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然而,有了两批案例研究的实践,对有关案例研究的方法问题,我们可以作出更深入更仔细的探讨。
这对于第,批案例研究的实践能够提供有益的帮助。
,,,关于案例故事的选取和描述
一个完整而真实的故事是案例研究的第一要件。
两批案例研究都注意了故事的的选取和描述问题,并作了一些有益的探索,也取得了不小的成功。
例如,第,集中杨晓维和陈郁的案例,分别选择了成都红庙子自发股市和上海股票柜台交易的故事,并作了较好描述,其仁对此作了高度评价,认为描述了一个“引人入胜的真实世界”。
再如,第,集中张帆和杨瑞龙的案例,选择了中国民用航空业放松管制和昆山开发区建立的事件,同时生动地展现了两个事件的发展过程。
但是,个别故事的选取和描述还有明显缺陷。
总结现有的实践,我们可以得到如下一些认识。
案例故事的选择是描述和分析的前提。
如何选择一个既生动感人又能发人深思和使人追索的故事,是进行案例研究首先要解决的问题。
在这里有几个因素是需要考虑的。
第一,与常理和公认的逻辑相悖的事件,特别是与权威的预言和论断相悖的事件。
这一点其仁的评论文章已经讲得很清楚,并就第,集的案例选择作了精彩的分析(,,,,),第,集中也有很多这样的选题。
例如,刘世锦、江小涓的烟草计划指标的有偿转让,杨瑞龙昆山开发区从自费开办到国批的发展,黄少安的第一条非国有铁路,,三茂铁路的兴建,都不大符合现行理论和传统观念。
也正因为如此,这样的案例故事就具有了奇特性,有了引人入胜之处,人们不仅要
看个究竟,而且会提出一系列的问题,诸如,这件事为什么会发生,是怎么发生的,其结局如何,等等。
第二,现行政策明令禁止而又不断发生和广泛存在的事件。
民间金融就是突出一例。
张军的案例文章正是选取了温州非正规金融部门“野火烧不尽,春风吹又生”的故事。
这样的故事就很有戏剧性,能吸引人。
事情为什么禁而不止,必然有其特殊的原因和特别的安排;
为什么利息大大高于官方利率,而借贷双方都乐于接受,也必然有其特殊的机制;
不仅如此,既然当局禁止,它的命运如何,这场禁止和反禁止的博弈如何终局,就是人们关心的问题。
第三,充满内部矛盾、存在相互冲突、看似无法解决的事件。
这样的事件必然
是复杂曲折、迭岩起伏,选择这种事件作为案例研究的对象,就会使所描述的故事生动具体,活灵活现,引人兴趣。
张帆关于民航改革的故事,陈宗胜关于天津鸡蛋价格管制的故事,仲继银关于在职失业和职业过渡的描述,余晖关于药业管制障碍的分析,张曙光关于山东惠民“大市场”要灭“小”市场与浙江义乌小市场变成大市场案例的比较,都有这样的特征。
案例选题确定以后,接着要做的就是故事的描述和分析。
就象讲故事一样,同一件事情从不同的人口中出来,其效果大不一样。
有的会讲得使人捧腹大笑,有的则讲得索然无味;
有的会使人回味无穷,难以忘怀,有的则给留不下多少印象。
这里就有一个结构的安排,材料的处理,重点的把握和技巧的运用问题。
从两批案例研究的实践来看,对案例故事的描述,基本上是符合要求的。
但是,细究起来,仍然存在不少问题。
一个突出的表现就是,现有案例着眼于变迁过程的宏观把握,而对变迁过程的微观层次重视不够。
这里有两个问题,一是缺乏对故事关键环节的详细描述,二是缺乏对制度企业家个人行为的刻划。
一个真实而完整的事件,必有其起因或诱因,也有其发展放大的条件和过程,还有其变化的机制和结果。
不论其多么复杂曲折,总有一、两个关键环节,抓住这些关键环节,浓墨重抹,加以具体描述和详细分析,就为案例报告的成功奠定了基础,不仅会向人们展现出真实世界的生动场景,而且有助于探寻出其背后的约束条件和运行机理。
然而,现有的案例报告的一个普遍不足是,对关键环节描述和分析不够。
