贵州证券从业资格考试证券与证券市场模拟试题Word文档下载推荐.docx
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A.16%
B.16.5%
C.17%
D.18%
5.欧洲债券也被称为__。
A.外国债券
B.国际债券
C.扬基债券
D.无国籍债券
6.有如下两种国债:
债券A和债券B。
国债到期期限息票率A8%,B5%。
上述两种债券的面值相同,均在每年年末支付利息。
从理论说,当利率发生变化时,下列说法正确的是__
A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度
B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度
C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度
D.无法比较
7.当前,全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A.30
B.60
C.90
D.91
8.公司发行境内上市外资股,应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
__
A.国务院;
境内
B.中国证监会;
C.国务院;
境外
D.中国证监会;
9.发行人和保存人报送发行新股申请文件,初次应报送()份。
A.1
B.2
C.3
D.5
10.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
11.公司发行可转换公司债券,应当提供担保,但()的公司除外。
A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元
B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元
C.最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元
D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元
12.公司清算时,公司财产的清算顺序正确的是__。
A.缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产
B.支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
C.支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
D.职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
13.当前中国对__实行T+3交割、交收方式。
A.B股
B.A股
C.基金券
D.债券
14.上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,主承销商作为新股的唯一卖方,以()宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A.基金公司
B.发行人
C.主承销商
D.交易所
15.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过__。
A.最近1期末净资产额的40%
B.最近1期末总资产额的40%
C.最近1期末净资产额的30%
D.最近1期末总资产额的30%
16.中国现行法规规定,可转换公司债券的最短期限为__。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
17.金融工程作为金融创新的手段,其运作包含多个步骤,下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。
A.商品化
B.定价
C.修正
D.模拟
18.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的,__。
A.发行人重组完成后就能够申请发行
B.保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
C.发行人重组运行后三年内不得申请发行
D.发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行
19.在上市公司配股的信息披露中,假设TEl为股权登记日,则__日,刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
A.T-3
B.T-2
C.T-1
D.T+3
20.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,能够对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以______万元以上______万元以下的罚款。
A.1;
10
B.2;
20
C.3;
30
D.5;
50
21.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__。
A.有价证券
B.存托凭证
C.证券化产品
D.资产证券
22.下列有关资本成本的说法中,错误的是__。
A.资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价
B.企业的加权平均资本成本不能由资本市场和企业经营者共同决定
C.资本成本的计算主要以年度的相对比率为计量单位
D.资本成本能够视为项目投资或使用资金的机会成本
23.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡包含__。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户
24.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的,应向__说明公司有无不当情况。
A.董事会
B.经理
C.股东大会
D.监事会
25.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过__。
26.大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是__。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.时间集中策略
D.客户集中策略
27.__中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
A.10月30日
B.11月30日
C.11月30日
D.10月30日
28.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在__股以上的,能够向战略投资者配售股票。
A.2亿
B.2.5亿
C.3.5亿
D.4亿
29.按风险的起因不同,代理买卖证券的风险主要包括__。
A.基本风险和非基本风险
B.基本风险和经营管理风险
C.系统风险和非系统风险
D.合规风险、管理风险、技术风险
30.债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种__。
A.真实资本
B.虚拟资本
C.财产直接支配权
D.实物直接支配权
31.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.市政债券指数期货
B.市政债券期货
C.国债期货
D.伦敦银行间同业拆放利率期货
32.股票的理论价格用公式表示为__。
A.股票价格=发行价/必要收益率
B.股票价格=必要收益率/预期股息
C.股票价格=预期股息/必要收益率
D.股票价格=预期股价/每股赢利
33.中国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A.5
B.3
C.2
D.1
34.使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。
A.资产的流动性
B.资产的收益性
C.规避资产的风险
D.用定价过低的债券来替换定价过高的债券
35.在道-琼斯指数中,工业类股票选取工业部门的______家公司。
A.10
B.15
C.25
D.30
36.基本分析流派以__作为投资分析对象与投资决策的基础。
A.证券的市场价和量的变化
B.证券的市场价格、成交量
C.上市公司的基本财务数据
D.完成价量变化所经历的时间
37.可转换公司债券的最短期限为——年,最长期限为——年。
A.16
B.18
C.36
D.38
38.基金的认购费和申购费能够在基金份额发售或者申购时收取,也能够在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的__。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
39.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由__代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证监会
40.中国证监会规定,()能够采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A.平衡型基金
B.股票基金
C.货币市场基金
D.债券基金
41.公司盈利预测中最为关键的因素是__。
A.管理和销售费用预测的准确性
B.生产成本预测的准确性
C.财务费用预测的准确性
D.销售收入预测的准确性
42.公司申请其股票上市应有__记录。
A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
43.下列不属于部门规章的是__。
A.《上市公司收购管理办法》
B.《上市公司证券发行管理办法》
C.《证券发行与承销管理办法》
D.《证券法》
44.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是()。
A.证券投资政策
B.个股研究报告
C.行业研究报告
D.投资组合业绩评估报告
45.选择细分市场或投资风格有三种投资战略,其中最消极的是()。
A.保质
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