审核员应掌握的审核技术Word格式文档下载.docx

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P

（策划）

D

（实施）

C

（检查）

A

（处置）

采购

1．确定供方选择、评价、重新评价的准则；

2．采购产品技术要求和验收准则的确定；

3．委外加工对象的选择、评价可参考供方评定程序。

1．对供方评价和再评价的记录；

2．采购实施和采购文件的控制；

3．采购产品验收的实施。

监管采购工作的质量，如：

到货准时率、齐套率；

到货合格率。

1．对供方不合格供货的纠正跟踪；

2．违反采购规定的纠正与跟踪。

检验

1．原材料（元器件）、半成品、成品的检验标准、检验项目、检验方法的确定；

2．检验计划，抽样方案，合格判定准则，检验频次的确定。

按计划，按标准要求，按项目并用指定方法进行检验。

1．对检验工作质量进行监测，如：

漏检、错判、违规检验是否发生；

2．对合格品进行抽测监督。

对违规，错、漏检等现象的纠正；

对检测方法、项目、频次的改进。

培训

1．对岗位人员能力（资格）要求的评定、再评定准则的确定；

2．确定培训需求，制定培训计划。

1．人员招聘时进行考核；

2．实施培训的工作。

1．对培训进行考核（操作、笔试、面试等）；

2．评价已培训人员的能力；

3．对培训过程进行评价（如组织`教师水平等）。

1．教学方式的改进；

2．培训容的改进；

3．评价方式的改进。

顾客满意

1．组织是否识别顾客满意监视的过程并明确其职责？

2．组织是否策划获取顾客满意信息的方法，并规定获得信息的时机、频次？

其所确定的方法是否正确、科学、合理？

3．组织的质量方针是否包括满足要求和持续改进的承诺？

质量目标是否包括满足产品要求和顾客满意（抱怨）的容？

4．组织是否识别和确定顾客的要求？

如何确保提高员工满足顾客要求的意识？

1．组织是否按策划方法和规定的时机、频次来获取顾客满意的信息？

2．组织是否对产品的要求进行评审？

是否就合同、订单的修订、顾客反馈（包括抱怨）进行有效地沟通？

3．最高管理者是否将顾客的要求传达到整个组织？

4．组织是否按策划的方法对顾客财产进行控制？

组织是否将顾客满意信息用作质量管理体系业绩的一种测量，是否作为评审输入容之一，是否用于提供可改进的信息？

组织对顾客的抱怨是否采取纠正措施，是否验证纠正措施的有效性，是否持续改进过程和产品，使顾客持续满意？

在进行审核策划时，不管是按标准条款要求或按部门职责来安排审核计划，应尽量按照过程的顺序来进行审核，相关联的过程应尽可能安排同一个审核小组（或审核员）去完成，保证审核活动的完整性。

第二节客观证据

客观证据objectiveevidence支持事物存在或其真实性的数据。

注：

客观证据可通过观察、测量、试验或其他手段获得。

审核是用于确定管理体系符合要求程度的抽样调查活动，最重要的就是以公正的态度去发现事实，收集客观证据。

收集客观证据的方法：

望、闻、切（深入调查）、问。

一、利用提问和谈话收集证据

在现场审核时，审核员会遇到各级人员，要用各种提问方式与人交谈，才能获得更多有用的信息，但要注意提问技巧。

提问应围绕六个方面，也可以说是六位朋友。

即什么（What），为什么（Why），怎样（How），何时（When），哪里（Where）和谁（Who）。

正确使用这六个词，可以在较短的时间获得所需要的信息。

“请让我看看”，这是审核员的第七位朋友。

合理地提出这一要求有助于完成审核工作。

只有看客观证据，才能收集到有用的信息，作出公正的结论。

在审核中，审核员可以按下列容进行提问：

1、有关质量方针和质量目标的问题。

2、有关工作职责。

3、工作流程中的过程要素（人、机、料、法，环境等）。

4、如果受审核方做法与文件规定不一致，要询问为什么？

5、了解其对所从事工作的相关性和重要性的理解，以与如何为实现质量目标作出贡献。

6、提一些假设性问题，如询问受审核方人员，若他们未接到指示，或关键人员不在场的情况下，他们将如何处理这类问题，了解质量管理体系对一旦发生问题如何作出反应。

7、最后，一定不要忘记第七位朋友——“请让我看看”。

可以要求看看其工作的结果或演示其如何工作，亦可抽取其已检验过的产品重新检验，以验证提问中所得到信息的真实性。

二、利用审查文件、记录收集证据

管理体系的文件、规、质量活动的各种记录，设计输出的计算数据、图纸、技术报告，其中不符合规定要求和错误的地方，均可作为客观证据。

如有的文件不是有效版本；

有的文件与目录对照容不完整；

有的文件存在XX的更改；

有的计算数据所用公式或计算结果有误；

有的图纸、工作规缺少审批手续；

有的检测器具校准证书已超过有效期；

有的检验记录容不完整；

有的流程图与实际作业顺序不符等。

一些有经验的审核员在交流时发现，质量管理体系中产生不符合项最多的四个问题都是与文件有关的，即：

1、缺少标准，或缺少实际工作所要求的文件；

2、没有很好地执行文件；

3、XX的文件更改；

4、使用过期或作废的文件。

虽然文件最容易出问题，审核文件也较容易做，但现场审核时，审核员不应把过多的时间用在文件和记录的审核上，而注重对过程和过程结果的审核，以获得过程运作和实际效果的信息。