一些报告面面俱到,平均使用力量,找不到和抓不住关键环节,一些报告找到了关键环节,但没有抓住或者抓得不紧,缺乏具体的描述和分析。
就以两批案例中比较成功的来看,也不同程度地存在这一问题。
例如,第,集杨晓维的案例故事,“川盐化”承认身份证复印件为股票转让的合法凭证即是一个关键环节,作者对此作了一定的描述和分析,如果能对当时的具体决策过程的种种考虑和权衡作出描述,也许更加生动和更有意义。
再如,第,集中黄少安的案例报告,围绕着投融资体制进行的政府出卖特许权和以管制的手段放松管制,是两个关键环节,作者也作了专门的描述,如能以此为中心,将这一事件的近、中、远期联系起来展开分析,也会使该案例增色不少。
制度变迁的过程是制度企业家进行博弈和竞争的过程,在这里,创新的主体是制度企业家个人,而不是某个部门和单位,只有描述出制度企业家个人的选择和活动,这样的案例报告才会真实生动,这样的变迁过程才具有可构造性。
一些案例报告注意了这一点,因而读来很有滋味,很能说明问题。
例如,第,集中杨
瑞龙的案例报告,在讲述昆山开发区从自费到“省批”、“国批”的过程中,如何通过找“关系”,打通“关节”,如何玩弄文字游戏,避开政策限制而“只做不说”;
如何邀请名人、记者和利用会议,通过别人“说”和“自己”说;
如何利用领导批示和题词,从“地下”转入“地上”;
进而达到了“先养儿子,再领结婚证”的目的。
从这里我们看到的是,制度企业家善于捕捉新的盈利机会的敏感,善于审时度势,巧炒利用自己手中所持纸牌的聪明,善于在既有约束条件下采取有效行动的胆识和气魄。
这里是制度企业家的生动表演。
制度变迁就是制度企业家导演的一幕有声有色的戏剧。
但是,很多案例报告却没有注意到这一点,只把自己的眼光盯着部门和单位,看不到制度企业家个人的创造和行为。
这是需要在今后的研究实践中加以注意和克服的。
值得注意的是,为什么一些案例报告作得好,一些案例报告作得差,这里的分野就在于在深入实际调查上下的功夫够不够。
我非常赞尝刘守英案例报告中的一
句话,“走进村庄”。
看看那里到底发生了什么事情,经济当事人和制度企业家究竟是怎么看、怎么想和怎么做的,他们面对的主要问题是什么。
事实上作者也是这样做的。
从事案例研究的作者,都应到自己所考察的对象中间去观察、去体验、去学习。
在这一点上,经济学家应当向社会学家学习。
最近,笔者读了社会学家做的一些案例报告,一个突出的感受是对故事的描述非常具体和细致,有的人为了作出象样的描述,长期与描述的对象一起生活,仔细观察,促膝交谈,因而取得了大量显为人知的重要信息。
当然,在分析概括上,也许社会学家需要向经济学家学习。
但是,有一点是清楚的,经济学家要做好制度变迁的案例分析,还需要下更大的工夫。
真正做到在真实世界里找学问。
,,,案例报告的分析、提炼和升华
案例研究不能没有故事,否则就不是案例研究;
但是,案例研究又不能单纯地讲故事,特别是我们所做的是制度变迁的案例研究。
从已有的实践来看,如果说案例故事的选取和描述相对较好,那么,其进一步的分析,提炼和一般化则相对较差,即如其仁批评的那样,“前理论十足,后一般化不够”。
这一点在第,批案例研究中仍然存在。
就象产品的生产一样,虽有好的原料和初级产品,但是加工深度不够,精度不高,拿不出上等的精品,其价值也就有限。
这是需要认真研究和努力解决的一个重要问题。
总结前两批案例研究的实践,如何进行分析概括,提炼升华,进而得到一般化的认识,看来需要解决好以下几个问题。
第一,关于理论背景和理论框架的交待和说明。
在案例研究中,在讲故事以前,必须首先弄清楚自己所论问题的理论背景和理论逻辑,明确自己是在一个什么样的理论传统里研究和讨论问题。
只有这样,你讲的故事才有意义,也只有这样,你才有可能作进一步的分析提炼和理论概括,进而将案例一般化。
否则,就会把案例研究变成单纯的讲故事。
