最新新三板股权激励案例整理Word格式.docx

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牡丹联友

实质为定向发行

无锁定期或限售期；

独立董事发表了独立意见

810

6

2015-10

钢钢网

行权条件之一为公司达到年度业绩指标，同时个人绩效合格

7

三元环境

3年锁定期

92.208

8

熊猫乳业

分3期；

2年限售期；

合伙企业为持股平台

1,500

9

国泰股份

2年锁定期；

500

10

华尔美特

激励对象为可为公司销售业绩作出贡献的，且对未来24个月内的销售业绩作出相关承诺的经销商

6,500

11

中绿环保

股票来源为控股股东转让给持股平台；

3年限售期

600

12

风帆科技

分两期；

行权条件之一为公司股票每股收益年增长率不低于12%（第一期）或不低于15%（第二期）

221

13

2015-9

尚洋信息

2年限售期

174

14

分豆教育

实施条件是2015年销售额达到1亿元，利润总额达到4300万元；

根据员工业绩评分，分两个合伙企业进行持股，分别限售2年、4年

8000

15

天大清源

股票来源为现有3个股东（1个法人股东、2个自然人股东）转让给持股平台；

锁定期根据公司上市情况而定

56.24

16

2015-8

华博胜讯

锁定期分为60个月和48个月，四年分批解锁

480

17

益盟股份

分三期；

授予条件之一为公司达到董事会设定的业绩要求

45,000

18

阳光小贷

行权条件之一为不同职位完成不同的考核指标；

19

同望科技

分两期实施；

行权条件之一为公司与个人达到考核业绩

2,800

20

世能科泰

1年限售期

165

21

舜宇模具

两个合伙企业为持股平台；

根据员工工作年限，分为2年、4年限售期

940.8

22

百胜软件

实质为股权转让

股票来源为实际控制人间接持有公司股份转让给激励对象

244.2

23

派拉软件

约定激励对象4年服务期限

432

24

开元物业

股票来源为控股股东持有股份转让给持股平台；

根据担任职务的年限不同，设定10年、15年期限

25

中视文化

行权条件之一为公司与个人均达到业绩考核要求

26

新眼光

2,090．66627

27

思普润

1700

28

名冠股份

60

29

2015-7

科新生物

已实施两次股权激励

596与204

30

优炫软件

约定5年服务期限

5,676

31

同兴股份

3年锁定期，分3批解禁；

1,000

32

城兴股份

不详

928.395

33

蓝天园林

1年锁定期，2年解锁期

2,380

34

鸿发有色

420

35

赛格立诺

1年限售期；

36

润农节水

股票来源为3个自然人股东持有股份转让给持股平台

1,240

37

意欧斯

2年锁定期，3年解锁期；

解锁条件为公司达到业绩要求，个人达到考核要求

540

38

三星股份

有限公司为持股平台

212

39

2015-6

科伦股份

2年锁定期，3年解锁期

40

蓝图新材

5年解锁期；

实际条件为公司达到业绩要求

41

华苏科技

2,100

42

华之邦

分三期实施；

367.3032

43

西驰电气

分3批解锁

190

44

宝丽兴源

股份来源为现有2名股东转让持股平台出资额或回购公司股份

45

中衡股份

580

46

大美游轮

153

47

2015-5

纳晶科技

已实行三次股权激励方案；

行权条件之一为公司与个人均达到业绩要求；

激励对象中有外籍员工

313.33685

48

益泰药业

1年锁定期

119

49

盛世大联

800

50

恒业世纪

行权条件之一为公司与个人均达到业绩要求

8500

51

易建科技

一部分员工直接认购+一部分员工通过有限公司持股

4,341.024

52

天加新材

2年等待期

187.5

53

福昕软件

分3批行权；

1,260

54

鹏远光电

股票来源为实际控制人持有股份转让给持股平台；

3年解锁期

150

55

精冶源

虚拟股权

3年有效期；

激励对象无偿享有公司给予一定比例的分红权

无

56

2015-4

航天检测

股票来源为实控股股东持有股份转让给持股平台；

321.5

57

壹加壹

根据任职年限，锁定期分为1年和2年；

行权条件之一为公司与个人达到业绩考核要求

3,120

58

金易通

行权条件之一为激励对象在行权期内连续五年尽职服务于公司

59

博广热能

762.2208

南京旭建

6个月限售期

2,000

61

金铠建科

1年限售，2年解锁

62

合全药业

1,135.228958

63

2015-3

财安金融

2年锁定期

166.5

64

云南文化

525

65

金巴赫

离职后半年限售

66

五舟科技

67

思考投资

68

新宁股份

有限公司为持股平台；

股票来源为大股东转让持有持股平台股份予激励对象；

限制性条件为工作至2017年12月31日

69

数据堂

实质为定向增发

首席运营官柴银辉以1.2元每股对公司增资

556,701.6

70

2015-2

夏阳检测

股票期权与限制性股权

股票期权分两期；

股票期权行权条件之一为公司每股收益年均增长率不低于10%；

限制性股权锁定期2年

193.14与162.96

71

易销科技

75.6

72

2015-1

根力多

分三批行权，行权条件之一为公司达到业绩要求

2584

73

国科海博

1年锁定期，4年解锁期

1,579.2

74

2014-12

建科节能

基本解锁额度为目前持有锁定股权数量的20%。

等待期内，公司各年都实现董事会制定的净利润业绩考核指标的50%以上（含50%），且各年净资产收益率达到5%以上（含5%），等待期满时，获得该基本解锁额度

未定

75

2014-9

百华悦邦

股票期权分三期行权；

行权条件之一为公司与个人达到业绩考核要求；

限制性股权锁定期分为为18个月、30个月和42个月，54个月内分3批解锁

1,500与750

76

迈科网络

77

2014-2（挂牌前）

仁会生物

已按照要求在公开转让说明书中披露；

行权条件之一为公司如能在2015年12月31日前达到“三证齐全”的目标

1,281

如无特别备注，上述股权激励的股票来源均为公司向激励对象或持股平台定向发行股份，募集资金用途均为补充公司流动资金。

经统计，上述激励模式为限制性股权的挂牌企业共36个，约占47%，为挂牌企业中实施股权激励最主要的模式；

激励模式为股票期权的挂牌企业21个，约占27%；

其中明确同时使用股票期权与限制性股权两种激励模式进行激励的企业有两家，为夏阳检测、百华悦邦；

虚拟股权目前仍只有精冶源一家企业，股票增值权的激励模式在新三板挂牌企业中还未得到运用；

其中一部分激励计划其实质为一次无任何限制条件、无任何等待期的股权转让或定向发行股份，不具有股权激励的约束性质。

新三板股权激励模式之比较

在整理并分析股转系统披露的所有新三板股权激励方案过程中，可发现新三板挂牌企业的股权激励方案相比较上市企业而言，无论从实施条件、激励模式还是股票的来源等，其形式都更为灵活且丰富。

其中主流