132徐娜证券从业证券市场基础知识精第八章美工PPT文档格式.ppt

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操纵市场罪6银行等金融机构擅自运用客户资金或其他委托财产,第一节证券市场法律、法规概述,

（二）中华人民共和国反洗钱法12007年1月1日起施行，在中国境内设立的金融机构和按规定应履行反洗钱义务的特定非金融机构；

2主要内容包括

（1）临时冻结资金不得超过48小时；

（2）法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付属于反洗钱人民币大额交易；

第一节证券市场法律、法规概述,（3）在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人，否则金融机构有权拒绝调查（4）金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度；

（5）客户身份资料、客户交易信息应当至少保存5年；

（6）国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查。

第一节证券市场法律、法规概述,二、行政法规

（一）证券公司监督管理条例1证券公司的设立与变更；

2组织机构；

3业务规则与风险控制；

4客户资产的保护；

5监管措施,第一节证券市场法律、法规概述,

（二）证券公司风险处置条例1基本原则：

（1）化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；

（2）保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；

（3）细化、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度；

第一节证券市场法律、法规概述,（4）严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。

第一节证券市场法律、法规概述,2处置证券公司风险的具体措施

（1）停业整顿

（2）托管、接管（3）行政重组（证监会申请）（4）撤销,第一节证券市场法律、法规概述,三、部门规章及规范性文件

（一）证券发行与承销管理办法1对首次公开发行股票询价的调整和补充

（1）首发股票需通过询价确定发行价格

（2）网下申购与网上申购同步进行，参与网下申购的机构投资者的不能进行网上申购，避免重复申购（3）只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。

首发规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权（绿鞋）机制,第一节证券市场法律、法规概述,2对证券发售的规定

（1）战略投资者：

与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者，其获得配售的股票持有期限不少于12个月。

（2）应向参与网下配售的询价对象配售股票。

发行数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；

发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

（3）首次公开发行达到一定规模应建立回拨机制,第一节证券市场法律、法规概述,

（二）首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法1发行条件：

足额缴纳注册资本；

股权清晰；

主营业务明确稳定；

董事、高级管理人员均没有发生重大变化；

实际控制人没有发生变更；

公司经营符合国家的产业政策及环境保护政策。

2信息披露：

招股说明书的有效期为6个月；

引用财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，但申报稿不能含有股票发行价格信息。

第一节证券市场法律、法规概述,（三）证券公司融资融券业务管理办法1业务规则：

交易前，客户需签订且只能与一家证券公司签订融资融券合同；

收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵2债权的担保物：

（1）客户买入的证券及卖出所得全部价款

（2）保证金及冲抵保证金的证券,第一节证券市场法律、法规概述,（四）证券市场禁入规定1适用范围：

违反法律、行政法规或证监会有关规定，情节严重的下列人员，证监会根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

（1）发行人、上市公司、证券公司的控股股东、实际控制人或者的董事、监事、高管

（2）证券公司、证券投资基金管理人、托管人的董事、监事、高管和内设业务部门负责人、分支机构负责人等,第一节证券市场法律、法规概述,（3）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高管（4）证券服务机构的董事、监事、高管、实际控制人，实际控制人的董事、监事、高管,第一节证券市场法律、法规概述,2市场禁入措施的类型

（1）35年：

情节严重

（2）510年：

情节较为严重（3）终身：

严重违反有关规定，构成犯罪；

行为特别恶劣，严重扰乱市场秩序，使投资者利益遭受特别严重损害；

组织、策划、领导或者实施重大违反有关规定的活动,例1：

刑法规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚款。

A证券交易所B期货交易所C证券公司D期货经纪公司答案：

ABCD,第一节证券市场法律、法规概述,例2：

证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。

A6个月B12个月C24个月D36个月答案：

B,第一节证券市场法律、法规概述,例3：

证券发行与承销管理办法规定，拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过询价对象询价方式确定股票发行价格（）。

A正确B错误答案：

B,第一节证券市场法律、法规概述,例4：

中国证监会可以对上市公司持股5以上的股东采取市场禁入措施（）。

B,第一节证券市场法律、法规概述,例5：

证券市场禁入措施的类型包括（）。

A13年市场禁入措施B35年市场禁入措施C510年市场禁入措施D终身的市场禁入措施答案：

BCD,第一节证券市场法律、法规概述,13-2,