这就会使案例研究失去其应有的价值和意义。
在前两批的案例报告中,有的是在新制度经济学的理论背景下讨论问题,有的是在新古典经济学的框架中作文章,有的所依据的理论传统是隐含的,有的对自己的理论背景作了简单的交待,不论是隐含的,还是交待的,有的似乎对自己讨论问题的理论背景还不大清楚。
例如,第,批案例研究以管制和放松管制为主要内容,直接间接涉及这一主题的案例报告有四、五个,其中,张帆的报告是暗含的,在讨论航空业的经济特性时有所涉及,但未作提炼概括,虽然在具体分析问题时,都是以管制理论为背景的,但是,由于没有作出提炼和概括,就难以提出明确的理论命题,因而,故事虽然非常生动,却无法在理论上进行开拓。
黄少安的报告有一个简单的交待,明确指出,中国改革前的国家管制不是市场主体和政府之间的关系,而是计划经济体制本身的本质特征,而改革以来的放松管制虽然涉及到国家管制和市场竞争之间的关系,但却不能简单地以管制经济学的理论来解释,因而,作者是在制度经济学的理论框架中来讨论问题,使用的是制度经济学的理论假说作为分析工具,并通过案例分析对新制度经济学的一些假说提出了挑战,作出了补充和修正。
然而,作者对管制经济学的简单否定却妨碍了其在这方面的深入和开拓,事实上,管制经济学的一些理论和方法也可以用来讨论这里的问题,如以管制的手段放松管制,在一定意义上来说,就是管制理论中的激励性管制(Incentiveregulation)。
如能把制度经济学和管制理论结合起来,也许会
有新发现和突破。
第二,关于理论假说的提出及其有效性
在案例研究中,提出理论假说并加以检验,既是把实例一般化的基础和前提,也是在理论上开拓创新的主要途径。
因为,提出一个恰当的真实而又易于处理的理论假说,就抓住了案例故事的灵魂,由此切入和组织材料,就能够更好地把握事实和描述故事。
由此展开实证的表述和分析,就是对一个理论的检验,不论是对既有理论的否证和支持,还是提出新的理论,都要进行理论和事实、理论和理论的比较,既要说明原有理论为什么解释不了新的现实,也要提供作出修正和新的解释的依据,从而有所发现,有所前进,有所创造。
由此作出规范的分析和说明,就能提出切实可行的可供选择的政策建议,从而对变迁过程提供理论上的指导。
因此从一定的意义上来说,案例报告的水平和质量取决于能否提出恰当的理论命题或理论假说。
如何提出一个真实而又易于处理的理论假说,根据对案例研究第,集的评论,可以概括出以下几点:
一是要掌握经济学已经积累的理论知识和分析技巧;
二是要从现实世界中发现理论上的悖谬和矛盾;
三是在作非现实性的处理时要舍象得当,要突出而不是损伤假定的现实性;
四是要进一步细化,使提出的理论假说更接近现实。
做到了以上几点,就可以提出一个比较理想的理论假说。
在前两批案例报告中,有的提出了自己的理论假说,并对之进行了检验,或者对别人提出的理论假说进行检验;
有的还没有明确提出假说和检验假说。
已经提出的理论假说很多符合“真实而易于处理”的要求,因而取得了较为明显的成功,有的还不大符合这样的要求,还需要作进一步的思考。
这里,我们举两个例子加以讨论。
自,,年代初中国的改革高潮过后,进入了一个攻坚阶段,一方面,权力中心拿不出新的改革举措,随使改革出现相持局面,另一方面,下面的改革却在不断地深入,呈现出遍地开花的局面。
杨瑞龙的案例以此为背景,通过对昆山经济技术开发区建立和发展过程的考察和分析,明确提出了“中间扩散”型制度变迁方式的理论假说,并紧紧围绕着地方政府竞争制度创新进入权,进而得到事后追认这一中心,将实例一般化,揭示出在中国目前的制度变迁过程中,地方政府扮演着“第一行动集团”的角色,并以行政手段实施着市场化的行为,这既可以对中国
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