风险评估与应对措施表JL-6-01-01Word下载.doc
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严重
A
规避风险
1.建立和运行《目标、指标和管理方案程序》,按照公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划;
2.制定战略计划实施进程管理,应对紧急情况。
3.完成时间:
2017.4.30.
管理层
管理部
战略错误风险
1.2因实施盲目多元化扩张的战略计划,导致出现经营困难
1.建立和运行《目标、指标和管理方案程序》,按照公司战略管理要求
制定公司发展战略和经营计划;
2.制定战略计划实施进程管理应对紧急情况。
3.完成时间:
QEHS部
1.3因新产品战略方向错误,导致不能成功转化为市场销售
分担风险
1.建立和运行《目标、指标和管理方案程序》、《风险和
2.机遇管理程序》、《组织环境理解分析管理程序》,并定期检讨战略实施情况,及时采取战略调整计划;
3.购买科技保险
完成时间:
2017.8.30.
1.4技术战略的失误导致技术开发失败
1.建立和运行《目标、指标和管理方案程序》,并定期检讨战略实施情况,及时采取战略调整计划;
2.购买研发保险
财务部
技术部
1.5由于市场替代品出现导致市场萎缩
减少风险
1.积极国内外参展,了解产品替代动态;
2.洽谈合作,在同行中率先引入
1.6产品出现更新换代,未能成功跟进,导致市场萎缩
密切关注行业龙头企业升级换代动向,制定公司产品升级换代计划
1.7未能应对市场变化,如顾客消费喜好的改变,导致市场份额下降
1.安排专人关注并收集市场变化信息;
2.密切关注行业龙头企业市场动态,并采取跟随的措施;
3.应对市场变化调整产品,巩固市场份额;
营业部
1.8行业国际巨头进入国内市场
1.关注细分市场,采取差异化策略;
2.为顾客提供贴心的服务,快速反应;
1.9未能应对产品供需及价格变化
1.密切关注产品供需及价格变化,并采取价格应对的措施;
1.10未能应对能源、原材料、备品备件等物资供应的充足性、稳定性及价格变化
1.供运部指定专人关注期货市场、相关专业交易市场;
2.考虑采用可再生材料及先进工艺,降低材料损耗;
3.制定应对方案
1.11未能应对潜在竞争者的崛起
1.销售部指定专人关注新兴行业市场动态;
2.制定应对方案
1.12未能应对现有竞争者的市场挑战策略
1.销售部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向;
2.评估引入焊接机器人及ERP系统应对挑战的可能性;
3.制定应对方案
2
法律风险
2.1公司产品不符合顾客高关注的有害物质限量要求
1.建立运行质量、环境及职业健安全管理体系;
2.制定有关有害物质控制标准并定期检测
品质部
2.2公司劳动合同违反《中华人民共和国劳动法》导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果
1.建立和完善公司规章制度;
2.努力提高员工待遇;
3.加大自动化投入,评估引进数控机械设备的可能性,减轻劳动强度;
4.定期进行合规性评价;
5.制定应急处置措施;
2.3违反《中华人民共和国职业病防治法》导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生
1.落实职业健康安全管理体系及安全标准化管理,并定期检查运行情况;
2.定期安排员工体检;
3.制定应急处置措施;
2.4特种设备违反《特种设备安全监察条例》
1.建立和运行特种设备安全管理规定;
2.定期进行特种设备检定;
3.定期检查运行情况;
生产部
2.5污染治理设施不符合《中华人民共和国环境保护法》
1.充分识别、评价相关环保法律法规;
2.进一步增加环保治理设施投入;
