基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2246篇Word文档下载推荐.docx
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知识点
行政监管
2.公司治理结构的基本特点是()。
A、股东至上
B、股权至上
C、实力至上
D、利润至上
第4章>
第4节>
基金组织形式选择的影响因素
A
公司治理结构的基本特点是股东至上。
公司型基金中,投资者出资成为公司股东,公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事),通过公司章程对公司内部组织结构设立、管理权限、利益分配作出规定。
3.有关投资者适当性匹配的说法正确的是()。
A、C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品
级及以下风险等级的基金产品R3型普通投资者可以购买C2、B.
C、C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
D、C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
第10章>
第3节>
股权投资基金募集的自律要求
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则:
(1)C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品;
(2)C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品;
(3)C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品;
(4)C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品;
(5)C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。
4.对我国企业来说,境外IPO市场主要以()等市场为主。
Ⅰ东京证券交易所
Ⅱ香港证券交易所
Ⅲ美国纳斯达克证券交易所
Ⅳ纽约证券交易所
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7章>
上市转让退出概述
B
对我国企业来说,境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。
5.创业投资基金支持起来的著名科技企业包括()。
Ⅰ.微软Ⅱ.XXⅢ.阿里Ⅳ.华为
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
创业投资基金对科技创新的贡献>
节4第>
章1:
第【知识点】.
创业投资基金的发展历史表明,许多著名的科技企业,如微软、英特尔、谷歌、特斯拉、XX、阿里、腾讯等,都是创业投资基金支持起来的;
创业投资基金还支持了一些科技行业的发展,例如,如果没有创业投资基金的支持,互联网行业很可能不会是现在的发展状况。
知识点:
创业投资对科技创新的贡献;
6.下列哪项不是尽职调查的内容:
A、业务尽职调查
B、财务尽职调查
C、法律尽职调查
D、信用尽职调查
第5章>
尽职调查的概念、目的和作用
D
尽职调查的内容可以分为:
业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查。
7.第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时,作为老股东的股权投资基金在()有优先购买权。
A、保证资金到位的条件下
B、同等条件下
C、出资方式相同的条件下
D、对出售股权出价相同的条件下
第一拒绝权条款和随售权条款
第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时,作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。
8.缴款安排:
在股权投资基金中,承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户,目前通行的惯例是在需要进行投资时,由()向基金投资者提出缴款要求。
A、基金托管人
B、原始股东
、基金管理人C.
D、董事会
募集一般流程与募集所需主要资料
在股权投资基金中,承诺的入资金通常并非一次性汇入基金账户,目前通行的惯例是在需要进行投资时,由基金管理人向基金投资者提出缴款要求(CapitalCall)。
9.私募投资基金管理人内部环境因素包括()。
Ⅰ经营理念和内控文化
Ⅱ股权结构
Ⅲ组织结构
Ⅳ人力资源政策
Ⅴ员工道德素质
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第8章>
第9节>
管理人内部控制的要素构成
内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。
内部环境是实施内部控制的基础。
10.根据现行自律规则,基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的,中国基金业协会将采取()的措施。
A、责令改正
B、公开谴责
C、注销该基金管理人登记
D、出具警示函
基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
个月内仍未备案首只股权投资6新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起.
基金产品的,中国基金业协会将注销该基金管理人登记。
11.()是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场。
A、全国中小企业股份转让系统
B、区域性股权交易市场
C、中小板
D、主板
挂牌转让退出概述
区域性股权交易市场(俗称“四板”)是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。
区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分,对促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。
12.信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
A、6
B、4
C、3
D、1
信息披露管理的主要内容
年度披露:
信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
涉及重大事项的,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。
13.()先支付清算费用及其他应支付的费用后,剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配
A、公司型股权投资基金
B、合伙型股权投资基金
C、信托(契约)股权投资基金
D、基金管理人
基金清算的基本含义、清算原因与清算程序
信托(契约)型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后,剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配
基金清算
14.加强私募基金信息披露制度建设,规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,有利于()。
Ⅰ.保障私募基金投资者的收益权Ⅱ.保障私募基金投资者的知情权Ⅲ.保护私募基金投资者的合法权益Ⅳ.促进市场资源的合理配置
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
信息披露的自律管理措施
为加强股权投资基金信息披露的制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信披办法》),该办法有利于保障股权投资基金投资者的知情权,从而保护私募基金投资者的合法权益,促进市场资源的合理配置。
信息披露的自律管理措施;
15.根据()的不同,上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
、转让股份类型A.
B、转让主体类型
C、转让标的
D、转让情形
上市后的股权转让退出
根据转让情形的不同,可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
16.股权投资基金从被投资企业中退出的方式包括()。
Ⅰ并购
Ⅱ清算
Ⅲ上市
Ⅳ转让
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1章>
股权投资基金的基本运作流程
股权投资基金的退出方式主要有:
上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出,其中协议转让通常包括并购和回购。
故选A项。
17.针对按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置()。
A、绿鞋机制
B、风险预警机制
C、风险对冲机制
D、回拨机制
基金清算与收益分配
股权投资基金通常设置回拨机为了保障投资者的利益,针对按照单一项目分配的模式,
制。
18.管理人内部控制的要素构成主要包括()。
Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动
Ⅳ信息与沟通V内部监督
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
管理人内部控制的要素构成主要包括:
内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。
19.在照单一项目分配的模式下,为保障投资者相关利益,可应用()。
A、风险对冲机制
B、绿鞋机制
C、回拨机制
D、风险决策机制
基金收益分配的基本概念及方式
在前期项目盈利并提取了业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金管理人已提取的业绩报酬金额超过基金整体盈利部分既定比例,或者基金投资者获取的投资收益不足门槛收益的情况。
此时,可应用回拨机制,要求基金管理
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- 基金 从业 募股 投资 基础知识 复习题 2246