金海湾海上风电项目风险控制措施.docx

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金海湾海上风电项目风险控制措施

杨永红

中广核风电有限公司 518031

摘要：

本文首先介绍了国际国内海上风电现状及广东揭阳金海湾海上风电项目简介；然后从发生概率和影响程度两个维度对项目的进度、质量、成本进行定性分析；最后根据评级结果提出若干风险应对措施。

在风险识别过程中，本文较为全面的搜集了海上风电项目可能涉及的各方面风险共十项；对于风险分析的方法，采用了业内常用的方法，即从风险的概率和影响两个因素结合起来分析；

关键词：

海上风电；风险控制措施

1前言

风力发电属于可再生清洁能源，海上风电前景看好，但必须冷静看待机遇与挑战的并存关系，盲目膨胀的开发欲望很可能遭受惨痛失败。

机遇总是与挑战并存，前文列举的各类风险是投资人必须慎重考虑的问题，在项目开发过程中应进行充分的前期测风、预可研、可研、相关部门和地方政府的调研、公司内部可研审查等工作，在确保项目的关键指标符合公司战略的前提下稳步推进，在工程建设和运营过程中严格执行风险措施，科学有效的推进项目。

过于看重机遇或者困难都是不可取的，投资人应做到以下几点：

一是要摆正心态，不盲目冒进，也不用担忧怯步；二是重视风险，从战略规划层面冷静分析，从项目执行中充分重视；三是要立足企业自身情况，兼顾社会、环境和国家利益，协调统一的发展模式才是长久机制。

2.落实项目风险管理计划

2.1做好风险管理计划并严格执行、适时更新，确保有据可依

风险管理计划是实施风险管理活动的指导性文件，严格执行风险管理计划，使风险管理工作满足项目风险管理需要。

风险管理计划应重点关注重要干系人

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的沟通、风险职责和责任主体、风险分析方法的合理性、风险措施的有效性、风险临界值的底线控制意识等内容。

风险管理活动应全过程覆盖项目，也要适时调整、渐进明细，根据风险因素的变化情况进行滚动式更新，以最大限度符合管理需要。

广东揭阳金海湾海上风电项目的风险管理计划应涵盖项目建设和运营两个阶段。

主要内容应包括：

（1）项目简介

（2）投资人战略目标

（3）重要干系人的风险管理

（4）风险管理组织结构

（5）风险明细清单

（6）定性风险分析

（7）风险监控及应对措施

（8）应急储备和管理储备

（9）管理计划更新

在风险管理计划的编制过程中，应注意以下几点：

（1）始终从广东揭阳海上风电场项目的实际情况出发，有效的提供执行方案，项目管理团队应认真学习和宣贯，确保团队成员熟知计划的内容，在每一项管理活动中做到冷静应对、严格执行。

（2）风险事件的发生通常会产生项目变更，在编制和执行风险管理计划时，应考虑变更情况及经验预期，以便及时采取计划措施应对变更，并对风险管理

计划和相关项目文档进行及时记录和更新，这本身也是项目管理的一项内容。

严格执行风险管理计划及其变更，是项目成功的关键所在，当然也是风险管理的直接依靠，可以说，做好风险管理计划以及变更管理计划是项目成功的重要保障。

（3）主要干系人的管理容易被忽视，比如与当地政府和地方群众的联谊活动、教育、医院、敬老院资助慈善活动，这些活动可以增添地气、维护和提升

投资人的企业形象、稀释项目的外部风险。

2.2加强施工单位的管理

海上风电项目相对于传统建设项目的特殊性，要求投资人以更加严谨的态度重视各合作单位的管理，特别是主要设备制造商及施工单位。

海上风电项目中，基础施工、海上吊装、电缆敷设等工程对施工单位的安全管理、技术实力有很高的要求，而成熟的施工单位非常有限，所以招标比选的选择效应不强，应将管理重点放在如何现场管理施工单位、如何与施工单位一起提升管理、以及新技术新工艺的创新管理等。

在风险管理中，投资人与施工单位是责任共同体，所以施工单位的风险就是投资人的风险，在揭阳海上风电项目中，施工单位和投资人均应建立风险管理部门，并给予足够的预算经费。

