证券市场基础知识真题有答案Word文档格式.docx

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根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。

3.中国证券登记结算公司仅为开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A.客户

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券业协会

证券公司直接为投资者开立资金结算账户，而证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种。

A.有资产的结算制度

B.无资产的结算制度

C.无负债的结算制度

D.有负债的结算制度

C

结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

5.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司的基础。

A.总资产

B.净资本

C.净资产

D.注册资本

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

6.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于行为。

A.操纵市场

B.内幕交易

C.制造传播虚假消息

D.欺诈客户

欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

欺诈客户行为包括：

①违背客户的委托为其买卖证券；

②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

7.证券交易所连续、公开方式形成证券交易价格。

A.竞价

B.议价

C.竞标

D.叫价

A

交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格。

我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。

集合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

8.股票是一种有价证券，它是签发的证明股东所持股份的凭证。

A.注册公司

B.股份有限公司

C.合业企业

D.有限公司

本题考查股票的定义：

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

9.下列关于美国存托凭证发行的说法，不正确的是。

A.存券银行发出ADR

B.存券银行一定要命令托管银行移送证券

C.将所购买的证券存放在托管银行

D.存券向ADR的持有者派发红利或利息

作为ADR的发行人，存券银行在ADR基础证券的发行国安排托管银行，当基础证券被解入托管账户后，立即向投资者发出ADR；

ADR被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场。

在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料，并与经纪人保持经常联系，保证ADR交易的顺利进行。

同时，存券银行还要向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

可以不必进行证券的传送。

10.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于。

A.期限较长的债券流动性差，风险相对较大

B.期限较长的债券流动性好，风险相对较小

C.期限较长的债券流动性差，风险相对较小

D.期限较长的债券流动性好，风险相对较大

一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些；

而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。

但是，债券票面利率与期限的关系较复杂，它们还受其他因素的影响，所以有时也会出现短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。

11.我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和的约定，提取担保物。

A.融资融券合同

B.担保协议

C.委托代理协议

D.托管协议

债券担保内容的第四条规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物。

12.净资本是证券公司在的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

B.净资产

C.总资本

资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

净资本基本计算公式为：

净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。

13.证券市场监管的原则要求证券市场具有充分的透明度。

A.公开

B.公平

C.公正

D.监督与自律相结合

证券市场监管的原则：

①依法监管原则；

②保护投资者利益原则；

③“三公”原则；

④监督与自律相结合的原则。

其中“三公”原则包括公开原则、公平原则、公正原则。

证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。

14.我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起内，提供中期报告。

A.4个月

B.3个月

C.2个月

D.1个月

上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第三个月、第九个月结束后的1个月内编制完成并披露。

15.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由举证其无过错。

A.证券服务机构

B.发行人

C.上市公司

D.证券投资者

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

16.对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是。

A.公司信用风险

B.公司经营风险

C.公司利率风险

D.公司亏损风险

对股票投资来说，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。

公司亏损风险虽然发生的概率不是很高，但却常常是投资者面临的最大风险。

17.在股份有限公司中，签署公司股票是的职权。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.董事长

《公司法》规定，股票由董事长签名，公司盖章。

发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

18.是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.B股

B.H股

C.蓝筹股

D.红筹股

红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

19.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.公司净资产

B.公司总资产

C.公司总负债

D.公司总收入

股票的账面价值又被称为“股票净值”或“每股净资产”，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于股东权益价值。

股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。

主要原因有两点：

一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格；

二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

20.既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是。

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.股份责任公司

D.合伙制企业

发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司。

21.以下风险不属于系统风险的是。

A.信用风险

B.利率风险

C.经济周期波动风险

D.政策风险

系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。

系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险；

非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。

非系统风险包括信用风险、经营风险和财务风险。

22.股权式衍生工具的种类不包括。

A.货币期货

B.股票期货

C.股票期权

D.股票指数期货

金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

①股权类产品的衍生工具，指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约；

②货币衍生工具，指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约；

③利率衍生工具，指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约；

④信用衍生工具，指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等等；

⑤其他衍生工具，除以上四类