117证券投资分析模拟题开放本科docWord格式文档下载.docx

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事人有三方而，即（）、（）和（）O

7、证券交易所组织形式有（）和（）。

8、按《证券法》规定，A股上市公司总股本不得少于（）人民币，B股上市

—•般说来，该指标控制在（）为好。

10、-般来说，资本化比率低，则公司长期偿债压力（）。

固定资产净值率越（）,

表明公司的经营条件相对较好。

11、股东权益比率高，一般认为是（）的财务结构；

股东权益比率低，一般

认为是（）的财务结构。

12、股东权益与固定资产的比率越大，说明企业（）越稳定。

13、上海证券交易所综合指数以（）为基期，采用（），并

采用（）为权数。

14、期权价格主要由（）构成，这内在价值就是市价与协定价的差额，看

涨期权的协定价应该比市价（），否则内在价值为（）。

看跌期权的协定

价应该比市价（）0

15、一般情况，每股现金流量应（）每股收益。

16、证券组合理论的主要内容是在投资者（），并尽可能（）的前

提下阐述的一•套理论框架。

17、协方差是衡量两种证券之间（）的一个测量指标，它对证券组合风险起

着直接放大或缩小的功能。

18、相关系数的取值范围在（）。

相关系数越接近于1,两种证券的

（）越强，证券组合的（）也越大。

19、P值可替代（）作为衡量风险的指标，它与有效证券或有效证券组合的

（）成正相关关系。

20、T型或倒T型K线的颜色应参照上一交易日的（）而定。

21、光头光脚的阳线开盘价等于（），收盘价等于（）。

22、（）是证券交易所管理的基本原则。

23、如果购并公司要成为目标公司的绝对控股股东的话，必须满足控股比例在（）以上。

24、公司购并过程当中的焦点问题是对目标公司的（）确定问题。

25、发展证券市场的”八字”方针是法制、（）、自律和（）=

三、单项选择题

1、下列证券中属于有价证券的是（）0

B.

A.凭证证券

C.货币证券

2、如果协方差的数值（

A.等于零

证据证券

D.存款单

）,则两种证券的收益变动结果相反。

B.小于零

C.

D.大于

大于零

）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。

B.高通胀下GDP增长

C.宏观调控下的GDP减速增长

D.转折性的GDP变动

13、不是用来反映短期偿债能力的指标是：

（）。

A.现金周转率B.流动比率

C.速动比率D.应收账款周转率

14、以散布谣言等手段影响证券发行交易，与其他人申通进行不转移证券所有权的虚买

虚卖，以制造证券的虚假情报的行为属于（）。

A.内幕交易B.操纵市场

C.欺诈客户D.虚假陈述

15、下列那种债券被称为“金边债券”（）。

A.公司债券B.金融债券

C.政府债券D.国内债券

16、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（）。

A.合伙制B.公司制

C.会员制D.法人制

17、直接在股票交易市场上购买目标公司的股份属于（）o

A.股权有偿转让购并B.资产置换购并

C.二级市场购并D.投资控股购并

18、持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A.10%B.20%

C.15%D.30%

19、基金投资于国债的比例不得低于（）的20%。

A.基金净收益B.基金资产净值

C.基金负债总额D.基金资产总值

20、某人买入一份9月份到期的看涨期权，协定价格为18元，期权费为3元，同时又卖出一份同品种6月份到期的看涨期权，协定价18元，期权费2元，在这种操作情况下,投资者最大的亏损为（）元。

A.300B.200

C.500D.100

21、下列（）指标说明市场对公司资产质量的评价。

A.每股净资产B.市净率

C.每股收益D.股价

22、股东权益比率是反映（）的指标。

28、

某股当Fb新上市，共交易2500万股，而该股流通股总股本为3000万股，则该股当日换手率就高达（

A.