管理工作有主观性，管理绩效不可绝对量化，但是管理措施必须落实，以此作为支撑平台，应对风险。

投资人和施工单位均应对风险管理人员的资质进行严格把关，并在项目管理过程中给予风险管理人员足够的管理权限；建立绩效考核机制，提升风险团队的执行力。

2.3加强主要设备的质量管理

前文已经叙述了风机等主要设备质量与项目成功的关系，做好质量管理、保证设备按照设计要求的指标运行，是项目的绝对要求。

投资人在项目设计阶段就应了解风机的相关信息，如技术创新、开发策略、样机的运行情况等；在招投标阶段，应严格按照可研和设计的技术要求进行采购（可要求风机厂家保证一些关键运行参数，如发电量、可利用小时数）；在设备生产阶段，派专员到风机厂家进行设备监造，确保生产工艺符合设计要求；在风机安装阶段，监督吊装单位严格执行技术规范，确保设备不受影响；在运行阶段，确保运行维护人员的日常工作按操作规范进行，对风机设备进行必要的检修、维护、维修。

2.5 加强项目安全管理，最大限度避开自然风险

海上风电在建设和运行期间会受到恶劣天气影响，如台风、海啸等，一旦防范不力，将使项目造成毁灭性的损失。

所以必须加强主动应对：

（1）按照风险管理计划的要求，在安全措施方面做到预防、监控、执行系统化，在管理方面减少人的管理因素造成的损失。

如成立风险管理部门的管理措施、现场安装警示标志的技术措施等。

（2）对海底工程施工质量严格把关。

海底电缆施工完成后，日常维护较困难，必须按照规范要求严格组织施工，以确保运行期间的电缆能抵抗各种自然损耗的袭击。

（3）研究和改进主要设备抵抗极端天气的能力。

风机、塔筒厂家必须在风机设计中考虑海上环境要求，否则会被淘汰，基础施工也是如此。

（4）加强与当地海事部门、气象部门、地质勘察方、渔民等的联系，实时了解海洋、气象的具体信息，做到有备无患。

通常，我们习惯性的从公开渠道获得相关资料，然后按照程序执行管理，这无可厚非，但是，还可以把工作更进一步，风电场海域面积很有限，这一个有限的区域中，相关的地理、人文、历史等与项目建设相关的信息也许不只从我们获得的第一手信息中得到，应进一步充分调查，比如说军队建设是否有可能用到该海域、以往是否经过大型船只、台风到来的时候能从当地居民处得到哪些防范经验等。

（5）建立健全风险应急机制，如应急事件处理小组、处理程序的成立，海上交通（船只）的配备等，以确保在发生风险事件后能在第一时间最大限度的进行抢修。

3落实几项具体的应对措施

3.1技术措施

（1）在勘察设计阶段，对项目建设环境进行细致、深入的勘察和论证，项目选址过程中详细调查水文气象、海上交通、军事设施、海床冲淤及自然灾害频率等信息。

（2）选择风电设备机组时，对机组性能进行调研，依托招投标的竞争性机制，选定更具优越性能的风机，主要考虑抗台风能力、资源可利用率、度电成

本等。

（3）严格落实安全技术措施，如聘用海上作业经验丰富的施工人员、落实安全文明施工费、定期进行应急预案演练等。

（4）选用施工能力合格的海上船舶及起重装备，施工作业严格执行安全规

范。

（5）对专向技术组织研讨，制定专项质量控制方案和施工方案，如刚结果防腐、基础灌浆等，施工过程中加强质量监督，确保材料设备质量和施工质量满足设计要求。

（7）调整作业方式，利用露滩时间，优化方案，尽可能缩短海上的作业时间，降低施工难度、节省费用、降低风险概率。

（8）以学习和严谨的态度管理技术咨询服务，如电能质量评估、风功率预测、扇区管理优化、风机运行监测、预防性试验服务等。

（10）根据广东揭阳海上风电场台风多发、雷电多发的具体情况，可在设计和制造阶段对设备进行防台风专项措施，比如在风机叶片上加装防雷帽等。

3.2风险储备应对措施

风险的不确定性使风险储备措施成为必须，顾名思义，储备就是提前准备某些资源，以便在风险发生之后可以及时利用，这是主动接受风险的常用措施。

风险储备通常包括管理储备和应急储备，管理储备着重预防项目预算中不可测、不可控风险，使用机会不高，不参与项目绩效考评；应急储备针对项目中可以预见的风险，是包含在成本基准或绩效测量计划中的一部分预算，用于被接受的、已识别的、已制定应对措施的风险，常包括时间、生产资料、资金、人才等资源的的储备，如揭阳海上风电项目的基础施工因为地质条件出现未预见问题而发生的额外费用、银行贷款的利率调整使贷款成本上升、行政审批手续办理迟缓导致项目进度拖延、海上船舶数量有限需要申请替代资源、风场运维人员稀缺需及时培训补充等。

