工程索赔与反索赔PPT资料.ppt
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索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。
五、索赔的分类1、按索赔当事人分类承包商与业主间的索赔承包商与分包商间的索赔以上两种又称施工索赔承包商与供货商间的索赔承包商与保险公司的索赔以上两种又称商务索赔,2、按索赔的依据分类合同内索赔(ContractualClaim)合同外索赔(Non-ContractualClaim)道义索赔(Ex-GratiaPayment),3、按索赔目标分类工期索赔(ClaimforExtensionofTime)费用索赔(CostClaim),4、按索赔事件的性质分类工程延误索赔工程变更索赔工程终止索赔工程加速索赔意外风险和不可预见因素索赔其他索赔,5、按索赔处理方式分类
(1)单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的。
(2)总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。
通常在如下情况下采用一揽子索赔:
a)在施工过程中,有些单项索赔原因和影响都很复杂,不能立即解决,或双方对合同的解释有争议,而合同双方都要忙于合同实施,可协商将单项索赔留到工程后期解决。
b)业主拖延答复单项索赔,使施工过程中的单项索赔得不到及时解决。
c)在一些复杂的工程中,当干扰事件多,几个干扰事件同时发生,或有一定的连贯性,互相影响大,难以一一分清,则可以综合在一起提出索赔。
六、索赔事件在工程实践中,承包商可以提出的索赔事件通常有:
1、业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料,未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等,造成工程拖延和费用增加。
2、工程实际地质条件与合同规定不一致。
3、业主或工程师变更原合同规定的施工顺序,打乱了工程施工计划。
4、设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。
5、工程数量变更,使实际工程量与原定工程量不同。
6、业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。
图工程变更的分类,六、索赔事件7、业主或工程师指令增加额外工程。
8、业主指令工程加速。
9、不可抗力因素。
10、业主未及时支付工程款。
11、合同缺陷,如条款不全、错误或前后矛盾,双方就合同理解产生争议。
12、物价上涨,造成材料价格、工人工资上涨。
13、国家政策、法令修改,如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等。
14、货币贬值,使承包商蒙受较大的汇率损失等。
七、承包人的索赔程序承包人的索赔程序通常可分为以下几个步骤:
1、索赔意向通知承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知,声明将对此事件提出索赔。
2、索赔报告递交索赔意向通知提交后的28天内,或工程师可能同意的其他合理时间内,承包人应递送正式的索赔报告。
3、工程师审核索赔报告
(1)工程师审核承包人的索赔申请
(2)索赔成立条件a)事件已造成了承包人施工成本的额外支出,或直接工期损失;
b)造成费用增加或工期损失的原因,按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任;
c)承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。
上述三个条件没有先后主次之分,应当同时具备。
4、工程师与承包人协商补偿5、工程师索赔处理决定工程师收到承包人送交的索赔报告和有关资料后,于28天内给予答复,或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。
工程师在28天内未予答复或未对承包人作出进一步要求,则视为该项索赔已经认可。
6、业主审查索赔处理当工程师确定的索赔超过其权限范围时,必须报请业主批准。
7、承包人是否接受最终索赔处理承包人接受最终的索赔处理决定,索赔事件的处理即告结束。
如果承包人不同意,就会导致合同争议。
通过协商双方达到互谅互让的解决方案,是处理争议的最理想方式。
如达不成谅解,承包人有权提交仲裁解决,第一节补充:
工程师对索赔管理,一、工程师对工程索赔的影响1、工程师受业主委托进行工程项目管理2、工程师有处理索赔问题的权力3、作为索赔争议的调解人4、在争执的仲裁和诉讼过程中作为见证人二、工程师索赔管理任务1、预测和分析导致索赔的原因和可能性2、通过有效的合同管理减少索赔事件发生3、公正地处理和解决索赔,图工程变更的分类,三、工程师索赔管理原则,1、公正原则2、及时履行职责原则3、协商一致原则4、诚实信用原则四、工程师对索赔的审查1、审查索赔证据
(1)合同文件;
(2)经工程师批准的施工进度计划;
(3)合同履行过程中的来往函件;
(4)施工现场记录;
(5)施工会议记录;
(6)工程照片;
(7)工程师发布的各种书面指令;
(8)中期支付工程进度款的单证;
(9)检查和试验记录;
(10)汇率变化表;
(11)各类财务凭证;
(12)其他有关资料。
2、审查工期延展要求,对索赔工期延展,在审核中应注意以下几点:
(1)划清施工进度拖延的责任。
(2)被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。
(3)无权要求承包人缩短合同工期。
3、审查费用索赔要求除了划清合同责任以外,还应注意索赔计算的取费合理性和计算的正确性。
(1)承包人可索赔的费用
(2)审核索赔取费的合理性(3)审核索赔计算的正确性。
