员工违规行为处理暂行规定答案共31页word资料Word文档格式.docx

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14、违反资产托管业务管理规定，造成严重后果的，解除劳动合同对

15、截留、挪用收回账销案存资产的，给予开除处分对

16、串通债务人、保证人或其他关联方骗取本行批准减免表外欠息的，给予开除处分对

17、授意、指使员工以客户名义或以虚拟名称开立账户的，给予开除处分对

18、员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用错

19、受到开除处分的，日后表现出色可重新录用、聘用错

20、给予员工行政处分的，检查（含调查，下同）和审理应实行查审分离原则对

21、行政处分由一级分行及以上机构监察部门按员工管理权限分级审理错

22、给予员工开除处分的,工会有不同意见时，行长办公会应研究工会意见后作出决定对

23、上一级主管部门或总行作出复核决定后，申诉人仍然不服继续申诉的，一般不再受理对

24、违反上门服务规定，情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入错

25、解除撤职处分的限制指的是对原职务、工资等级或档次的恢复错

26、在行政处分期间，被处分人员工作表现突出或有立功表现的，可以提前解除限制期限，提前解除的时间不得少于规定的行政处分限制期限的一半对

27、行政处分和解除劳动合同决定应以书面形式送达被处理人签收对

28、管理责任人是指：

不履行或不正确履行职责，对违规行为和后果负有领导责任的机构正副负责人错

29、监督检查责任人是指：

在监督检查中，未履行或未正确履行监督检查职责，对违规行为和后果负有监督检查责任的人员。

30、直接责任人是指：

实施违规行为的当事人对

31、集中采购时与供应商串通弄虚作假的，给予开除处分对

32、编制、审核基建计划及工程预、决算，弄虚作假，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入对

33、对私设"

小金库"

、账外经营或收入不入账指令未抵制、报告而经办的，情节严重的，给予记大过或撤职处分。

错

34、违反业务运行重要事项核准规定，情节严重的解除劳动合同错

35、内外勾结，利用票据融资套取银行资金的，给予解除劳动合同处分错

36、伪造、提供虚假调查材料，或指使、串通中介机构高估抵押物价值的，给予开除处分对

37、发放假名、冒名贷款的，给予记大过或撤职处分；

情节严重的，给予开除处分错

38、与客户恶意串谋，提供虚假材料骗取贷款的，给予开除处分对

39、发生失密，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入对

40、泄露或未经批准提供本行、客户信息资料，谋取不正当利益的，情节严重的，解除劳动合同对

41、代理本行诉讼案件过程中，与他人恶意串通损害本行合法权益的，给予开除处分对

42、参与洗钱活动，或主动为洗钱活动提供便利的，解除劳动合同错

43、内退、待岗员工对本行利益或声誉造成严重损害的，经批评教育无效，解除内退、待岗协议，同时解除劳动合同对

44、非法吸收公众存款或主动为其提供便利的，给予开除处分对

45、未按规定保护检举人，致使检举人受到侵害，情节严重的，给予开除处分错

46、违规暂行规定施行前发生的违规行为，尚未处理的，适用本规定，但依据此前有关规定不属违规或处理规定较轻的，依据原规定处理对

47、受到行政处分的，取消当年评优评先资格对

48、复审复核期间，原处理决定应暂停执行错

49、员工对解除劳动合同有争议的，可以向上级行劳动争议调解委员会申请调解；

也可以按照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。

50、员工违规行为处理规定可对责任人同一错误事实重复处理错

51、对因违规给本行造成直接经济损失或信誉损失的员工（含已终止、解除劳动合同人员），可以要求其承担全部或部分赔偿责任。

52、员工被依法追究刑事责任的，给予开除处分；

受到劳动教养的，解除劳动合同。

53、未按规定对员工进行岗位轮换、交流、强制休假，情节较重的，给予警告或记过处分错

54、未按规定安排或未执行离岗离任审计，造成不良后果的，给予警告或记过处分对

55、对员工在业务操作中遇到的问题，不及时采取措施予以解决或下级行的书面（含电子邮件）请示无正当理由未按规定时间和要求给予答复，情节严重的，给予记大过或撤职处分对