通常按照经验数据及项目的实际情况来确定储备额度，体现在项目管理计划的相应部分。

参考本文的风险类别，广东揭阳金海湾海上风电项目的风险储备主要考虑施工难度可能产生的费用增加。

3.3风险转移应对策略

以项目的整体目标为核心，各相关干系人可以根据自身情况选择有利于自己的风险转移方式。

例如，如果买方具备承包人所不具备的某种能力，可将部分工作通过发包合同转移给买方，风险压力也就随时转移；对于成本核算比较模糊的工程，卖方可以要求签订成本补偿合同可把成本风险转移给买方；对于费用核算明确的工程项目，买方可要求使用总价合同形式将风险转移给承包人；还有，投资人可以通过建安工程一切险的投保将项目风险的费用损失转移给保险公司。

所以，风险转移是风险主体把风险影响连同应对责任一并转移到第三方的应对策略，当然这种转移需考虑项目特点和各方的建设任务，从整体角度看，是要将风险管理责任转移到更具风险承受能力、更合适承担风险的一方，达到各方主体共同承担风险的最优化状态。

采用风险转移策略是应向风险承担方支付保险费，通常是专业的保险公司。

风险转移策略对处理风险的经济损失的效果很明显。

风险转移可采用多种形式，如保险投保、保证书、合同、协议等。

如果考虑风险的轻重缓急，风险转移可派生出规避、减轻、缓解等策略，不同程度的降低风险压力。

按投资人的习惯做法，广东揭阳金海湾海上风电项目将向保险公司投保工程一切险，同时更多的使用固定总价的承包方式将风险管理压力转移到承包方。

3.4鼓励人才培养和技术创新

近几年国内风力发电取得突飞猛进的发展，但成熟的人才系统还需较长的时间才能形成，从开发、设计、建设到运营的各阶段专业人才均很缺乏，人才培养机制也需要加强。

目前大多数企业只能使用类似专业人才，边做边培养。

而且，风电企业招聘的职位大多都是技术应用岗位，往往需要不止一个专业的技能，比如说技术支持工程师、风电设备调试工程师、风资源工程师等，求职者要具备专业性很强的知识组合，包括气象、发电、风资源、管理等知识领域。

另外，风电项目都处于偏远地域，工作生活的不便利又增加了吸引人才的难度。

为此，应加强以下方面措施：

（1）在社会资源紧缺的环境下，风电投资企业要自行建立人才库，形成稳定的核心竞争力。

可从国外引进人才、加强对年轻员工的培训、派遣技术骨干到科研院所进行专业培训；完善激励制度，营造素质、技术、管理等综合能力提升的积极氛围。

（2）国家应鼓励更多的国内科研院校设置风力发电的相关专业，引进国外技术力量，规模化培养国内技术人才，形成人才供需的长效机制。

（3）在行业和企业两个层次鼓励技术创新，成立创新基地，重视技术研发，把人才培养和技术创新统一起来，科学技术是第一生产力，科技创新在中国的

风电事业中还有很大的发挥空间。

（4）改善和提高技术人才的待遇，奖励技术创新，让技术人才真正感受到尊重和重视，让技术知识和创新才能最大限度的激发出来。

3.5加强风险监控

风险监控范围包括风险管理计划中的工作和变更调整后的工作，是在整个项目生命周期中实施风险应对计划、跟踪已识别风险、监督次生风险、识别新风险、以及评估风险措施有效性的过程。

风险监控工作应主要应做到以下几点：

（1）建立健全风险管理团队。

人是管理的核心，优秀的团队是实现风险管理目标的直接保障。

风险不可预测，不能完全用客观量化地衡量和管控