湖北省下半年期货从业期货法律法规行政法规总则模拟试题Word格式文档下载.docx
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该进口商欲谋求基差交易,不久,该进口商找到了一家榨油厂。
该进口商协商现货价格比7月期货价__元/吨可保证至少30元/吨赚钱(忽视交易成本)。
A.最多低20
B.至少低20
C.最多低30
D.至少低30
5、形成效率市场前提涉及__。
A.投资者数目不适当过多
B.投资者都以利润最大化为目的
C.任何与期货投资有关信息都以随机方式进入市场
D.投资者对新信息反映和调节可迅速完毕
6、某公司在6月20日预测将于9月10日收到1000万美元,该公司打算届时将其投资于3个月期欧洲美元定期存款。
6月20日存款利率为5.75%,该公司紧张到9月10日时利率会下跌,于是以94.29价格买进CME3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME3个月期欧洲美元期货合约面值为1000000美元)。
假设9月10日时存款利率跌到5.15%,该公司以94.88价格卖出3个月欧洲美元期货合约。
则下列说法对的有__。
A.该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约
B.该公司在期货市场上获利14750美元
C.该公司所得利息收入为143750美元
D.该公司实际收益率为5.74%
7、当成交指数为95.28时,1000000美元面值国债期货和3个月欧洲美元期货买方,将会获得实际收益率分别是__。
A.1.18%,1.19%
B.1.18%,1.18%
C.1.19%,1.18%
D.1.19%,1.19%
8、某投资者买入一份看跌期权,若期权费为C,执行价格为X,则当标资产价格为____,该投资者不赔不赚。
X+C
X-C
C-X
C
9、下列关于结算所作用表述,对的有__。
A.保证投资者免受违约风险
B.将每笔交易分拆,对期货买方充当卖方,对期货卖方充当买方
C.保证期货买方收到标资产实物交割
D.选取哪种资产有期货合约
10、自获得任职资格之日起个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人,未在期货公司任职其任职资格自动失效,但有合法理由并经中华人民共和国证监会有关派出机构承认除外。
30
40
50
60
11、若某投资者以4500元/吨价格买入1手大豆期货合约,为了防止损失,及时下达1份止损单,价格定于4480元/吨,则下列操作合理有__。
A.当该合约市场价格下跌到4460元/吨时,下达1份止损单,价格定于4470元/吨
B.当该合约市场价格上涨到4510元/时,下达1份止损单,价格定于4520元/吨
C.当该合约市场价格上涨到4530元/吨时,下达1份止损单,价格定于4520形吨
D.当该合约市场价格下跌到4480元/吨时,及时将该合约卖出
12、客户办理开户登记对的程序依次是()。
A.订立合同、风险揭示、缴纳保证金&
nbsp;
B.风险揭示、订立合同、缴纳保证金&
C.缴纳保证金、风险揭示、订立合同&
D.缴纳保证金、订立合同、风险揭示
13、中华人民共和国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人能力、品行和资历进行审查。
A.审核材料
B.考察谈话
C.询问有关人
D.调查从业经历
14、期货交易所不得发布信息.
开盘价
收盘价
价格预测
最高价
15、下列关于期权权利金说法错误是______。
A.不也许为负
B.看涨期权权利金不应低于标物市场价格
C.美式看跌期权权利金不应高于执行价格
D.由内涵价值和时间价值构成
16、影响商品需求量因素有()。
A.商品价格
B.消费者收入
C.消费者偏好
D.消费者预期
17、期货交易所联网交易,应当于决定之日起()日内报告中华人民共和国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.30
18、期货公司设立或者终结境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准决定。
A.20日
B.30日
C.2个月
D.3个月
19、实际管理商品基金资金和账户是。
有限合伙人
普通合伙人
商品交易顾问
基金委托人
20、营业部设立信息公示栏中信息发生变化,营业部应当于变化之日起()个工作日内对营业场合公示信息进行变更。
A.1
B.3
C.5
D.7
21、在期货市场中,金融货币因素对期货价格影响重要体当前__方面。
A.黄金市场运营
B.利率
C.汇率
D.股票市场运营
22、上升趋势由一系列和构成,和逐渐向上移动.