B.100%

D.83%

120%

C.45.5%

29、据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（）。

A.A继续存在，B公司取消法人资格

B.B公司继续存在，A公司取消法人资格

C.A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司

D.A、B均取消法人资格，组成一家新公司

30、信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（）。

A.及时、准确、完整、彻底B.准时、确切、定量、真实

C.及时、完整、认真、纯粹D.及时、准确、完整、真实

31、反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（）。

32、自律性管理监督主要山证券市场内-•些机构自行指定一•套规章制度，这些机构不包括（）。

A.证券监督管理委员会B.证券交易所

C.证券公司D.证券业协会

四、多项选择题

1、金融衍生工具的延伸功能表现为（）o

A.激励功能

B.价格发现

C.筹资功能

D.资产管理功能

2、信用评级的局限性表现在（）0

A.信用评级对管理者的评价薄弱

B.信用评级的自身风险

C.信用评级不代表投资者的偏好

D.信用评级资料的局限性

3、金融期货主要包括（）。

A.货币期货

B.利率期货

C.股指期货

D.外汇期货

4、优先股具有如下基本特点（）o

A.优先股町山公司赎叵I

B.优先清偿

C.股息优先并旦固定

D.有限表决权

5、证券投资的功能主要表现为（）=

A.资金聚集

B.资金配置

C.资金均衡分布

D.集中投资

6、根据投资目标划分，投资基金可以分为（）。

A.成长型基金

B.收益型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

7、按照购并的出资方式进行分类，可以分为（）。

A.公开收购

B.非公开收购

C.现金购并

D.股份购并

8、股份公司的创办人或初始股东可以以下列那些方式认购公司股份（）。

A.现金

B.实物

C.工业产权

D.专有技术

E.土地使用权

9、商品期货一般具有（）三大功能。

A.套期保值

B.投机

C.赚取利润

D.价格发现

10、财务分析的主要方法有（）o

A.比率分析法

B.差额分析

C.现金流景分析法

D.比较分析法

11、反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。

A.资产负债率

B.现金比率

C.资本化比率

D.固定资产净值率

12、非系统性风险主要包括（）。

A.企业经营风险

B.企业财务风险

C.交易风险

D.证券投资价格的风险

13、技术分析的前提是（）o

A.证券的价格完全山市场的供给与需求决定

B.证券价格走势有其一定的趋势

C.证券价格的走势能够在有关图表中得到反映

D.证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性

14、移动平均线的特点有（）。

A.惯性特点

B.助长特点

C.频繁发出买卖信号，使投资者无所适从

D.是判断市场走势的重要指标

15、在道氏理论中，股票市场的变化有几种周期性的变化，分别是（）。

A.主要趋势

B.牛市

C.熊市

D.次要趋势

E.日常波动

16、证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）。

A.擅自发行证券

B.为股票交易违规提供融资融券及投资交易

C.上市公司违规买卖本公司股票

D.上市公司擅自改变募股资金用途

五、简答题

1、股东权益指标是否越高越好，为什么？

2、简述基本而分析与技术分析的区别和联系。

3、为什么系统风险难以避免？

4、简单阐述一下证券监管过程中的规范和发展之间的关系。

5、简述秃头光脚大阳线实体的市场含义。

六、计算题

1、某公司发行债券，面值为1000元，票血利率为5.8%,发行期限为三年。

在即将发行时，市场利率下调为4.8%,问此时该公司应如何调整其债券发行价格？

2、某公司发行债券，面值为1000元，票面利率为8%,期限为3年，该债券贴现发行的发行价格应为多少？

债券的年收益率为多少？

（分别按照单利与复利的计算方法计算）。

3、某人买进一份看涨期权，有效期3个月。

当时该品种市场价格为18元。

按协约规定,期权买方可在3个月中的任何--天以协定价格20元执行权力，期权费为每股1元。

若干夭后，行情上升到24元，期权费也上升到每股3元，问该投资者如何操作能够获利最大。

4、某人手中仅有6000元，他看好目前市价为30元的某股，同时，该品种的看涨期权价格为：

期权费2元，协定价格33元，若干天后，行情上涨到40元，问投资者当时如何操

作，目前能获利最大？

5、下表为某公司的资产负债表和损益表:

资产负债表

项目流动资产

年初数

年末数

项目流动负债

库存现金

80

15

00

短期借款

30

20

交易性金融资产

10

40

应付帐款

50

应收帐款

13

应付职工薪酬

预付帐款

应付股利

70

存货

90

-•年内到期的长期负债

18

流动资产合计

28

39

流动负债合计

14

16

长期投资：

长期负侦•：

长期股权投资

应付债券

固定资产

长期借款

固定资产（净值）

17

19

股东权益：

无形资产和其他资产：

股本

无形资产

60

资本公积

盈余公积

11

未分配利润

66

51

股东权益合计

31

42

资产总计

47

62

负债及股东权益合计

损益表

项目

本年累计

上年累计

一、营业收入

140