三、通过现场观察收集证据

仔细地观察工作和生产现场，常常可以发现许多不符合规定要求的客观证据。

例如：

在某超级市场，食品柜台上的饮料已超过标示的保质期。

再如：

在生产车间，检验后的产品无法识别检验和试验状况；

废次品未标记、隔离；

在用的仪表指针不会摆动；

检测器具超过标牌上的检定有效期；

食品厂的工人未按规定穿戴工作衣、帽；

食品加工车间有苍蝇；

禁烟区有人抽烟；

酒店的行生不主动帮助宾客拿行；

直接待客的工作人员态度恶劣；

自动取款机无款可取，触摸屏不显示任何容等等。

四、要求复验己检验过的产品或重复已完成的工作来收集证据

抽取已检验合格的产品要求检验人员重新检验，既可以验证检验过程的有效性和最终产品的合格情况，而且可以同时验证是否有相应的检测手段，以与检验人员对检验项目和检验方法的掌握程度。

例1：

某服装加工厂，经抽取一批已检验合格正待交付的服装重新检验，发现漏验率达10%以上，大大超过规定的指标。

例2：

某电镀厂，当审核员要求检验员当面测试一件合格产品的镀银层厚度时，该检验员竟然不会使用测试仪器。

同样，对于某些生产和服务过程，我们亦可使用此类方法来验证组织的资源配置情况，人员的能力，以与过程的有效性等。

五、验证资源的充分性和适宜性

俗话说：

“巧媳妇难为无米之炊”。

提供充分、适宜的资源是保证组织满足顾客要求和持续改进体系有效性的基础。

在整个审核过程中，审核员都应注意了解组织是否具备保证达到过程能力和产品质量目标／服务标准的资源条件，如：

人力资源、基础设施、工作环境等。

第三节检查表

检查表是审核员常用的工具，审核员用检查表，把要了解的问题事先列出来，便于记忆，减轻现场审核时的精神压力，审核员按预定的计划、路径进行审核，保持审核的系统性和条理性。

检查表还可以作为审核记录供今后参考。

审核员应结合被审核的活动来编写检查表。

除标准要求外，适用法律法规要求应包括在。

对删减条款的容应予以核实。

检查表可按标准的条款要求编写或按部门职责要求编写，按过程顺序展开（水平展开法）。

多标准（如ISO9001、ISO14001、OHSMS18001）的一体化审核时，按受审核部门的职责要求编写检查表比较易于操作，否则您可能需要分别编制三份检查表来适用不同的标准要求。

检查表的格式一般为“问题一结果”型，左边写出要审核的容，右边留出空格填写审核的结果。

也可以在“问题一结果”的中间插入审核方法，变成“问题一方法—结果”型。

有经验的审核员，其检查表可以很简略，对于经验不足的审核员，或新的审核领域，检查表应尽可能具体、充分，以利实施审核。

检查表参考实例一

受审核部门/活动：

审核员

审核日期：

年月日

审核容

审核结果

1

组织是否已确定同顾客的联络渠道，以确保与时有效地得到产品信息和顾客回应？

2

组织是否提供给顾有关产品的信息，以帮助顾客了解产品？

3

组织是否与时地处理顾客询价、定单或合同处理，包括修订？

4

组织是否已明确处理顾客反馈意见的责任部门和方法，以便了解顾客的需求，接受和传递顾客的反馈，包括顾客的抱怨？

5

必要时，对顾客抱怨的处理是否反馈给顾客？

6

当法律和法规要求时，是否按规定完成所有与顾客的联络工作？

7

顾客反馈的信息是否已作为管理评审的输入容之一？

检查表参考实例二

组织对文件控制是否建立了形成文件的程序？

是否按标准要求对质量管理体系所要求的文件（包括外来文件）都进行了控制？

文件控制的现况是否符合文件控制程序的要求？

本标准中提到“形成文件的程序”之处是否都已建成形成文件的程序？

文件发布前是否已审批其适用性？

必要时，是否对文件进行评审和更改，更改后是否重新批准？

文件的现行版本状态是否得以标识？

8

在使用现场，能否得到适用文件的有关版本？

9

文件和记录是否字迹清晰、易于标识和检索？

10

外来文件是否加以标识并控制其分发？

11

作废文件是否已防止其非预期使用？

12

保留的作废文件是否以加以标识？

13

规定作为记录的文件是否已受控？

按“问题——方法——结果型”格式编制检查表。

部审核检查表实例三

受审核部门/活动

生产部

涉与标准条款

ISO9001:

2000—7.5.3标识和可追溯性

审核员

审核日期

年月日

序号

审核要点容

审核方法

审核记录

1、

2、

是否在生产和服务运作的全过程对产品进行了标识（包括对产品的检试验状态进行标识）？

当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？

1、向负责标识和可追溯性要求部门负责人索要相关文件，并了解其对标识的规定与实施情况。

2、是否规定在接收、生产、安装、交付等各阶段对产品进行标识，并且对标识的移植作了规定，以保证每一产品具有唯一性标识，有可追溯性要求时，能否实现。

1、抽取3-5份伴随产品的标识记录（如入库单、过程卡、跟踪卡等），检查是否有标识记录。

2、抽取3-5个有可追溯性要求的产品进行追溯，评定是否能达到目的。

3、检查生产现场使用的各种