精撰文著名国有实业投资集团合规管理制度Word文档下载推荐.docx
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公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规、
制度和准则”)。
第四条本制度所称合规管理,是指通过执行重点领域的巡
查、检查,实施过程及结果跟踪与监督,监督方案落实、整改的
进度,发挥监督、预防、警示和改进作用,进而预防和降低企业
违规处罚及经营管理等风险,减少公司遭受法律制裁或监管处罚
所带来的声誉或财务损失的可能,提升运行效能。
第五条总部设立合规中心作为内部监督机构,经家族办理
事长/秘书长授权,独立行使公司监督职能,合规中心的监督职
能范围包含但不限于:
(一)公司与风控相关的信息和数据的备案归集及监督;
(二)公司系统权限开通监督;
(三)公司业绩监督方案的落实监督;
(四)公司资金管理、使用、回笼监督;
(五)审计项目、监察项目、合规项目、内控项目(以下
统称“风控项目”)的整改监督;
(六)公司年度规划、财务经营目标、重大业务决策贯彻
达成监督;
(七)市场经营活动及会议活动合规和效能监督;
(八)风险事件监测,如负面舆情及低价倾销监测;
(九)营销、工程、招投标及采购合规和效能监督;
(十)绩效考核、奖励处罚监督;
(十一)公司经营管理及财务管理的分析;
(十二)家族办交办的其他事项。
第六条经家族办理事长/秘书长授权,合规中心作为风控中
心指定的信息数据备案及系统权限管理归口部门,对公司重要的
信息和数据及系统权限负有向总部及其管理系统内各集团公司
及其下属各单位归集、获取及监督的职权,对信息数据的备案及
系统权限的开通之结果实施独立监督。
第七条合规中心不直接参与、干预公司的经营决策和经营
管理。
在履行合规监督职能时,独立开展工作,不受各级公司、
部门或个人的影响及制约。
第二章内部监督机构和人员
第八条合规中心由风控中心领导,风控中心直接对家族办
负责,在家族办理事长/秘书长的领导下独立开展工作。
第九条合规中心根据工作需要设立相应的合规岗位,配备
与合规工作相适应的合规人员。
第十条合规人员应具备与其从事的合规岗位相适应的专业
知识和业务能力,能够正确理解法律、法规、制度和准则;
应当
具备正直、敬业精神,以及严谨的工作作风和良好的职业素养,
忠于职守,清正廉洁,恪守秘密。
第十一条合规人员应当严格遵守保密制度,对履行职责中
掌握的非公开信息负有保密义务,不得违反规定向其他机构、人
员泄露非公开信息。
第十二条合规中心实行总分部管理。
合规中心总部统筹安
排和管理分部的合规人员的工作,分部合规人员受总部合规中心
负责人直接领导,业务上和行政上向总部合规中心负责人汇报。
第十三条合规中心负责人负责组织、指导、督促合规人员
履行合规职责,并对本中心的工作进行考核。
合规中心负责人结
合合规人员工作表现、工作绩效、个人职业素养,有权对总部及
分部合规人员的招聘、选拔、考核、奖惩及晋升等提报意见,由
风控中心负责人、理事长/秘书长对结果进行最终审批。
第十四条合规人员按照法律、法规、制度和准则独立履行
合规管理职责,受国家法律和公司规章制度的保护,任何单位、
部门、机构和个人不得拒绝、妨碍、阻挠合规人员执行任务,不
得对合规人员进行打击报复。
第三章合规中心的工作目标与原则
第十G五条合规中心围绕家族办的关注点开展工作,执行检
查与监督,以家族办的需求及利益为大前提。
第十六条通过合规管理体系的建设,使合规管理适应公司
发展战略需求,并持续有效符合外部监管要求。
第十七条形成公司内部约束长效机制,在全公司范围内营
造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。
第十八条合规中心不直接参与、干预公司的经营决策和经
营管理。
第十九条合规人员开展工作时遵循实事求是、公平、公正
原则,客观、准确反馈监督事项情况。
第四章合规中心的监督权限
第二十条合规中心在履行职能时,具有以下权限:
(一)合规中心,作为家族办理事长/秘书长授权的公司信息
