山西省2017年上半年基金从业资格：投资交易管理试题Word文档格式.docx

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5、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券

B．股票

C．衍生工具

D．活期存款

6、基金公司的资产管理规模直接关系其__。

A．业界声誉

B．注册资本

C．管理费收入

D．员工人数

7、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。

A．策略执行有力的基金公司

B．风格鲜明的基金公司

C．投资理念清晰的基金公司

D．个别基金经理业绩突出的基金公司

8、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天

B．划出后一天

C．划出后两天

D．划出后三天

9、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____（基金上市首日除外）。

A：

5%

B：

10%

C：

15%

D：

20%

10、基金托管人的首要职责是____

进行基金会计核算

完成基金资金清算

监督基金投资运作

保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

11、基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任

C．依法处分基金财产

D．严守基金商业秘密

12、根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A．1

B．5

C．10

D．20

13、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．保本型基金

D．混合型基金

14、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。

A．小于等于

B．大于等于

C．小于

D．大于

15、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。

A．设计单位代表

B．业主代表

C．监理工程师

D．上级主管部门

16、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．广泛性

17、目前我国的基金会计核算已经细化到__。

A．时

B．日

C．周

D．月

18、开放式基金份额持有人是__。

A．基金的发起人

B．基金投资收益的受益人

C．基金公司的出资人

D．基金运作的决策人

19、场外申购赎回ETF采用____的方式。

金额申购、份额赎回

份额申购、份额赎回

份额申购、金额赎回

金额申购、金额赎回

20、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。

A．资金清算

B．服务对象

C．服务内容

D．服务程序

21、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

向下，较高

向下，较低

向上，较高

向上，较低

22、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。

A．5

B．10

C．15

D．20

23、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高

B．两只基金的表现相同

C．分红次数多的基金收益率高

D．分红额高的基金收益率高

24、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。

A．每月

B．每周

C．每三个交易日

D．每个交易日

25、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．基金份额的转换

B．基金份额的转托管

C．基金份额的冻结

D．基金的非交易过户

26、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险

B．通货膨胀风险

C．职业道德风险

D．公司治理风险

27、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

15

30

45

60

28、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．金融债券

D．银行汇票

29、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C．确保基金信息真实、准确、完整、及时

D．实现公司利润最大化

30、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。

A．10天

B．10个工作日

C．20天

D．20个工作日

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。

A．0.1%

B．0.3%

C．0.5%

D．1.0%

32、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。

A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金

B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户

33、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度

B．基金从业人员较高的专业水平

C．基金管理人员较高的道德水准

D．基金管理人设立了内部流程控制

34、在基金管理公司的治理结构中，____处于核心地位。

公司董事会和经营层

监管层

公司董事会

经营层

35、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。

A．为100份或其整数倍

B．为1000份或其整数倍

C．基金单笔最大数量应当低于10万份

D．基金单笔最大数量应当低于100万份

36、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。

A．投资原则和目标

B．资产配置

C．投资计划和策略

D．投资权限

37、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3

B．5

C．10

D．15

38、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩

B．风险

C．久期

D．投资组合

39、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。

A．很容易变现

B．变现的交易成本极小

C．本金保持相对稳定

D．规模比较大

40、____认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。

完全预期理论

集中偏好理论

市场分割理论

优先置产理论

41、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式

B．负债形式

C．融资形式

D．资产形式

42、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括__。

A．募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份

B．募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币

C．募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人

D．基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕

43、证券投资人中，机构投资者包括__。

A．政府机构

B．事业法人

C．基金

D．个人

44、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。

资本资产定价模型

套利定价理论

多因素模型

证券组合选择

45、某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于__后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．2008年7月16日

B．2008年7月17日

C．2008年7月18日

D．2008年7月19日

46、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。

A．基金份额总额占核准规模的60%

B．基金份额持有人人数为100人

C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资

D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告

47、基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失

B．夸大或者片面宣传基金

C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

48、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。

基金运作费用包括__。

A．后端申购费

B．基金管理费

C．销售服务费

D．基金托管费

49、客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．针对市场变化及时提供新的服务和产品

D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

50、货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少

C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

51、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。

A．应当经过审计

B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标

C．信息披露内容无须披露内部监察报告

D．信息披露内容包括基金投资组合报告

52、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。

日

3日

5日

周

53、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。

A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定

B．积极型投资者有较高的风险承