湖南证券从业资格专业考试一般股票和优先股票模Word文档下载推荐.docx

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A．利息支付倍数

B．流动比率

C．速动比率

D．应收账款周转率

六、关于网上定价发行，不正确的说法是__。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

C．申购配号依如实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时刻顺序持续配号

D．每一账户申购委托很多于1000股，超过1000股的必需是1000股的整数倍

7、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券（）。

A．要交佣金

B．免交佣金

C．由承销商决定是不是交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

八、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险能够用EBIT（息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险品级

B．此刻和以后的投资者对企业以后的EBIT估量完全相同，即投资者对企业以后收益和这些收益风险的预期是相等的

C．债务融资的税前本钱比股票融资本钱低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增加率为零，所有现金流量都是固定年金

九、依照证券交易所对证券公司自营业务治理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。

A．按天

B．按月

C．按季

D．按年

10、__是世界上最先、最享盛誉和最有阻碍的股票价钱平均数。

A．道-琼斯工业股价平均数

B．金融时报证券交易所指数

C．日经225股价指数

D．NASDAQ市场指数

1一、交易所关于回购交易的资金清算与债券治理都在证券公司的__内进行。

A．自营账户

B．经纪账户

C．融资融券账户

D．资产治理账户

1二、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。

A．律师工作报告

B．公司章程（草案）

C．盈利预测报告及审核报告（如有）

D．发行公告

13、（）是指上市公司按事前约定的条件和价钱赎回尚未转股的可转换公司债券。

A．回购

B．回售

C．购回

D．赎回

14、股分有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。

A．3年

B．2年

C．4年

D．1年

1五、下列不属于部门规章的是__

A．《上市公司收购治理方法》

B．《上市公司证券发行治理方法》

C．《证券发行与承销治理方法》

D．《证券法》

1六、在我国，国有股权行政治理的专职机构是__。

A．国务院

B．国有资产治理部门

C．国有投资公司

D．资产经营公司

17、从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A．1998年4月1日

B．1995年9月1日

C．2000年8月1日

D．1992年12月1日

1八、股票可能使投资者蒙受经济利益的损失，这是股票的__特点。

A．收益性

B．风险性

C．流动性

D．参与性

1九、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。

A．实物国债

B．实物债券

C．本币国债

D．外币国债

20、__转动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

A．T-1

B．T

C．T+1

D．T+3

2一、下列说法正确的是__

A．证券市场里的人分为多头和空头两种

B．压力线只存在于上升行情中

C．一旦市场趋势确立，市场变更就朝一个方向运动直到趋势改变

D．支撑线和压力线是短暂的，能够彼此转换

2二、__属于基金销售进程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费

B．基金治理费

C．基金托管费

D．信息披露费

23、__具有强制性、无偿性和固定性的特点，它既是筹集财政收入的要紧工具，又是调剂宏观经济的重要手腕。

A．国债

B．税收

C．财政补助

D．转移支付

24、依照有关规定，发生的基金运作费若是阻碍基金份额净值小数点后第__位的，应采纳预提或待摊的方式计入基金损益。

A．3

B．4

C．5

D．6

2五、证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券依照协议全数购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券依照市场价钱全数购入，或在承销期终止时将售后剩余证券全数退回的承销方式

C．证券公司在承销期终止时将售后剩余证券全数自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券依照协议全数购入，或在承销期终止时将售后剩余证券全数自行购入的承销方式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每一个选项得分）

一、发行分立交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应为（）。

A．很多于半年的利息

B．很多于1年的利息

C．很多于2年的利息

D．很多于公司债券

二、投资银行业的广义含义涵盖的内容有（）。

A．公司融资

B．并购顾问

C．股票和债券等金融产品的销售和交易

D．资产治理和风险投资业务

3、为保证证券市场的稳固，稳固市场的政策与制度安排有__。

A．涨跌停板规定

B．证券交易所依照需要，能够对显现重大异样交易情形的证券账户限制交易

C．因突发事件而阻碍证券交易的正常进行时，证券交易所能够采取技术性停牌的方法

D．因不可抗力的突发性事件或为保护证券交易的正常秩序，证券交易所能够决定临时停市

4、发行环节多，工作量大，认购本钱高，发行时刻较长的股票发行方式是__。

A．认购证方式

B．储蓄存单方式

C．全额预缴、比例配售

D．网上定价、竞价发行

五、与一样的公司债务相较，公司债券具有__特点。

A．公司债券是一种可转让的债权债务关系

B．公司债券通过债券的方式表现

C．公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系

D．公司债券的偿还具有一概性

六、2005年1月1日试行__，这标志着我国第一次公布发行股票市场化定价机制的初步成立。

A．上市保荐制度

B．上市审核制度

C．第一次公布发行股票询价制度

D．股票定价制度

7、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。

A．先大后小

B．先小后大

C．较大

D．较小

八、基金治理公司内部操纵的大体要求包括__。

A．严格授权操纵

B．强化内部监察稽核操纵

C．成立完善的职位责任制度

D．成立完善的信息披露制度

九、货币市场工具通常指到期日不足__的短时间金融工具。

A．3个月

B．半年

C．1年

D．2年

10、依照规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过依照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。

A．100

B．500

C．1000

D．5000

1一、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为__。

A．T+2日16:

00

B．T+2日17:

C．T+1日16:

D．T+1曰17:

00

1二、证券发行上市后第一次公布发行股票的，持续督导期间为上市昔时剩余时刻及其后（）个完整会计年度。

A．1

B．2

C．3

D．4

13、德尔塔正态散布法中，VaR取决于两个重要的参数，即__。

A．持有期和标准差

B．持有期和置信度

C．标准差和置信度

D．标准差和期望收益率

14、（）是假定没有内部操纵的情形下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

A．固有风险

B．政策风险

C．操纵风险

D．检查风险

1五、__是指内部人往往能够利用其特殊地位提早于投资者取得公司尚未发布的信息，或把握比一般投资者更多的信息，并以此取得逾额回报。

A．小公司效应

B．低市盈率效应

C．日历效应

D．遵循内部人的交易活动

1六、基金领导治理基金未满__年的，公司不得变更基金领导。

如有特殊情形需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

A．5

B．3

C．2

D．1

17、中国证监会对并购重组委员会委员的监督方法包括__。

A．问责制度

B．违规惩罚制度

C．举报监督机制

D．暂停核准或不予核准

1八、关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是__。

A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

B．具有良好的信用、经营业绩、必然的资本金和营运资金

C．组织机构和业务人员符合中国证监会的要求

D．注册资本不得少于人民币2亿元

1九、关于久期，以下说法正确的有__。

A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限

B．关于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同

C．假设其他因素不变，久期越大，债券的价钱波动性就越大

D．运用久期进行资产免疫可排除利率风险

20、B股结算会员分__。

A．大体结算会员

B．一样结算会员

C．专门结算会员

D．优先结算会员

2一、客户维持担保比例不得低于__。

A．100%

B．130%

C．150%

D．180%

2二、下列各项属于事件异样现象的是__。

A．推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌

B．为少数机构所持有的股票趋于高收益

C．没有被分析家看好的股票往往产生高收益

D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价钱仍会上涨

23、发行人推销证券的方式有__。

A．自销

B．承销

C．分销

D．代销

24、关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司依照结算参与人委托，将__从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。

A．结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券

B．由于T日赎回需从基金治理人ETF证券账户付出的组合证券

C．结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券

D．由于T日申购而需转入基金治理人ETF证券账户的组合证券

2五、以下属于简单估量法的是__。

A．利用历史数据进行估量

B．市场决定法

C．回归估量法

D．市场归类决定法