尽职调查报告和投资条款清单Word格式.doc
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尽职调查报告和投资条款清单Word格式.doc
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公司最新股权结构(1、持股比例以工商注册数据为准,公司尚未成立或尚未办理工商设立登记手续的需要列明;
2、实际出资以公司基本账户银行流水数据为准)
姓名
持股
比例
实际出资(万)
职务
具体分工
公司章程要点
CEO(全职)
1、最新版章程中□无□有规定预留员工期权池%由代持;
2、公司股东会决议执行董事或董事会成员名单:
;
3、公司章程中□无□有规定拥有董事会一票否决权;
4、公司股东会决议任公司总经理;
5、公司股东会决议任公司任公司监事会主席或监事。
其他重大事项:
1.公司注册登记的股东有无股权代持、信托代持现象,如有,请列明:
2.公司法人治理历史□无□有重大(如股权结构、董事成员等)变更,如有请具体说明如下:
3.公司股权或其他重大财产是否存在抵押、质押、冻结或其他权属争议情况说明:
4.公司是否依法缴纳相关税收和是否收到税务处罚的说明:
5.公司股东与其任职过的所有用人单位是否约定竞业禁止条款,对项目公司业务是否有影响,请列明:
6.公司股东是否拥有自主知识产权,在项目公司是否存在利用其任职过的用人单位职务作品的行为,请列明:
7.公司历史□无□有其他需要补充的重大事项(如:
政府补贴、税务优惠、荣誉、获奖等情况)说明:
二、创业团队成员背景调查
1.第一创始人
姓名
性别
职务
婚否
出生年月
籍贯
持有股份
学习经历(必须通过国家教育部学历证书验证网站查验核实)
起年月
止年月
学校
专业
学位
职业(创业)经历(调查方式:
1、通过原单位人力资源部门确认;
2、通过行业人脉资源确认;
3、通过查看本人提供的书面合同或文件确认;
4、其他方式)
单位名称
职务
调查方式编号
财务(信用)状况
1、通过人民银行征信系统确认其□无□有不良信用记录;
2、创业者对其本人的家庭背景、家庭(个人)财产与收入状况口述记录:
3、创业者其他需要说明的个人情况:
2.其他核心团队成员
性别
婚否
籍贯
学校
单位名称
三、项目财务数据
自公司成立至今的公司相关财务数据如下:
1.原有股东投资款实际到账数据
持股比例
实际出资(万元)
实际出资到账调查
年月日金额:
2.自公司成立至今的公司开支数据
开支项目
开支金额(元)
开支项目说明
相关合同核实
相关发票核实
员工薪酬
共计员工_____人
平均月薪_____元
高管共计人
高管平均月薪_____元
员工流速率_____﹪
(离职人数/总入职人数)
固定资产
购买
生产原材料购买费用
日常办公费用
如差旅报销、房租、水电费、服务器租用、办公用品等
市场活动
如市场推广、营销等费用
其他
3.自公司成立至今的公司实际经营收入数据
收入项目
收入金额(元)
收入项目说明
银行流水核实
4.公司资产和债权
(公司重要固定资产、知识产权、应收账款等信息)
5.公司债务、或有债务
(公司重要负债、对外担保、正在进行中的诉讼仲裁等信息)
四、项目运营数据
自项目开始运营的相关数据如下:
运营指标
指标数据
备注说明
指标一
指标二
指标三
其他重大运营进展说明
如:
合作合同、采购/供应合同等
运营指标如,用户注册数、日均IP/PV/UV、转化率等;
门店数量、客流量、客单价等;
五、各方承诺与保证
1.创业者应对其提供给领投人、大家投投资经理的所有材料和信息的真实性、准确性、完整性负责,领投人、大家投投资经理作出的所有调查结果均是基于创业者所提供的材料和信息,因创业者隐瞒、虚假陈述给投资者和大家投造成损失的,应当赔偿投资者和大家投由此导致的全部损失。
2.领投人作为本项目的调查人,应当谨慎、细致,做到上述调查内容和结论意见均有材料依据和事实依据。
六、投资条款清单termsheet
本投资意向书经过领投人与公司现有登记股东做当面详细沟通,达成一致意见如下:
被投资方
有限公司(简称“项目公司”或者“公司”)。
现有登记股东
投资方
领投人
深圳市天使投资企业(有限合伙)(待成立的合伙企业)
融资安排
项目公司拟在“大家投”平台上为项目的经营募集资金(简称“本次融资”),通过本次融资筹集人民币万元,出让项目公司%的股权。
待成立深圳市天使投资企业(有限合伙)作为投资方,承诺以询价确认的项目最终估值为标准向项目公司投资。
众筹投资条款
投资方同意以“大家投”平台提供的《投资协议》模板为基础,认购项目公司本次增资,并与项目公司签署相关投资协议。
领投人义务
领投人作为本次融资的投资人和牵头人,除向项目公司投资人民币万元外,为本次融资成功提供以下支持:
(i)要求项目公司提供公司成立、资产、人事、知识产权、财务、关联交易及其他与本项目投资有关的资料,并对材料的真实性、进行审核,经领投人审核通过和本次融资开始后,在“大家投”平台上公布相关资料,供本项目其他投资人查阅,以促成本次融资;
(ii)向本项目其他投资人公布本人或其他合伙人的联系方式,接受其咨询与监督,并定期向本项目其他投资人汇报项目融资进展情况;
(iii)众筹资金募集成功后,担任持股实体的有限合伙企业的普通合伙人/执行事务合伙人;
(iv)本次融资完成后,自行或委派有限合伙企业的其他合伙人担任项目公司董事;
(v)为本次融资提供咨询意见。
领投人所负责的有限合伙企业在项目公司拥有以下选择为“有”的权力:
□无□有优先认购权
如项目公司拟增资扩股,在同等条件下,投资方有权优先认购新增股权;
如项目公司任何股东拟转让其所持股权,在同等条件下,投资方有权优先购买该等拟转让股权。
□无□有共同出售权
如项目公司现有登记股东拟向第三方转让其所持有的公司部分或全部股权,则投资方有权就其持有的公司股权,按照同样的价格和条件,与该股东按照持有公司股权的相应比例向该第三方共同转让;
如投资方拟转让其所持的项目公司股权,在不转让给项目公司竞争对手的前提下,任何其他股东均不享有优先购买权或共同出售权。
□无□有董事委派
在投资方持有全部或部分项目公司股权的情况下,投资方有权委派一名项目公司董事。
□无□有反稀释条款
如项目公司拟增资扩股,在同等条件下,投资方有权优先按相应比例以同等价格同时认购相应的增资,以使其在增资后持有的公司股权比例不低于其根据本协议持有的公司股权比例。
若公司以比本次交易更优惠的价格和条件进行新的增资,公司或其他股东须采取相关措施,对投资方股权的数量作相应调整,使得投资方在本次融资的股权认购价格等同于新融资的股权认购价格,确保增资后投资方所持股权的价值不低于新投资者进入前其股权的价值。
□无□有信息获取权
投资方应当享有和项目公司其他股东相同的信息获取权。
□无□有股息分配权及清算优先权
在公司发放股息红利及发生清算事件时,投资方股权应当与本次融资前现有登记股东股权享有同等的股息分配权及清算优先权。
□无□有否决权
除法律规定的其他要求之外,非经投资方书面同意,项目公司不得采取下列行动:
(i)□无□有出售、出租、转让或以其他方式
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