证券投资基金基础知识模拟考试题1 1Word格式.docx
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A成交量加权平均价格算法B执行偏差算法C时间加权平均价格算法D跟量算法
7、估值方法的(B)是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。
A公开性B一致性C长期性D准确性
8、下列关于QDII基金资产估值的说法不正确的是(B)
A基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体
B基金管理公司委托的第三方独立机构是基金会计核算和资产估值的责任主体
C托管人仍负有复核责任
D基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算
9、以下不属于基金业绩评价体系的是(D)
A分类方法B指标计算方法C风格判断D行业选择
10、市场风险管理的主要措施不包括(C)
A密切关注宏观经济指标和趋势,重大经济政策动向,重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略
B密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化,构造股票投资组合,分散非系统性风险
C建立流动性预警机制
D关注投资组合的风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量
11、一般而言,基金财务会计报告分析可以达到的目的不包括(D)
A评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
C预测基金未来的发展趋势,为基金投资人的投资决策提供依据
D提高投资者利益
12、反映股票基金风险大小的指标不包括(A)
A久期B持股集中度C净值增长率标准差D行业投资集中度
13、用以反映货币市场基金风险的指标不包括(D)
A投资组合平均剩余期限B融资比例C浮动利率债券投资情况D标准差
14、一家企业的应收账款周转率是5,那么该家企业平均需花(C)天收回一次账面上的全部应收账款。
A5B32C73D70
解析:
应收账款周转天数=365÷
应收账款周转率=365÷
5=73天。
15、下列股票估值方法不属于相对价值法的是(A)
A经济附加值模型B市盈率模型C企业价值倍数D市销率模型
16、不属于金融期货交易制度的是(B)
A逐日上市制度B连续交易制度C限仓制度D保证金制度
17、股票的市场价格一般是指股票在(B)上买卖的价格。
A一级市场B二级市场C货币市场D资本市场
18、关于权益资本,说法错误的是(B)
A通过发行股票和置换所有权筹集的资本
B在正常经营情况下可以偿还给投资人
C公司可能发行不同类型的权益证券来筹集资本
D最主要的权益证券是普通股和优先股
19、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以盈利为目的的法人是(B)
A证券监督管理机构B证券登记结算机构C证券交易所D中国结算公司
20、协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日(C)。
申报当日有效。
A9:
00-11:
00、13:
00-15:
00B9:
30-11:
30、13:
30
C9:
15-11:
30D9:
30
21、下列对远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的理解错误的市(C)
A期货合约只在交易所交易,期权合约大部分在交易所交易,远期合约和互换合约通常在场外交易,采用非标准形式进行
B远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务,期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
C一般而言,期货合约通常是用实物进行交割,远期合约和互换合约绝大多数通过对冲相抵消,通常使用现金结算,极少实物交割
D期货合约通常用保证金交易,因此有明显的杠杆,期权合约中买方需要支付期权费,而卖方则需要缴纳保证金,也会有杠杆效应。
而远期合约和互换合约通常没有杠杆效应
22、下列选项中,对我国QDII基金说法错误的是(C)
AQDII基金本质上是一个跨国投资组合,可以以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集
B从投资风格来看,我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格
C我国QDII基金是以纳斯达克100元指数或者H股指数为参照组合
D由于投资风格、行业、地域不一样,各QDII基金的业绩比较标准也不一样
23、“利滚利”所指的计息方式为(C)
A单利B单利和复利C复利D单利或复利
24、备兑权证通常是由(B)发行的
A证券交易所B投资银行C上市公司D央行
25、(B)是期货交易最大的特征。
A保证金制度B盯市制度C对冲平仓制度D杠杆
26、超过期货交易所规定的涨跌幅度的报价(B)
A有效,但交易价格应调整至涨跌幅以内B无效,不能成立
C无效,但可自动转移至下一交易日D将变为市价单
27、基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的(),成员国可将此比例提高到(A)
A5%、10%B5%、20%C10%、20%D10%、30%
28、在我国,证券交易所由(C)负责日常事务。
A监察理事B理事长C总经理D副总经理
29、对QDII基金的净值计算及披露规定错误的是(A)
