企业OA办公系统内控与风险管理解决方案PPT文件格式下载.ppt
- 文档编号:14321134
- 上传时间:2022-10-22
- 格式:PPT
- 页数:29
- 大小:2MB
企业OA办公系统内控与风险管理解决方案PPT文件格式下载.ppt
《企业OA办公系统内控与风险管理解决方案PPT文件格式下载.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《企业OA办公系统内控与风险管理解决方案PPT文件格式下载.ppt(29页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
2001年美国安然公司倒台;
1997年日本八百半公司破产;
1995年英国巴林银行的破产;
2008年中信泰富外汇衍生金融工具亏损20亿美元;
2008年香港合俊集团因金融危机倒闭;
2004年中航油炒作原油期货,巨亏5.5亿美元;
1998年香港百富勤投资集团破产;
银广夏造假、达尔曼资金黑洞、托普神话、德隆危机,受本性驱使,仅仅依靠管理者的理智,无法约束贪婪和避免不可承受的风险企业的长远发展,必须立足在从根本制度上实现效益和风险之间的平衡,风险管理的驱动因素,管理层,法律法规遵循,投资者,董事会,业务提升,风险管理,房管家erp中介管理软件,风险管理的全球化发展趋势,EIU(TheEconomistIntelligenceUnitLimited)关于未来经济、产业和公司发展趋势的调查显示:
2005年-2020年这15年间,下述风险将对公司产生较大影响(单位:
%):
提纲,企业构建内控与风险管理体系的必要性内控与风险管理理念与框架泛普软件ThinkOne内控与风险管理解决方案风控解决方案的重大功能与客户价值,房管家erp(http:
/,冶理结构、组织架构、授权与责任、风险偏好、人力资源政策、风险管理文化等,内部环境,1,战略目标、经营目标、报告目标、合规目标,目标设定,2,事件识别方法、事件分类、风险与机会,事项识别,3,固有风险与剩余风险评估(可能性与影响程度)、风险敞口,风险评估,4,风险回避、风险降低、风险分担、风险承担,风险应对,5,企业层面控制、业务流程层面控制、IT一般控制与应用控制,控制活动,6,收集与传递内部信息、外部信息,信息与沟通,7,独立监控、持续监控、自我评价、缺陷改进,监控,8,全面风险管理框架,风险管理理念及框架,财务,税务,法律,信息管理,合规职能,内部审计,风险管理,达到企业目标,风险管理委员会,审计委员会,董事会,战略,经营,高管,经营部门,监督部门,人力资源,评估,改善,监督,管治与组织,风险管理战略,汇报与沟通,工具与技术,企业文化与技能,风险管理组成部分,采购,市场,销售,生产,技术,支持部门,覆盖,监管,风险管理方法,合规,报告,风险管理框架,提纲,企业构建内控与风险管理体系的必要性内控与风险管理理念与框架泛普软件ThinkOne内控与风险管理解决方案风控解决方案的重大功能与客户价值,内控与风险管理解决方案,内部环境,基础政策管理,权限管理,流程管理,组织管理,治理结构,目标设定,监控,信息沟通,流程中心,管理门户,消息中心,信息沟通,供应商门户,客户门户,IT治理,缺陷分析,有效性评价,职责分工检查,运行报告,数据管理,身份认证,安全管理,备份管理,配置管理,运维管理,缺陷预警,反舞弊机制,投诉举报,银企互联,战略规划,经营计划,预算管理,事项识别,风险事项,风险识别,机会识别,事项分类,控制活动,风险评估,概率分析,风险评估模型,影响程度分析,重大风险管理,风险应对,风险对策识别,风险对策评估,风险组合管理,风险控制矩阵,集团计划管理,集团人力资源管理,集团财务管理,集团采购,集团生产制造,集团发货,集团销售,集团售后服务,集团战略管理,集团投资管理,健康与安全,环境保护,法律事务,金税接口,风险管理报告,报表平台,集团资产管理,风险管理产品功能,风险管理,风险坐标图,重大风险列表,事项/风险库,目标设定,固有风险评估,动因分析,固有风险计量标准,风险组合管理,预警中心,SOD预警,控制预警,风险指标预警,风险监控指标,风控门户,组织架构,内部环境,舞弊举报专线,信息中心,外部政策法规,基础信息,控制措施,控制缺陷,风险分类,风险偏好,风险对策,重要会计科目,流程管理,控制管理,剩余风险评估,风险对策,控制活动库,控制活动文档,控制活动执行记录,职责分工矩阵,风险控制应对,控制缺陷,流程监控,监控,内控设计有效性评价,内控自评计划,内控运行有效性评价,内控自评报告,风