主要注意的问题包括:
a)工程量表中的单价是综合单价,不仅含有直接费,还包括间接费、风险费、辅助施工机械费、公司管理费和利润等项目的摊销成本。
在索赔计算中不应有重复取费。
b)停工损失中,不应以计日工费计算。
闲置人员不应计算在此期间的奖金、福利等报酬,通常采取人工单价乘以折算系数计算,停驶的机械费补偿,应按机械折旧费或设备租赁费刮算,不应包括运转操作费用。
c)正确区分停工损失与因工程师临时改变工作内容或作业方法的功效降低损失的区别。
凡可改作其他工作的,不应按停工损失计算,但可以适当补偿降效损失。
五、工程师对索赔的反驳,工程师通常可以对承包人的索赔提出质疑的情况有:
(1)索赔事项不属于业主或工程师的责任,而是与承包人有关的其他第三方的责任;
(2)业主和承包人共同负有责任,承包人必须划分和证明双方责任大小;
(3)事实依据不足;
(4)合同依据不足;
(5)承包人未遵守意向通知要求;
(6)合同中的开脱责任条款已经免除了业主的补偿责任;
(7)承包人以前已经放弃(明示或暗示)了索赔要求;
(8)承包人没有采取适当措施避免或减少损失;
(9)承包人必须提供进一步的证据;
(10)损失计算夸大等等。
六、工程师对索赔的预防和减少,1、正确理解合同规定2、做好日常监理工作,随时与承包人保持协调3、尽量为承包人提供力所能及的帮助4、建立和维护工程师处理合同事务威信的,第二节费用索赔,一、费用索赔的含义费用索赔的目的是要求经济补偿。
当施工的客观条件改变导致承包人增加开支,要求对超出计划成本的附加开支给予补偿,以挽回不应由他承担的经济损失。
二、与工期索赔相比,费用索赔有以下一些特点:
费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏,也影响业主工程项目的建设成本,因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。
索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。
在工程实践中,常常是许多干扰事件交织在一起,很难清楚、准确地划分开三、索赔原因业主违约索赔。
工程变更。
业主拖延支付工程款或预付款。
第二节费用索赔,三、索赔原因工程加速。
业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误。
工程中断或终止。
工程量增加(不含业主失误)。
业主指定分包商违约。
合同缺陷。
国家政策及法律、法令变更等。
第二节费用索赔,三、可索赔费用的分类按可索赔费用的性质划分额外工作索赔损失索赔2.按可索赔费用的构成划分直接费间接费按照工程惯例,承包商的索赔准备费用、索赔金额在索赔处理期间的利息、仲裁费用、诉讼费用等是不能索赔的,因而不应将这些费用包含在索赔费用中。
四、常见索赔事件的费用构成,五、基本索赔费用的计算方法1、人工费C(L)=CL1+CL2+CL3其中,C(L)为索赔的人工费,CL1为人工单价上涨引起的增加费用,CL2为人工工时增加引起的费用,CL3为劳动生产率降低引起的人工损失费用。
承包商可以提出人工费的索赔的情况因业主增加额外工程,或因业主或工程师原因造成工程延误,导致承包商人工单价的上涨和工作时间的延长。
工程所在国法律、法规、政策等变化而导致承包商人工费用方面的额外增加,如提高当地雇佣工人的工资标准、福利待遇或增加保险费用等。
若由于业主或工程师原因造成的延误或对工程的不合理干扰打乱了承包商的施工计划,致使承包商劳动生产率降低,导致人工工时增加的损失,承包商有权向业主提出生产率降低损失的索赔。
2、材料费C(M)=CM1+CM2其中,C(M)为可索赔的材料费,CM1为材料用量增加费,CM2为材料单价上涨导致的材料费增加。
在以下几种情况下,承包商可提出材料费的索赔:
由于业主或工程师要求追加额外工作、变更工作性质、改变施工方法等,造成承包商的材料耗用量增加,包括使用数量的增加和材料品种或种类的改变。
在工程变更或业主延误时,可能会造成承包商材料库存时间延长、材料采购滞后或采用代用材料等,从而引起材料单位成本的增加。
3、施工机械费C(E)=CE1+CE2+CE3+CE4其中,C(E)为可索赔的机械费,CE1为承包商自有施工机械工作时间额外增加费用,CE2为自有机械台班费率上涨费,CE3为外来机械租赁费(包括必要的机械进出场费),CE4为机械设备闲置损失费用。
4、分包费C(SC)=CS1+CS2其中,C(SC)为索赔的分包费,CS1为分包工程增加费用,CS2为分包工程增加费用的相应管理费(有时可包含相应利润)。
5、利息利息,又称融资成本或资金成本,是企业取得和使用资金所付出的代价。
融资成本主要有两种:
额外贷款的利息支出和使用自有资金引起的机会损失。
只要因业主违约(如业主拖延或拒绝支付各种工程款、预付款或拖延退还扣留的保留金)或其它合法索赔事项直接引起了额外贷款,承包商有权向业主就相关的利息支出提出索赔。
利息索赔额的计算方法可按复利计算法计算,利率一般按承包商在正常情况下的贷款利率计算。
6、利润在以下几种情况下,承包商一般可以提出利润索赔:
因设计变更等变更引起的工程量增加;
施工条件变化导致的索赔;
施工范围变更导致的索赔;
合同延期导致机会利润损失;
合同终止带来预期利润损失等。
7、现场管理费直接成本的现场管理费索赔现场管理费索赔额一般可按该索赔事件直接费乘以现场管理费费率,而现场管理费费率等于合同工程的现场管理费总额除以该合同工程直接成本总额。
工地管理费总额工地管理费各分项数额工地管理费分摊率=(工地管理费总额/工程直接费)100工程延期的现场管理费索赔用实际(或合同)现场管理费总额除以实际(或合同)工期,得到单位时间现场管理费费率,然后用单位时间现场管理费费率乘以可索赔的延期时间,可得到现场管理费索赔额,对于在可索赔延误时间内发生
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