河南省基金法律法规第四章对公开募集基金销售活动监管考试题Word格式.docx
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河南省基金法律法规第四章对公开募集基金销售活动监管考试题Word格式.docx
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A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
5、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
6、基金募集期间应披露的信息不包括__。
A.基金合同和托管协议B.基金份额发售公告C.招募说明书D.季度报告
7、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A.公司营销体系情况B.公司人员情况C.公司营销理念和策略D.公司代销渠道情况
8、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税
9、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A:
投资者开立证券账户的规定B:
交易所的组织架构及从业人员的规定C:
设立风险基金的规定D:
证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则
10、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴____的个人所得税。
A:
10%B:
20%C:
40%D:
50%
11、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A:
合法合规性原则B:
全面性原则C:
有效性原则D:
适时性原则
12、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人
13、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意以下__规范。
A.基金销售重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性B.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品C.所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
14、证券投资的非系统性风险包括__。
A.信用风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险
15、证券市场的产生与发展主要归因于__。
A.信用制度的发展B.股份制的发展C.商品经济的发展D.社会化大生产的发展
16、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境
17、《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A.30B.60C.90D.180
18、对后台管理系统的规范包括__。
A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
19、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A.混合型基金B.股票型基金C.债券型基金D.货币市场基金
20、关于基金份额持有人,以下描述正确的是__。
A.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D.基金份额持有人是基金公司的出资人
21、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
22、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A.保证市场的公平、效率和透明B.保证基金最低投资收益C.保护投资者利益D.降低系统风险
23、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券
24、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A.2B.5C.7D.10
二、多项选择题(共24题,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
)
1、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.15B.10C.3D.5
2、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日
3、债券是证明__关系的凭证。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权
4、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
5、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A.提示基金销售机构改正B.出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
6、代办股份转让系统又称为__。
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.三板市场
7、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其__进行证券投资。
A.受托投资资金B.营运资金C.自有资本D.银行贷款
8、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______,赎回费总额的______归入基金财产。
__A.5%;
25%B.10%;
25%C.5%;
20%D.10%;
20%
9、通过基金投资咨询机构的服务,投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A.基金既往表现业绩评价B.基金品种的选择C.投资组合搭配D.风险收益匹配
10、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。
A.平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金
11、目前,我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。
A.银行B.证券公司C.专业基金销售公司D.证券咨询机构
12、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效__,应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A.6个月以上不满1年B.1年以上不满10年C.10年以上D.15年以上
13、基金销售渠道中,__销售渠道尚未形成“开放式平台”,只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。
A.独立的投资顾问B.保险公司C.基金超市D.商业银行
14、关于债券发行主体,下列论述不正确的是__。
A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主体是股份公司C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
15、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A.债权债务关系,所有权关系B.债权债务关系,债权债务关系C.所有权关系,所有权关系D.所有权关系,债权债务关系
16、证券具有高流动性必须满足的条件有__。
A.发行规模极大B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.很容易变现
17、目前,国内开放式基金转托管业务的办理有__方式。
A.一步转托管B.两步转托管C.多步转托管D.直接转托管
18、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A.基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%C.基金资产总值的80%D.基金资产净值的80%
19、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券
20、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
21、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量,说法错误的有__。
A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份
22、股票最基本的特征是__。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性
23、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市值B.平均市盈率C.平均收益率D.平均市净率
24、在我国,投资者认购ETF份额的方式包括__。
A.实物认购B.证券认购C.场外现金认购D.场内现金认购
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