尽职调查报告框架结构最终版本Word文档格式.docx
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年月
●尽调地点:
●尽调团队:
●尽调人员组成:
●接受尽调的相关人员、服务单位、职务和联系方式
姓名
服务电话
部门和职务
联系电话
联系地址
●调查方式:
询问、观察、检查、复核、评估
●调查获得的主要资料:
详见下页清单
融资项目资料一览表
名称
份数
是否盖章
如未提供,说明理由
融资企业提供的基础资料
1.1营业执照(正副本)复印件
*
1.2组织机构代码证(正副本)复印件
1.3国家税务登记证(正副本)复印件
1.4地方税务登记证(正副本)复印件
1.5工商注册登记信息
1.6贷款卡复印件
1.7贷款卡查询有效页(开户行提供)
1.8征信报告(开户行提供)
1.9法定代表人证明书
1.10法人代表身份证复印件
1.11法人代表授权委托书
1.12被授权人身份证明
1.13股东会决议及股东签字样本
1.14董事会决议及董事会成员签字样本
1.15签章样本
1.16公司章程
1.17公司高管简历
1.18公司简介
1.19基本户开户许可证
1.20关联人和关联交易情况说明
1.21对外担保及未决诉讼声明书
1.22融资申请书
1.23最新的验资报告
1.24近三年审计报表及最近月度的财务报表
1.25重要融资合同
抵质押物资料
2.1抵质押财产的权属证明文件
2.2权利质押的权利凭证
2.3抵押人/出质人的资格证明
2.4有权人同意抵质押担保的授权文件(公司适用)
2.5财产共有人出具的同意抵押/出质的证明文件(自然人适用)
2.6办理抵押登记的证明文件
2.7低质押物的评估报告
担保公司提供资料
担保人为一般企业
营业执照(正副本)复印件
组织机构代码证(正副本)复印件
贷款卡复印件
贷款卡查询有效页(开户行提供)
征信报告(开户行提供)
工商注册登记信息
法定代表人证明书
法人代表身份证复印件
法人代表授权委托书
董事会(股东会)授权书
股东会决议及签章样本
董事会决议及签章样本
保证人签章样本
公司高管简历
公司简介
公司章程复印件
最新验资报告
上级部门同意担保的书面授权或批文
近三年审计报表及最近月度的财务报表
担保人为自然人
3.1担保人及其配偶身份证复印件
3.2户口簿或有效居住证复印件
3.3结婚证复印件
3.4担保人及其配偶经济收入或偿债能力证明原件
3.5学历证明、专业技术职称证书复印件
注:
“*”为必须提供资料。
此表一式两份,立项后一份存于项目团队(最终归档至档案管理处),另一份交风险管理部。
风控审查人员意见:
对于上会时未提供的资料,之后是否补齐:
□是□否日期:
融资项目基本信息
融资要素
项目名称
交易对手
融资规模
融资期限
资金用途
还款来源
融资总成本
项目的基本信息(含交易结构、退出方式等)
初步风险控制措施
说明:
本融资项目信息表作为尽调报告的一部分,置于尽调报告首页,作为对项目相关信息的介绍
目录
一、项目概况……………………………………………………………………………页
(一)融资项目摘要
(二)交易结构
(三)项目分析(或有)
二、交易对手分析评价
(一)基本情况
(二)财务分析
(三)征信与对外担保情况
(四)资金用途及流动性资金缺口测算
(五)综合评价
三、抵质押担保分析
(一)抵质押担保方基本情况
(二)抵质押担保方财务分析
(三)抵质押担保方征信与对外担保情况
(四)抵质押物分析
四、主要风险及方法措施分析
(一)信用风险及其应对措施
(二)市场风险及其应对措施
(三)操作风险及其应对措施
(四)其他风险及其应对措施
五、尽调结论
B角(经办人):
A角(负责人):
尽职调查报告正文
- 配套讲稿:
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- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 尽职 调查报告 框架结构 最终 版本