A基金份额净值应当在估值后3个工作日内披露
B基金份额净值应当在估值后2个工作日内披露
C基金份额净值应当至少每周计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在每个工作日计算并披露
D基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
30、下列不属于系统性风险特点的是(C)
A大多数资产价格变动方向往往是相同的B无法通过分散化投资来回避
C可以通过分散化投资来回避D由同一个因素导致大部分资产的价格变动
31、夏普指数、特雷诺指数、詹森指数和CAPM之间的关系理解正确的是(B)
A夏普指数不以CAPM为基础B三种指数均以CAPM模型为基础
C詹森指数不以CAPM为基础D特雷诺指数不以CAPM为基础
32、(B)没有到期期限,无须归还股本,每年有一笔固定的股息,但一般情况下没有表决权。
A债券B优先股C普通股D存托凭证
33、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税费为500万元,已售出的基金份额2000万份。
运用一般的会计原则,计算基金份额净值为(C)
A1B1.12C1.15D2.15
基金份额净值=【(10×
30+50×
20+100×
10+1000)-500-500】/2000=1.15
34、在证券衍生工具基金中,(A)管理费率一般最高。
A认股权证基金B股票基金C债券基金D货币市场基金
35、一个拥有(D)权益资本的公司被称为无杠杆公司,因为它没有债权资本。
A50%B70%C80%D100%
36、对于基金交易费,以下说法不正确的是(D)
A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
37、按照全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,自2006年1月1日起,公司必须至少(C)一次计算组合群的收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
A每周B每月C每季度D每年
38、下列不属于机构投资者的是(D)
A保险公司B社会保障基金C企业年金基金D高净值投资者
39、下列关于欧式期权和美式期权的理解不正确的是(D)
A欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权,既不能提前也不能推迟;
美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权
B对期权买方来说,很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利;
对期权卖出者来说,美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险
C所谓的欧式期权和美式期权实际上已经并没有任何地理位置上的含义,而只是对期权买方执行期权的时间有着不同的约定
D世界范围内,在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权,而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权
40、我国QFll的主要构成部分是(A)
A资产管理公司B商业银行C证券公司D中央银行
41、债券市场价格越(A)债券面值,期限越(),则当期收益率就越接近到期收益率
A接近,长B偏离,长C偏离,短D接近,短
42、以下不属于基金运作费的是(A)
A证管费B上市年费C银行汇划手续费D分红手续费
43、下列对过户费的说法错误的是(A)
A深圳证券交易所的过户费向投资者单独收取
B对于B股,虽然没有过户费,但中国结算公司要收取结算费
C基金交易目前不收过户费
D上海证券交易所和深圳证券交易所在过户费的收取上略有不同
44、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元,2013年9月1日的单位净值为1.7886元。
期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。
该基金2013年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1.8976元,则该基金在这段时间内的时间加权收益率为(B)。
A0.40%B40.87%C0.42%D0.43%
R={(1.8976×
1.7886)÷
[1.4848×
(1.8976-0.275)]-1}×
100%=40.87%。
45、收益率曲线在以(A)为横坐标,以()为纵坐标的直角坐标系上显示出来。
A期限;
收益率B收益率;
期限C期限;
价格D价格;
期限
46、我国的开放式基金(A)公告基金份额净值。
A每个交易日次日B每个交易日C每周D每季
47、自2004年1月1日起,对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征(B)
A所得税B营业税C印花税D增值税
48、基金托管费年费率国际上通常为(C)左右。
A3%B0.30%C0.20%D0.25%
49、关于债券的估值方法,以下表述正确的是(C)
A对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价
B交易所上市交易的债券采用收盘价估值
C全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供的相应品
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