20XX年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题五docWord下载.docx

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《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：

（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

（4）以其他手段操纵证券市场。

A项属于其他禁止的行为。

　　第2题

　　《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级。

　　A.部门规章

　　B.法律

　　C.行政法规

　　D.自律管理规则

《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。

　　第3题

　　申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括（）。

　　A.年盈利超过人民币3

000万元

　　B.注册资本最低限额为人民币3

　　C.注册资本最低限额为人民币2

　　D.注册资本最低限额为人民币1

500万元

B

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

（1）注册资本最低限额为人民币3

000万元。

（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。

（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程。

（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

（5）有合格的经营场所和业务设施。

（6）有健全的风险管理和内部控制制度。

（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　第4题

　　证券市场的三公原则是（）

　　A.公开、公平、公正

　　B.公开、公信、公正

　　C.公开、公平、公信

　　D.公信、公平、公正

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　第5题

　　期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.5

000元以上5万元以下

　　D.2万元以上20万元以下

期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　第6题

　　下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。

　　A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核

　　B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

　　C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

　　D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

C

保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;

接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更材料的，协会中止受理并进行调查。

因此，C项说法错误。

　　第7题

　　下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（）。

　　A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定

　　B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议

　　C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜

　　D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权

出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议，故B项说法错误。

　　第8题

　　机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.该人员所在机构

　　D.中国证券业协会

D

《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。

拒不改正的，给予纪律处分。

情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

　　第9题

　　取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。

　　A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告

　　B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告

　　C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会

　　D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　第10题

　　以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。

　　A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止

　　B.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

　　C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志

　　D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查

原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止，故A项说法错误。

　　第11题

　　保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。

　　A.中国证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.证券公司

保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

　　第12题

　　公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　C.中国证券业协会授权的部门

　　D.证券登记结算机构

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。

　　第13题

　　净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　A.65%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.70%

有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。

（3）不能清偿到期债务。

（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　第14题

　　以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。

　　A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

　　B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

　　D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故D项说法错误。

　　第15题

　　关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。

　　A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　　B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

　　C.不得挪用基金销售结算资金

　　D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：

（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。

（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

（3）以低于成本的销售费用销售基金。

（4）承诺利用基金资产进行利益输送。

（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。

（6）挪用基金销售结算资金。

（7）《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。

（8）中国证监会规定禁止的其他情形。

　　第16题

　　期货交易所的负责人由（）任免。

　　A.财政部

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.人民银行

　　D.当地政府

根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　第17题

　　下列不属于监事会职权的是（）。

　　A.向股东会会议提出提案

　　B.提请聘任或者解聘公司财务负责人

　　C.提议召开临时股东会会议

　　D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B项描述的是董事会的职权。

　　第18题

　　为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。

　　A.基金份额登记机构

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金管理人

为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。

　　第19题

　　（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

　　B.证券公司

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。

所称机构是指：

（1）证券公司。

（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。

（3）证券投资咨询机构。

（4）证券资信评估机构。

（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。

　　第20题

　　关于证券公司及从业人员开