。
融出资金
9,341,644,208.58
7,875,228,896.56
18.52%
主要系本期融出资金规模增加。
交易性金融资产
2,688,244,247.27
2,155,752,199.48
24.71%
主要系本期债券投资规模增加所致。
买入返售金融资产
1,450,655,911.41
844,011,794.00
71.90%
主要系本期约定购回、股票质押回购及银行间市场回购业务规模增加所致。
应收款项
156,617,109.63
93,674,326.32
67.20%
主要系本期期货业务保证金增加所致。
应收利息
519,570,599.20
318,908,194.743
61.99%
主要系本期债券投资应收利息和融资融券应收利息增加所致。
存出保证金
1,814,377,423.74
1,470,024,710.16
23.71%
主要系本期期货业务交易保证金增加所致。
可供出售金融资产
10,015,283,381.19
4,173,901,129.87
140.73%
主要系本期公司加大了债券投资规模所致。
持有至到期投资
2,531,718,433.81
1,985,700,915.74
27.33%
主要系本期公司增加了固定收益投资所致。
长期股权投资
2,635,533,921.54
2,426,906,341.69
8.77%
主要系本期根据权益法核算盛京银行产生的损益调整增加
递延所得税资产
104,778,611.32
173,466,233.68
-39.55%
主要系可供出售金融资产公允价值变动及应付职工工资减少,转回前期确认的可抵扣暂时性差异所致。
其他资产
225,422,036.72
670,166,611.55
-66.77%
主要系本期收回银行理财资金所致。
应付短期融资款
1,800,033,000.00
3,300,033,000.00
-45.76%
系本期归还了短期融资券款所致。
拆入资金
2,000,022,000.00
200,022,000.00
900.41%
系本期银行同业拆入资金规模增加所致。
卖出回购金融资产款
8,976,811,685.84
3,637,128,010.00
146.77%
主要系根据公司融资需要,公司开展债券质押式回购、报价回购等业务规模增加所致。
代理买卖证券款
10,313,319,286.29
8,791,208,502.98
17.27%
系期末客户账户内结存资金增加所致。
应付职工薪酬
262,532,844.88
360,859,930.70
-27.33%
主要系应付职工工资减少所致。
应交税费
117,581,699.23
254,191,156.48
-53.83%
主要系本期上缴企业所得税及代扣个人所得税所致。
应付款项
4,048,442,084.91
3,722,488,759.14
8.75%
主要系本期应付货币保证金增加所致。
应付利息
63,350,886.67
32,993,212.66
92.29%
主要系本期应付次级债利息增加所致。
应付债券
3,000,000,000.00
系本期发行的次级债余额。
(2)根据方正证券2014年发布的半年业绩报告,资产结构和资产质量如表3-2所示:
表3-2资产结构表单位:
资产项目
2014年6月30日
2013年末
金额
占总资产的比例
13,899,813,950.35
29.11%
12,006,078,103.03
32.81%
结算备付金
1,755,110,778.24
3.69%
1,751,630,555.85
4.80%
9,341,734,219.59
19.56%
7,875,228,897.56
21.53%
2,688,249,247.31
5.64%
2,155,751,199.50
5.88%
1,450,670,909.42
3.03%
844,011,820.00
2.32%
156,567,111.63
0.34%
93,676,297.32
0.26%
519,569,619.10
1.11%
318,900,195.75
0.87%
1,815,380,316.74
3.80%
1,468,033,679.16
4.01%
10,016,281,371.19
20.98%
4,173,981,232.87
11.40%
2,531,678,422.81
5.30%
1,986,712,977.74
5.43%
2,635,530,921.54
5.52%
2,426,862,335.79
6.63%
投资性房地产
118,443,877.00
0.25%
118,443,9090.00
0.32%
固定资产
219,218,417.37
0.46%
241,179,985.78
0.66%
在建工程
4,596,110.05
0.01%
8,357,140.93
0.02%
无形资产
63,887,239.72
0.13%
64,154,902.02
0.18%
商誉
224,832,552.91
0.47%
0.61%
104,678,604.32
0.22%
173,487,233.68
225,445,446.72
670,171,611.55
1.83%
资产总计
47,772,104,153.33
100.00%
36,598,464,620.30
100%
从上表可以看出,公司资产质量优良,流动性稳定,收益性较好,符合公司的发展规划和需要。
方正证券负债结构如表3-3所示:
表3-3负债结构表单位:
2013年12月31日
占总负债的比例
1,800,000,000.00
5.81%
3,300,000,000.00
15.96%
2,000,000,000.00
6.46%
200,000,000.00
0.97%
8,976,805,715.74
28.98%
3,637,011,000.00
17.59%
10,313,339,286.28
33.30%
8,791,168,589.98
42.52%
262,432,822.88
0.85%
360,849,940.70
1.75%
117,579,719.83
0.38%
254,187,236.48
1.23%
4,048,439,085.91
13.07%
18.00%
63,450,906.67
0.20%
32,994,091.67
0.16%
预计负债
200,816,333.50
0.65%
203,316,333.64
0.98%
3,000,000,000.00
9.69%
递延所得税负债
288,610.72
0.00%
其他负债
191,111,317.65
0.62%
172,969,291.74
0.84%
负债合计
30,984,193,514.18
20,676,252,709.07
从表中可以看出,目前现金和可变现的有价证券相对充裕,完全能够覆盖负债需求,各项风险控制指标均符合监管机构发布的《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定,不存在重大流动性风险。
2、主营业务分析
根据方正证券2014年发布的半年
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