数据备案及系统权限管理独立归口部门,有权对公司的财务、业
务、生产、人事等各项信息和数据,以及承载记录该等信息数据
的各个系统的权限进行获取和要求备案。
各公司及相关部门应按
要求对各类信息、数据和使用的系统向合规中心进行主动提供与
备案,开通公司系统权限,建立长效的资料备案机制。
各公司及
相关部门应当按照期限要求向合规中心提交信息数据及开通系统
权限。
备案的信息数据包括但不限于:
业绩方案、规章制度、决
策及方案、会议纪要、账册、报表、签订的各类合同、招投标文
件、销售、采购及活动记录、公司人员信息档案,以及合规中心
认为需要的其他资料。
合规中心负责对信息数据的备案情况和系
统权限的开通情况实行监督。
(二)合规中心有权收集及管理的信息数据包括:
总部及其
管理系统内各集团公司及其下属各单位及部门的电子信息数据和
纸质信息数据,以及风控中心和下属四个中心在履行职责过程中,
掌握和产生的信息数据,如项目资料、工作文档及项目报告等。
(三)提供有关资料、数据、信息的公司和个人,应当对其提
供的资料、数据、信息的真实性和完整性负责;
任何公司和个人
不得有意隐瞒、谎报、转移、隐匿、篡改、毁弃或者拒绝提供信
息、数据或资料。
违反规定者,合规中心有权向相关监督单位提
出处理建议。
(四)为优化资料数据的收集,整合公司资源,经家族办理事
长/秘书长授权,合规中心共享督察中心的档案资料,实现有机的
合作。
(五)合规中心在开展常规合规检查、专项风险事件调查、违
规事件调查时,有权邀请相关人员进行问询,以及进行现场取证,
如拍照、录像、录音等。
有权要求被监督的部门和人员对监督事
项涉及的问题做出解释和说明。
(六)合规中心有权对监督事项行使调查权,合规人员在进
行职责范围内的调查过程中,各单位及部门有配合调查的义务,
任何部门及个人不能以任何方式和借口进行拖延、阻挠,不得以
任何理由拒绝提供调查所需材料。
(七)根据总部及其管理系统内各集团公司及其下属各单位
的工程、招投标及采购管理办法,对工程、招投标及采购业务等
重大交易或事项进行独立合规监督。
合规监督过程中发现有违反
制度的情况,应及时汇报,并依据制度及授权进行相应处理。
(八)公司在收到风控中心(包括审计中心、监察中心、合规
中心、内控中心)的项目报告后,应立即组织各部门进行整改。
合规中心对整改事项进行跟踪,督促整改结果及时反馈,并如实
汇报。
(九)针对未按照合规中心建议要求组织整改或者整改不到
位的部门和人员,合规中心有权提出处理意见。
经家族办理事长/
秘书长批准,合规报告反馈的监督结果、整改的配合程度及落实
的结果,可以纳入公司对各部门和人员的合规管理绩效考核范围,
并作为监督对象负责人经营目标考核的依据。
(十)合规人员具有知情权。
有权参加或列席公司的会议,或
者旁听有关项目的筹备、计划与实施等监督工作,公司相关部门
和员工应当给予密切配合,及时向合规中心反馈会议动态,不得
无故阻挠合规人员参加各项会议。
(十一)对发现重大经营管理问题或者人员严重违规事项需
要在集团内部公告警示的,在事件处理完毕及得到相关授权后,
合规中心对相关部门进行合规警示或者合规公告。
合规警示及公
告可纳入各单位/部门的合规管理绩效考核内容。
第五章档案及系统权限安全管理
第二十一条合规中心作为资料信息归口管理部门,对资料
的保存、借出、使用、销毁过程进行维护和管理。
第二十二条合规中心管理的资料包括公司的所有数据、
信息及资料以及风控中心所有数据、信息及资料。
第二十三条合规中心通过签订保密责任书、密级设置、权
限分级、内部调用的审批与备案、保管限期与销毁等多种措施对
信息数据进行全方位安全管理。
第六章附则
第二十四条本制度由SD投资有限公司合规中心负责
制定、解释和修订。
总部及其管理系统内各集团公司及其下属各
单位的制度内容与本制度相冲突时,应当依照本制度的规定执行。
第二十G五条本制度自家族办/理事长/秘书长审批颁布之日
起正式实施。
SD投资有限公司合规中心
2019年1月31日
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