据说上期命中率80011年证券从业资格考试考前押题 证汇总Word格式文档下载.docx
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05:
基金存续期信息披露监管包括()。
对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管D:
基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
06:
正确的计算择时能力的公式是()。
择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例+(现金实际配置比例-正常配置比例×
现金收益率B:
择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例×
现金收益率C:
择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例×
股票指数收益率+现金实际配置比例-正常配置比例
股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例×
现金收益率
07:
如果投资者在2005年4月15日(周五,法定节假目前最后一个工作日)赎回了基金份额,那么投资者享有利润的期限至()。
4月15日
4月16日
4月17日
4月18日
08:
根据简单过滤器规则,()。
如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,则卖出
如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,则买入
如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,则清仓
如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,则满仓
09:
如果封闭式基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
15
20
30
45
10:
我国封闭式基金的存续期限大多在()左右。
5年
10年
15年
20年
11:
我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。
10%
1.5%
0.25%
12:
道氏理沦认为()。
开盘价是最重要的价格
收盘价是最重要的价格
买入价是最重要的价格
卖出价是最重要的价格
13:
在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由()承担。
基金运营部
研究部
财务部
投资部
14:
税收对债券投资收益其影响的主要途径不包括()。
债券收入现金流本身的税收特性不同
现金流的形式
现金流的时间特征
现金流的数量
15:
()是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来。
资产保管
资金清算
资产核算
投资运作监督
16:
随着投资者年龄的日益增加,投资应该逐渐向()倾斜。
收益产品
期货产品
节税产品
社保产品
17:
单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的()。
A:
3‰
5‰
8‰
10‰
18:
基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。
账务复核
头寸复核
财务报表复核
资产净值复核
19:
中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是()。
在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效
是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
20:
资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同()之间进行分配,通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。
资产类别
财务风险
投资风险
资产风险
21:
下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是()。
投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
22:
目前,我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的(),起点5元。
0.01%
0.05%
0.15%
0.3%
23:
下列关于基金资产估值的表述正确的是()。
申购者希望以高于实际价值的价格进行申购
赎回者希望以低于实际价值的价格进行赎回
基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金
基金的现有持有人希望流入比实际价值更少的资金
24:
以下不是证券投资基金营销特殊性的是()。
专业性
服务性
有形性
适用性
25:
2007年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的()时可不再提取。
5%,2%
10%,2%
10%,l%
5%,l%
26:
证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据,计算并每()发布一次基金份额参考净值。
15秒
30秒
分钟
1天
27:
证券投资基金一般在()结转当期损益。
按固定价格报价的货币市场基金一般()结转损益。
季末,逐日
季末,逐月
月末,逐月
月末,逐日
28:
以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。
涉及基金净值的信息披露
涉及基金投资运作的信息披露
涉及基金募集的信息披露
涉及基金资产保管的信息披露
29:
资产配置作为投资管理中的核心环节,其目标在于()。
消除投资的风险
协调提高收益与降低风险之间的关系
增强资金的流动性
吸引投资者
30:
消极型股票投资战略的理论基础在于()。
有效市场假说
弱式有效市场假设
无效市场假设
市场信息不对称假设
31:
()负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
基金公会
证券投资基金业委员会
基金公司会员部
基金业行会
32:
对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴()的个人所得税。
30%
40%
33:
基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
1
2
3
6
34:
预期理论暗含着一个假定是:
不同期限的债券是可以()的。
相互替代
不能相互替代
在一定条件下可以替代
互换
35:
关于以技术分析为基础的投资策略的说法错误的有()。
以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据为基础,预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
所谓强势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润
要想获得超额回报,就必须寻求历史交易数据以外的信息
正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略
36:
自2004年1月1日起,对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征()。
印花税
增值税
营业税
所得税
37:
ETF上市交易之后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示()
基金资产净值
基金份额净值
基金份额参考净值
基金份额累计净值
38:
一般而言,只有在存在()的收益级差和()的过渡期时,债券投资者才会进行互换操作。
较高,较短
较低,较长
较高,较长
较低,较高
39:
假设投资者在2010年4月15日(周五,法定节假日前最后一个工作日申购了基金份额,那么利润将会从()起开始计算。
40:
()是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
消极的股票风格管理
积极的股票风格管理
稳定的股票风格管理
稳健的股票风格管理
41:
以下不属于基金募集合规性审查内容的是()。
有明确、合法的投资方向
有明确的基金运作方式
基金募集申请材料是否齐备
基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
42:
交易所交易资金清算流程中,()托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
T+0日
T+1日
T+2日
T+3日
43:
()是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
基金份额持有人
注册登记机构
44:
()通常是指投资者向银行提交申请,约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象,由银行于约定扣款日,在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。
短期投资计划
定期定额投资计划
长期投资计划
中期投资计划
45:
()在交易与报价中可操作性较强,在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时,潜在的误差较小。
到期收益率
复利收益率
实际回报率
再投资利率
46:
基金交易价格的核心是()的高低。
发行时的基金净值
发行时的基金价格
基金费用
基金份额总值
47:
货币市场基金以()为投资对象。
股票
债券
货币市场工具
其他证券投资基金
48:
或有规避中,当实际收益高于目标收益时,投资者可采取()的投资策略,争取获得()的收益。
积极,平稳
消极,平稳
积极,更高
消极,更高
49:
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()人民币。
3000万
5000万
8000万
1亿元
50:
基金转换转入的基金份额可赎回的时间为()日。
T
T+1
T+2
T+3
51:
到期收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现,使之等于()。
当前的面值
当前的价格
本息和
债券终值
52:
对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的,应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数,对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟,同时注明相应的()。
平均收益率
预期收益率
加权平均收益率
复合年平均收益率
53:
基金评价就是依据科学的方法,通过对基金绩效的衡量,对基金经理或基金公司
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