春季国开大本科证 券投资分析形考任务Word文件下载.docx

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（3分）经营能力分析（3分） 

获利能力分析（3分） 

现金流量分析（3分）

题目2

完成

基金的风险及基金风险管理原则

风险控制原则

（1）全面性原则：

风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；

（2）持续性原则：

风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程；

（3）审慎性原则：

内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）独立性原则：

公司设立独立于其他职能部门的合规风控部，专职落实公司的风险控制工作；

风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；

（4）有效性原则：

风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章、要求，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；

执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：

应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。

基金的风险：

法律风险（1分）机制风险（1分） 

营运风险（1分） 

流动性风险（2分）

基金风险管理原则：

分散投资、专家经营（2分） 

经营分开、流通变现（3分）

题目3

什么是证券信用评级？

证券信用评级就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权威的评估

题目4

投资基金含义

答：

是证券市场中级为重要的一种投资品种。

它是一种由不确定重要的一种投资品种。

它是一种由不确定的公众在资源基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构人员操作管理。

投资基金也称为共同基金，或单位信托基金。

它是一种由不确定的众多投资者在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，投资基金交给各类专业人员操作管理，由此产生的经济效益在规定的期限以及基金到期后按投资比例分配

题目5

题干

国内生产总值（GDP）变动对证券市场的影响：

（1）持续，稳定。

告诉的GDP增长；

（2）高通膨胀率下的GDP增长；

（3）宏观调控下deGDP减速增长；

（4）转折性的GDP变动；

a.持续.稳定.高速的GDP增长（证券价格上帐）;

（5分）

b.高通胀下的GDP增长（证券价格下跌）;

c.宏观控制下的GDP减速增长（平稳渐升）;

d.转折性的GDP变动（由下跌转为上升）;

题目6

在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（　）

选择一项：

A.年报概要

B.重大事项公告书

C.上市公告书

D.招股说明书

你的回答不正确

上市公告书　

正确答案是：

上市公告书

题目7

正确

下列证券中属于无价证券的是（　）

A.资本证券

B.商品证券

C.货币证券

D.凭证证券

凭证证券

你的回答正确

题目8

获得2.00分中的2.00分

标记题目

下列那个特点不是普通股的特点（ 

）

A.经营参与权

B.优先认股权

C.剩余财产分配权

D.优先清偿权

优先清偿权

题目9

在我国基金托管人可由（）来担任

a.商业银行

商业银行

b.保险公司

c.证券公司

d.信托公司

商业银行 

题目10

不正确

获得2.00分中的0.00分

某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为12000万股，该股当日的换手率为（）。

A.37.5%

B.65%

C.35%

D.25%

25% 

25%

题目11

金融债券是由金融机构发行的，其中最主要的发行者是（ 

A、上市公司 

B、商业银行 

C、基金管理公司 

D、信托投资公司

a.A

b.B

B

c.C

d.D

题目12

购买力风险导致（ 

A.通货膨胀

B.通货紧缩

C.货币购买力下降

D.货币购买力上升

货币购买力下降 

货币购买力下降

题目13

适合保守的投资者选择的基金是（ 

A.平衡型基金

B.股票基金

C.收入型基金

收入型基金

D.成长型基金

收入型基金 

题目14

股票的理论价值是（）

A.A.票面价值

B..账面价值

C.清算价值

D..内在价值

.内在价值

内在价值

题目15

K线图中上影线的长度越长，表示（）

A.买方力量强大

B.买方力量受阻

买方力量受阻

C..卖方力量受阻

D.无明确意义

　买方力量受阻　 

题目16

部分正确

获得2.00分中的1.20分

小张花2万元买了A公司的2000股，他与A公司的关系为（ 

选择一项或多项：

A.小张是该公司的债权人之一

B.小张是该公司的消费者之一

C.小张是该公司的投资者之一

小张是该公司的投资者之一

D.小张是该公司的所有者之一

你的回答部分正确

您已经做对了1个。

小张是该公司的投资者之一 

、小张是该公司的所有者之一

Thecorrectanswersare:

小张是该公司的投资者之一,小张是该公司的所有者之一

题目17

获得3.00分中的2.25分

债券的特征主要有（）

A.偿还性

偿还性

B.流通性

流通性

C.风险性

D.稳定性

稳定性

您已经做对了3个。

偿还性、流通性 

、稳定性 

、风险性

偿还性,流通性,稳定性,风险性

题目18

证券交易所内股票交易的竞价原则有（）

a.偿还性原则

b.价格优先原则

价格优先原则

c.流动性原则

d.时间优先原则

时间优先原则

价格优先原则 

、时间优先原则

价格优先原则,时间优先原则

题目19

获得2.00分中的1.40分

企业向外部筹资的主要途径有（）

A.发行股票

发行股票

B.发行基金

C.发行债券

发行债券

D.对外借款

您已经做对了2个。

发行股票 

、对外借款 

、发行债券

发行股票,对外借款,发行债券

题目20

获得2.00分中的1.50分

证券投资分析的方法主要有（ 

A.行为金融分析法

行为金融分析法

B.证券组合分析法

证券组合分析法

C.技术分析法

D.基本分析法

基本分析法

基本分析法、技术分析法 

、证券组合分析法 

、行为金融分析法

基本分析法,技术分析法,证券组合分析法,行为金融分析法

题目21

获得1.00分中的1.00分

普通股股票在权利义务上不附加任何条件（　）

对

错

对

普通股股票在权利义务上不附加任何条件

正确的答案是“对”。

题目22

获得1.00分中的0.00分

基金公司通过发行基金单位，将筹集到的资金可以投资于股票、债券市场

错

题目23

股份公司上市后因违犯有关规定，被终止上市的，将不能在申请上市（ 

正确的答案是“错”。

题目24

出现十字星的K线图往往暗示着行情要反转。

（）

题目25

相对强弱指标是反映以