较低低点较高低点顶点低点
较低顶点较低低点顶点低点
较高高点较高低点顶点低点
较高高点较低低点顶点低点
23、国务院期货监督管理机构依照审慎监管原则和各项业务风险限度,可以提高注册资本最低限额。
注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必须非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。
A.50%
B.60%
C.80%
D.85%
24、在国内对境内单位或者个人从事境外商品期货交易品种进行核准机构是()。
A.期货交易所
B.中华人民共和国期货业协会
C.国务院商务主管部门
D.国务院期货监督管理机构
25、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事任职资格,应当具备大学__以上学历。
A.专科
B.本科
C.研究生
D.博士
二、多项选取题(共25题,每题2分,每题备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选每个选项得0.5分)
1、对于获得实行会员分级结算制度交易所全面结算业务资格期货公司,首席风险官应当监督检查__。
A.与否建立与全面结算业务相适应结算业务制度和与业务发展相适应风险管理制度,并有效执行
B.与否公平对待我司客户权益和受托结算其她期货公司及其客户权益
C.与否存在非法委托或者超范畴委托中间业务等情形
D.与否存在滥用结算权利侵害受托结算其她期货公司及其客户利益状况
2、当预测标物价格将下跌时,可进行交易。
买入看涨期权
卖出看涨期权
买入看跌期权
卖出看跌期权
3、依照《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理办法》,申请独立董事任职资格,应当具备条件有__。
A.具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具备有关学科教学、研究高档职称
B.具备大学本科以上学历,并且获得学士以上学位
C.通过中华人民共和国证监会承认资质测试
D.有履行职责所必须时间和精力
4、期货公司与客户高某订立了一份期货经纪合同.某日,高某向期货公司下达了一份交易指令,指令规定期货公司于当天以人民币1000元价格买进10手大豆合约.期货公司违背该指令以人民币1500元买进了10手,则.
超过5000元某些由期货公司承担
超过5000元某些由高某承担
超过5000元某些由期货公司和高某共同承担
高某可以回绝接受该交易成果,由期货公司承担该交易成果
5、可以指定有关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金.
期货交易所
中华人民共和国证监会
财政部
期货公司
6、当前,世界上最重要两家原油期货交易所是__。
A.芝加哥商业交易所
B.纽约商业交易所
C.伦敦国际石油交易所
D.纽约期货交易所
7、下列关于期货投机说法,对的有__。
A.投机者可分为趋势分析派和技术分析派
B.投机者为套期保值者提供了更多交易机会
C.一定会增长价格波动风险
D.期货投机者承担了套期保值者但愿转移风险
8、下列关于套利说法,对的有__。
A.套利者关注是绝对价格水平
B.套利是运用不同市场之间不合理价差来谋取低风险利润交易方式
C.套利交易运用单一期货合约价格上下波动赚取利润
D.套利者同步扮演多头和空头角色
9、期货合约重要条款涉及__。
A.交易单位与合约价值
B.最小变动价位
C.每日价格最大波动限制
D.最后交易日
10、6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。
截至9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述对的是__。
A.首席风险官应当向中华人民共和国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中华人民共和国证监会派出机构报告
11、期货公司可以通过__办法来贯彻投资者恰当性制度。
A.制定投资者恰当性原则实行方案
B.执行客户开发管理制度
C.执行开户审核工作制度
D.完善业务流程与内某些工
12、当价格下跌诸多,仅引起需求少量增长时,则称之为需求____弹性。
富有
缺少
单位
以上均不对的
13、证券公司违背《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行办法》规定业务规则,中华人民共和国证监会及其派出机构可以采用如下()监管办法。
A.责令限期整治
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终结与该证券公司简介业务关系
14、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目,低于()收取手续费。
A.交易所规定原则
B.经营成本或行业自律原则
C.证监会规定原则
D.期货经纪公司规定原则
15、依照《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理办法》,申请董事长和监事会主席任职资格,应当具备条件有__。
A.具备期货从业人员资格
B.具备从事期货业务3年以上经验,或者其她金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
C.具备大学本科以上学历或者获得学士以上学位
D.通过中华人民共和国证监会承认资质测试
16、期货市场作用有__。
A.提供分散、转移价格风险工具,有助于稳定国民经济
B.为政府制定宏观经济政策提供参照根据
C.有助于增强国际价格形成中话语权
D.有助于现货市场完善与发展
17、____是期货市场风险控制最主线、最重要制度。
保证金制度
套期保值制度
大户持仓披露制度
涨跌停板制度
18、世界上有色金属期货交易重要集中在__。
A.伦敦金属交易所
C.东京工业品交易所
D.芝加哥商业交易所
19、下列情形中,期货公司需承担举证责任有__。
A.期货公司有义务将交易结算成果告知给客户,客户否认收到上述告知
B.期货交易所告知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述告知
C.客户交易指令与否入市交易
D.期货公司向客户发出追加保证金告知,客户否认收到上述告知
20、普通法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中需要具备股指期货基本知识并通过有关测试有()。
A.客户开设人
B.结算单确认人
C.指定下单人
D.资金调拨人
21、《期货公司管理办法
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