控运行报告,全面管理报告,缺陷预警,泛普软件风险管理系统,风险管理总体流程,方案的产品特性,完整性,扩展性,整合性,自动化,覆盖三种管理需求完整的风险管理流程,重要会计科目风险组合管理机会管理,泛普软件产品特性,风控平台扩展空间大管理特性包的嵌入,功能示例,专项管理特性包预置标准流程与风险控制点,流程/控制点联查预置标准流程,大量应用自动化系统工具,减少人工录入环节,风险坐标图职责分工检查风险指标预警控制缺陷预警,无缝集成泛普软件现有ERP产品,实现流程的风险监控,灵活性,功能模块化量体裁衣适应需求,多功能模块多种输入法多种设计工具多种归档方法,方案的应用价值,财务部,法律部,采购部,销售部,外部审计,市场部,预警中心,风险管理部,人力资源部,董事会、审计委员会风险管理委员会等,控制管理,风险管理,监控,风控门户,风险评估,事项识别,控制活动记录,内控自评缺陷分析,全面风险报告,风险对策,下属机构A,业务流程,基础资料,财务/业务数据流程/控制状态风险事件舞弊举报,外部咨询团队,各业务部门协同参与管理风险,KPIKRI,经济环境市场动态法规更新,提纲,企业构建内控与风险管理体系的必要性内控与风险管理理念与框架泛普软件ThinkOne内控与风险管理解决方案风控解决方案的重大功能与客户价值,OA软件http:
/,全面风险管理系统,业务功能,内控与风险管理平台预置整套风控基础资料,客户价值,基本2004年的COSO框架建立以战略为核心的全面风险管理平台,风险管理范围,业务功能,风险管理范围,客户价值,通过风险管理范围,构建企业自上而下的风控组织体系,以明确内控职责,规范内部控制管理机制。
重要会计科目,业务功能,重要会计科目控制管理EAS集团报表体系,客户价值,以重要会计科目为主线,结合EAS集团报表体系,提供财务报告合规解决方案。
符合内部控制基本规范要求符合港交所企业管冶常规守则符合萨班斯-奥克斯利法案302、404条.,流程监控,业务功能,流程管理流程监控EAS工作流及各业务系统支持,客户价值,帮助企业建立以风险为导向的标准化、规范化的内部控制体系实际以业务流程为中心,对企业各项业务与管理活动实施有效的监控利用工作流与各业务系统的紧密结合关系,梳理企业业务流程,落实流程监控,提升管理水平,风控门户,业务功能,内控与风险相关的规章制度组织架构,客户价值,为集团企业成员构建共享内控与风险管理信息的平台集团企业可从上至下实施风控制度集团内的全体组织成员也可通过风控门户学习、掌握集团的管理理念、组织架构体系、人力资源政策、反舞弊机制等各项内控制度与操作规范,目标设定,业务功能,目标设定,客户价值,在既定的使命或愿景范围内,管理当局制订战略目标、选择战略,并在企业内自上而下设定相应的目标,力求实现企业四种类型的目标。
使目标与企业的风险容量相协调,事项识别,业务功能,事项库风险识别与分析机会识别与分析事项统计报表,客户价值,事项是源于内部或外部的影响战略实施或目标实现的事故或事件,可能带来正面或负面影响,或者两者兼而有之。
事项库提供收集、整理、识别、分析企业经营过程中的各类风险与机会事项,并提供建立目标、风险与关键KPI的关联,使企业形成完整的管理监控体系,风险评估,业务功能,固有风险评估风险库重大风险列表风险坐标热图剩余风险评估,客户价值,风险评估使管理局能够从发生可能性与影响程度两个角度考虑潜在事项影响目标实现的程度。
提供基于固有风险和剩余风险来进行风险评估提供风险价值热图直观地反映潜在事项的发生可能性与影响程度,风险应对,业务功能,风险对策组织控制矩阵流程控制矩阵职责分工矩阵,客户价值,在评估相关风险后,管理层需要针对重大风险事项制订应对方案,减少发生损益的可能性,使重大风险事项的剩余风险处于企业目标的风险容量之内。
通过组织控制、流程控制、职责分工矩阵,实现在系统内实现风险与控制的应对。
控制活动,业务功能,控制活动库控制活动文件,客户价值,控制活动是帮助确保管理层的指令得以执行的政策与程序,包括系统控制与人工控制,系统控制一般是将控制活动融合在整个ERP系统中,并通过流程对内部控制执行实时监控人工控制是系统外离线控制,系统通过提代控制活动库帮忙企业实现人工控制,通过控制活动文件管理系统控制与人工控制的监控证据。
特殊说明,该解决方案仅提供对内控与风险管理有兴趣的售前顾问、实施顾问等学习风控理论与产品知识的参考。
服装erp软件http:
/,谢谢!
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 企业 OA 办公 系统 内控 风险 管理 解决方案