期货从业法律法规冲刺班4优质PPT.ppt
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(二)净资产不低于实收资本的50,或有负债低于净资产的50。
不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险:
第二章设立、变更与业务终止,(三)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产;
(四)没有较大数额的到期未清偿债务;
(五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
(六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;
(七)在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;
第二章设立、变更与业务终止,(八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁人措施,或者禁入期限届满已逾2年;
没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格,或者自被撤销之日起已逾2年,不存在公司法第一百四十七条第一款所列情形;
(九)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。
第二章设立、变更与业务终止,三、设立期货公司,持有100股权的股东除应当符合持有5以上股权的股东规定的条件外,净资本应当不低于人民币10亿元;
股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。
第二章设立、变更与业务终止,四、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5的,持股比例最高的股东应当符合持有5以上股权的股东应当具备的条件。
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100的,持股比例最高的股东应当符合本办法持有100股权的股东规定的条件。
五、申请设立期货公司应当向中国证监会提交的申请材料:
掌握、多选题9项材料,第二章设立、变更与业务终止,例题申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A设立期货公司申请书B公司章程C经营计划D发起人名单及其审计报告,第二章设立、变更与业务终止,六、期货公司业务许可期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:
重点掌握、多选题、综合分析题
(1)申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(2)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;
(3)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;
第二章设立、变更与业务终止,(4)具有从事金融期货经纪业务的详细计划;
(5)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;
(6)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
(7)不存在被中国证监会及其派出机构采取期货交易管理条例第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;
第二章设立、变更与业务终止,(8)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形;
(9)近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;
第二章设立、变更与业务终止,(10)控股股东净资产不低于人民币3000万元;
(11)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形;
(12)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第二章设立、变更与业务终止,3、申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
掌握、多选题13项,第二章设立、变更与业务终止,例题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列()情况表。
A高级管理人员情况表B主要部门负责人情况表C从业人员情况表D近五年来利润情况表,第二章设立、变更与业务终止,七、应当经中国证监会批准的变更股权情形重点掌握、多选题1、单个股东的持股比例增加到5以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5以上;
2、持有5以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5以上股权的股东受让股权。
八、期货公司变更股权有上述两种情形的,应当符合下列条件重点掌握、多选题,第二章设立、变更与业务终止,例题期货公司单个股东的持股比例增加到5以上,应当符合下列()条件。
A拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形B全部股权不存在被查封、冻结等情形C期货公司与股东之间不存在债权债务关系,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形D期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形,第二章设立、变更与业务终止,九、期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的,应当向中国证监会提交下列申请材料:
掌握、多选题12项,第二章设立、变更与业务终止,例题期货公司单个股东的持股比例增加到5以上,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A间接持有期货公司5及以上股权的自然人情况申报表B拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议C期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明D会计师事务所出具的会计意见书,第二章设立、变更与业务终止,十、期货公司变更注册资本应当符合的条件:
重点掌握、多选题,第二章设立、变更与业务终止,例题期货公司变更注册资本,应当符合下列()条件。
A变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额B模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准C变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额D模拟计算的变更注册资本后的净利润和其他财务指标满足风险监管指标标准,第二章设立、变更与业务终止,十一、期货公司变更注册资本期货公司变更注册资本应当向中国证监会提交下列申请材料:
(应当经中国证监会审核)掌握、多选题7项材料十二、期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
掌握、单选题,第二章设立、变更与业务终止,十三、期货公司变更法定代表人期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。
期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:
掌握、多选题4项材料,第二章设立、变更与业务终止,十四、期货公司变更住所1、应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件重点掌握、多选题3项,第二章设立、变更与业务终止,例题期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需、要。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列()条件。
A符合持续性经营规则B近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件C中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D近l年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件,第二章设立、变更与业务终止,2、期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料掌握、多选题5项申请材料,第二章设立、变更与业务终止,十五、期货公司设立营业部1、期货公司申请设立营业部,应当具备下列条件重点掌握、多选题
(1)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
(2)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;
(3)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;
第二章设立、变更与业务终止,(4)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;
(5)拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格;
(6)业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应;
(7)具有符合期货业务需要的营业场所和设施;
(8)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第二章设立、变更与业务终止,2、应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料掌握、多选题,第二章设立、变更与业务终止,十六、期货公司营业部变更负责人掌握十七、期货公司营业部变更营业场所1、应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
2、期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:
掌握、多选题本办法所称期货公司变更营业部营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。
掌握、单选题,第二章设立、变更与业务终止,例题期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
A变更营业部营业场所申请书B变更营业部营业场所的详细计划C对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告D拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明,第二章设立、变更与业务终止,十八、期货公司营业部终止期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:
掌握、多选题十九、期货公司停业1、期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。
掌握、单选题,第二章设立、变更与业务终止,2、期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。
停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。
掌握、判断题3、期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料掌握、多选题,第二章设立、变更与业务终止,二十、期货公司其他规范根据常识理解记忆、注意细节知识出单选题、判断题,第二章设立、变更与业务终止,一、公司治理基本要求根据常识理解记忆、注意细节知识出单选题、判断题例题期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当()。
A.适当合并,独立经营,独立核算B严格分开;
统一经营,统一核算C严格分开,独立经营,独立核算D严格分开,统一经营,独立核算,第三章公司治理,二、期货公司的股东及实际控制人应当在3日内通知期货公司的情形重点掌握、多选题九种情形、参照精讲班讲义复习注意:
期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;
期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
第三章公司治理,例题期货公司的股东及实际控制人出现下列()情形之一的,应当在3日内通知期货公司。
A自身股权被冻结、查封或者被强制执行B质押所持有的期货公司股权C决定转让所持有的期货公司股权D不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷,第三章公司治理,三、期货公司应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告的情形:
重
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