风险和机遇应对措施控制程序Word文档格式.docx
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4.1风险:
在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇:
对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
五、作业内容
5.1风险和机遇管理策划
为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇,各部门应确认本部门存在的风险,并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇的识别和应对过程中,责任部门应对可能存在风险的各部门、厂矿、车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别,风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险:
1)对质量适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险;
2)生产作业过程中的安全风险;
3)机器设备对产品质量造成的风险;
4)产品研发阶段以及生产过程的失效风险;
5)公司管理流程失效或不合理的风险。
5.2风险评估
对已识别的风险的严重度、发生频度以及可探测性进行评价,其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认,风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数,之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
5.2.1风险的严重程度评价准则
风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度,根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后,其会导致的各方面的影响以及危害程度,对风险的严重程度进行区分,风险严重度分为以下五类:
1)非常严重
2)严重
3)较严重
4)一般
5)轻微
下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化,在对风险的严重程度进行评价时,下表作为评价风险严重度的准则:
严重
程度
描述
等级平分
法律法规、产品及其他要求
人身伤害
财产损失
(万元)
停工/停产/管理流程的持续性
企业形象
非常
违反法律法规、国际/国家标准、客户标准
死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等
财产损失≥10
不可恢复/管理流程完全停滞
重大国际、国内影响
5
省内标准、行业标准
受伤需要停工疗养,且停工时间≥3个月
10<财产损失≥5
需较长时间调整后才可恢复/管理流程基本停滞
省内、行业影响
4
较严重
地区标准
受伤需要停工疗养,且停工时间<3个月
5<财产损失≥0.5
间歇性恢复/管理流程暂停需长时间恢复
地区性影响
3
一般
企业标准
轻微受伤,包扎即可
财产损失<0.5
可短时恢复/管理流程暂时停滞
企业及周边范围
2
轻微
不违反
无伤亡
无损失
没有停工/管理流程无影响
不影响
1
严重度判定过程中,当多个因素的判定其严重程度不一致时,应遵循从严原则进行判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时,依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后,将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
5.2.2风险的发生频率评价准则
风险的发生频率是指潜在风险出现的频率,为便于识别和定义,将风险频度定义为5级,如下所示:
1)极少发生;
2)很少发生;
3)偶尔发生;
4)有时发生;
5)经常发生;
通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度,风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则:
发生频度
等级评分
极少发生
很少发生
偶尔发生
有时发生
经常发生
发生频度判定过程中,当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时,应遵循从严原则进行判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时,依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。
5.2.3风险可探测性评价准则
风险的可探测性是指风险发生前,根据现有控制措施,能控制或减少风险出现的概率。
为便于识别和定义,将风险可探测性定义为4级,如下所示:
可探测性描述
a.没有控制措施,不能探测
b.控制措施不能控制风险
c.控制措施能控制到风险可能性小且不能防止危害影响到后续流程
d.控制措施能相应减少风险的可能性
5.2.4分析现有的控制措施
1)针对识别出的风险严重度、发生频率和可探测性,检查是否有对应的控制措施(如:
制度、规范、操作指引等);
2)分析控制措施是否可以降低风险的严重度、发生频率的可能性和风险带来的影响;
3)《风险和机遇评估分析表》会自动算出风险的值;
4)风险系数=风险严重度评分*风险频度评分*风险可探测性评分
5)风险等级分为:
低、中、高三个级别。
风险值≤12,风险等级为低;
12<风险值≤24,风险等级为中;
风险值>24,风险等级为高。
6)中、高级别风险必须采取措施减少或规避风险处理,低级别风险可以不处理。
5.3风险应对
各实施部门应对所识别的风险进行评估,根据评估的结果对风险采取措施,从而达到降低或消除风险的目的,风险应对的方法包括:
1)承担风险;
2)分担风险;
3)消除风险源。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险源,在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险源的方法的成本高出风险存在时造成损失时,再选择采取承担风险或者分担风险的风险应对方法。
5.3.1承担风险
是指企业本身为寻求机遇承担风险造成的损失,一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险,当出现以下情况时可采取承担风险的方法:
1)采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时;
2)造成的损失较小且重复性较高的风险;
3)既无有效的风险降低的措施,又无有效的规避风险的方法时;
4)按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于12的低风险。
5.3.2分担风险
分担风险即采取措施分担潜在风险所带来的损坏或损失,风险评估实施单位应制定的详细的分担风险措施分担风险,当出现以下情况时,可采取分担风险方法:
2)无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时;
3)按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为12至24之间的一般性风险。
5.3.3消除风险源
消除风险源是指通过有计划的变更来消除风险产生的源头或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。
消除风险源并不意味着完全消除风险,我们所要消除的是风险产生的源头以及可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施;
二是要降低损失程度,这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
5.3.4风险管理的监督与改进
风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施,当风险系数过高时应采取风险进行消除风险源或者分担风险,以减少风险所带来的危害或损失。
风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行,在制定措施时,应考虑以下方面的内容:
1)制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的;
2)制定的措施应落实到个人,每个人应完成的内容应得到明确;
3)总裁对措施的执行进度和效果进行跟进。
5.5风险和机遇的评审
总裁应组织各部门按制定的周期对风险和机遇进行评审,以验证其有效性。
风险和机遇的评审应包含以下方面的内容:
1)风险和机遇的识别是否有效且完善;
2)风险应对措施的完成情况和进度;
3)对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。
5.5.1风险和机遇评审的策划
风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审,以验证其有效性。
当出现以下情况是,应当适当增加风险和风险评审的次数:
1)与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其它要求有变化时;
2)组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时;
3)发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时;
4)第三方认证审核前或其它认为有管理评审需要时;
5)其它情况需要时。
5.5.2风险和机遇评审的实施
5.5.2.1实施前的准备
在风险和机遇评审会议之前,各部门应整理本部门对风险和机遇分析的资料,包括风险识别、风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采取措施的结果等记录进行汇总分析。
5.5.2.2风险和机遇的实施
总裁按策划的要求组织个部门实施对风险和机遇的评审,并保留评审的记录以及评审所确定的决议,包括后续的改善机会。
风险和机遇的评审应形成包含但不限于以下方面的内容:
a.风险评估报告;
b.持续改进的机会;
c.剩余风险分析及改进措施。
6.引用文件
6.1《中华人民共和国国家军用标准质量管理体系要求》GJB9001C-2017
7.引用表单
7.1《风险和机遇评估分析表》
8.风险控制流程图
风险和机遇策划
残余风险确认
风险处理
风险确认
风险评估
风险和机遇识别
8/8
风险和机遇评估分析表
序号
责任部门/中心
风险机遇内容
风险应对措施
具体措施
严重程度
发生频率
可探测性
总计
董事会办公室
人员专业程度无法满足公司发展的需求
承担风险
1、增加内部员工培训;
2拓宽招聘渠道,增加后备力量
公司领导层未有效执行相关董事会决议
16
风险分担
1、协助董事会制定科学合理的董事会相关制度和决议;
2、配合监事会对董事会决议的执行情况进行定期的监督检查
财务管理中心
项目管理中心
行政人事中心
研发管理中心
6
经营管理中心
7
营销管理中心
8
花园口生产基地
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- 风险 机遇 应对 措施 控制程序