3.请有资质的环保服务公司协助以应对紧急情况;
2.6废弃物排放违反《江苏省排放污染物许可证管理办法》
1.建立和运行公司《固体废弃物管理规定》;
2.与有资质的公司联系,签订废弃物处置协议,以应对紧急情况;
2.8违反《中华人民共和国不正当竞争法》
极少发生
一般
B
1.充分了解市场和顾客需求,了解产品相关国家标准、行业标准及法律法规要求;
2.制定应急处置措施;
2.9违反《中华人民共和国产品质量法》
1.充分了解市场和顾客需求,了解产品相关国家标准、行业标准及法律法规要求;
2.制定应急处置措施;
2.10车辆违反《中华人民共和国道路交通安全法》
1.建立公司车辆管理制度;
2.定期进行车辆安全检查;
3.接送车全部外包;
2.11公司税务工作不符合税收基本法规
1.建立和运行公司财务管理制度;
2.与税务部门积极沟通;
2.12员工涉嫌贪污腐败
1.与公司员工签署廉洁协议;
2.建立和运行“奖惩管理制度”及权利制衡办法;
2.13恶意破坏公司财物或重要信息
1.建立和运行“奖惩管理制度”;
2.在劳动合同中增加相应处罚条款;
2.14违反发票管理法规
1.建立和运行发票管理制度;
2.15合同内容违反《中华人民共和国合同法》
1.建立和运行合同管理制度;
2.16商标、专利涉嫌侵权
1.商标或专利策划前进行大量排查;
3
财务风险
税务风险
3.1部分开支费用没有正规发票入账,导致年终汇算清缴需补缴部分税款;
或税务部门查账补缴税款及罚款
1.建立和运行费用报销管理规定,要求所有开支事项必须取得合法正规发票;
资金安全风险
3.2超过一年以上的逾期应收款较大,形成坏账可能性较大
可能性大
1.销售部与顾客对账,保持密切联系,及时催收货款;
2.采取减少供货,暂缓供货等应急措施;
3.必要时发出律师函;
财务报告失真风险
3.3存货账实不符,与报表数存在差异将影响报表使用者对公司资产的判断
1.全面实地盘点盘清仓库结存,调整报表;
2.建立和运行仓库盘点管理规定
仓库
资金风险
3.4由于客户付款周期较长,应收款项受个别客户影响未能如期到账,造成资金链衔接不上
1.销售部与顾客保持良好的沟通关系,财务与银行保持良好的合作关系;
2.寻求银行和保险公司(质押保险)支持;
舞弊风险
3.5员工以故意的行为获得不公平或非正当收益
1.建立和运行财务管理制度;
3.制定应急处置措施;
4
运营风险
管理体系风险
4.1管理体系认证使用标准版本不是最新版,客户不认可
1.充分了解最新管理体系发布动态,及时更新公司管理体系;
2.与认证公司和咨询机构联系,适时更新管理体系;
2017.12.30.
4.2公司未导入客户要求的管理体系或相关要求
1.充分了解客户需求;
2.将重要客户对体系的要求纳入公司体系改进计划;
4.3重大质量、环境、安全事故
1.建立运行质量、环境及职业健安全管理体系;
2.制定目标、指标和管理方案予以管理、监督检查
客户合作风险
4.4因产品质量达不到客户要求导致客户投诉
1.建立和运行质量管理控制程序;
2.建立和运行应急计划应对紧急情况;
4.5因服务质量达不到客户要求导致客户投诉
1.对公司各部门服务质量及意识进行培训,提高服务质量能力;
2.进行部门服务质量考核
4.6因产品价格客户不能接受定制客户无法合作
接受风险
1.与客户充分沟通,采取价值工程分析法,与客户共同采取措施以降低成本
4.7产能不能满足客户要求导致客户投诉
建立和运行应急计划应对紧急情况;
外部供方经营风险
4.8所购物料质量达不到公司要求
1.寻求其他外部供方或加强来料质量监控;
2.启用备选外部供方,加严检验;
3.启用客户认可的可替代材料;
4.合理增加库存;
5.与外部供方深度沟通,提高其产品质量
4.9不能准时交货
1.寻求其他外部供方
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