56、发生案件或发现案件线索以及重大违规问题，不按规定的期限和性质报告，大案小报，情节轻微的，给予警告处分错

57、违反招聘、选拔、录用、流动、考核、薪酬福利、评定职称和机构管理等人力资源管理制度，造成不良后果的，给予警告或记过处分对

58、保密规定不落实，发生失密泄密事件，情节轻微的，给予批评教育错

59、违反反洗钱管理规定，未按要求组织、指导、培训、开展反洗钱工作，造成不良后果的，给予警告或记过处分对

60、虚列、虚报、瞒报财务收支，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入对

单选题

1、签发空头银行汇票、本票，办理空头汇款，开立虚假信用证的应给予A

A.开除

B.批评教育和扣减绩效收入

C.警告或记过

D.解除劳动合同

2、违规动用库款、营业款、贵金属及其他有价证券的行为应给予D

A.批评教育和扣减绩效收入

B.警告或记过

C.记大过或撤职

D.开除

3、下列哪一选项不属于违反营业经理管理规定的行为C

A.未按规定尽职监督检查

B.对营业网点的重要事项、特殊业务未尽职审批或授权

C.违规办理客户存款查询、冻结、解冻、扣划

D.对检查出的问题以及监督中心发出的查询未尽职落实、整改

4、凡任期辖内发生两起____万元（含）或一起___万元（含）以上经济案件的二级分行行长应先责令或引咎辞职，再视情况予以处理A

A.100500

B.50200

C.100200

D.100300

5、凡任期辖内发生两起____元（含）以上或一起____元（含）以上经济案件的一级（直属）分行行长，应先责令或引咎辞职，再视情况予以处理。

B

A.一千万五千万

B.一千万一亿

C.五百万五千万

D.五百万一亿

6、违反财务审查委员会工作规则，如情节较严重，应给予B

A.批评教育

C.警告或记过处分

D.给予记大过或撤职处分

7、违规记分共包括四级，其中二级积____分B

A.2

B.3

C.5

D.6

8、员工违规记分的处理有_____部门负责A

A.内控合规

B.监察

C.人事

D.风险管理

9、行政处分的限制规定，受到记过处分的_____个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次D

A.3

B.6

C.9

D.12

10、给予员工行政处分的，由监察部门办理，处分决定应抄送同级____A

A.人力资源部门

B.内控合规部门

C.风险管理部门

D.保卫部门

11、二级分行及以上机构解除违规员工劳动合同的程序应遵循A

A.人力资源管理部门进行审核－听取当事人申诉－将理由通知工会－提交行长办公会作出决定

B.听取当事人申诉－人力资源管理部门进行审核－将理由通知工会－提交行长办公会作出决定

C.人力资源管理部门进行审核－将理由通知工会－听取当事人申诉－提交行长办公会作出决定

D.通知工会－听取当事人申诉－人力资源管理部门进行审核－提交行长办公会作出决定

12、检查部门应在从错误事实材料与责任人见面、签字之日起（司法机关和监管部门移送的从收到材料之日起）_____月内将检查材料移送审理部门审理D

A.4

C.2

D.1

13、____万元（含）以上经济案件责任人由总行负责审理C

A.200

B.150

C.50

D.20

14、给予员工开除处分的，审理部门应在受理后____个月内作出决定A

15、一级（直属）分行、直属学院、直属机构对部门____（含）、二级分行____（含）以上管理人员作出行政处分的，应报总行监察室备案B

A.总经理行长

B.副总经理副行长

C.总经理副行长

D.副总经理行长

16、不服处理决定的，应在接到处理决定___日内向作出处理决定的机构提出申诉D

A.10

B.15

C.20

D.30

17、对复审决定不服的，应在接到复审决定____日内向作出复审决定的上一级主管部门申请复核，复核部门自受理之日起____个月内应作出复核决定C

A.301

B.602

C.302

D.601

18、下列选项中，哪一项不属于可从轻或减轻处理的B

A.主动报告或检举揭发他人重大违规行为经查证属实的

B.提供、出具虚假或伪造的报表、账册、凭证等资料的

C.主动报告，积极采取补救措施有效避免、减轻损失或主动赔偿大部损失以及上缴非法所得的

D.自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人和资金的

19、下列选项中，哪一项不属于可免于处理的情形C

A.在业务操作中由于制度、系统缺陷形成风险或损失的

B.受到暴力胁迫时的失当行为

C.违规情节轻微，所造成的损失较小且能够主动赔偿的

D.形成资金损失或发生案件，但已按制度规定充分履行管理职责的

20、下列哪一项不属于规定所称的严重后果情形C

A.累计形成个人不良贷款50万元（含）以上、法人客户不良贷款500万元（含）以上的

B.造成信息系统一级生产事件的

C.对本行形象、商誉造成一定负面影响的

D.造成外部欺诈100万元（含）以上的

21、规定所称的情节轻微指的是D

A.经批评教育不予改正；

屡查屡犯的

B.明知或应知其行为的后果有损于本行利益而实施该行为或主动参与违规的

C.严重失职、营私舞弊的

D.初次违规，且未造成损失的

22、下列关于直接责任人界定的说法不正确的有C

A.经集体研究决定发生的违规行为，参加的主要负责人为第一直接责任人，其他持赞同意见的人为直接责任人；

B.因决策失误发生的违规行为，决策人为直接责任人

C.发生违规行为，责任不清时经办人员为直接责任人

D.因制度、规定存在缺陷或不完善造成重大风险或损失的，负责制定制度、规定的主管人员为直接责任人

23、网点发生____万元（含）以上经济案件，责任追究至二级分行部门负责人D