国家开发投资公司的要素管理Word文档格式.docx

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为进一步推进国家开发投资公司集团化、专业化、差异化管理，探索投资控股公司母子公司间的管控模式，规范对子公司管理，根据国投公司相关管理制度和流程，对子公司经营发展中的重大事项按照决策类管理要素与监管类管理要素实施管理，解决“管什么、谁来管、怎么管”的问题，公司制定了《国家开发投资公司子公司要素管理办法》。

（二）要素管理战略依据

国投成立以来的改革发展历程，就是追求公司治理与股东管理有效结合的历程，也是探索适应投资控股公司特点的、具有国投特色的管控模式的历程。

公司成立十五年，特别是“二次创业”以来，在公司党组的带领下，不断探索、实践、完善、提高，初步建立了组织健全、制度完善、流程清晰、责任明确、运转有序，具有投资控股公司特色的集团化、专业化、差异化管控体系。

所谓集团化是指战略一致性、整体利益、资源配置、协同效应；

专业化是指发挥子公司具有行业特点的、专业管理优势，建立管理标准、管理流程；

差异化是指应对业务多元、管理方式差异的特点。

在集团化、专业化、差异化管控体系中～总部是战略决策中心、财务控制中心、资本运作中心及信息共享中心，起资源配置和业务协同作用；

子公司是投资机会开拓和专业化管理中心；

控股投资企业是成本管理和利润中心。

二、决策类管理要素

（一）定义

决策类管理要素是指应由国投公司决策的重大事项，对决策类管理要素涉及的相关事项，子公司需事前履行国投公司内部管理程序报国投公司进行决策。

决策前子公司应提出建议，并由国投公司相关职能部门提出独立意见。

（二）内容（管什么）

决策类管理要素内容随着公司管理方式的改变而有所不同，目前主要包括以下几个方面：

章程制定与修改管理，增减资、分立合并、重组、改制管理，发展战略及规划管理，对外投资／退出决策管理（含境外、创业投资项目），组织机构与定员定编管理'

总经理、副总经理、财务总监等高管人员管理，薪酬制度与工资总额管理，资金集中、对外融资、对外担保管理，会计政策、年度财务决算方案管理，利润分配方案管理，全面预算与经营业绩考核管理，投资计划管理，资本市场财务性投资管理，控参18市公司市值管理，产权转让管理，金融衍生业务管理，外事管理，对外捐赠管理等l8项。

（三）职责分工（谁来管、怎么管）

按公司职能分工，上述决策类要素分别由公司各职能部门分工负责，其中，章程制定与修改管理由法律事务部负责；

增减资、分立合并、重组、改制管理，发展战略及规划管理，对外投资／退出决策管理（含境外、创业投资项目），资本市场财务性投资管理，控参股上市公司市值管理等由战略发展部负责；

组织机构与定员定编管理，总经理、副总经理、财务总监等高管人员管理，薪酬制度与工资总额管理等由人力资源部负责；

资金集中、对外融资、对外担保管理，会计政策、年度财务决算方案管理等由财务会计部负责；

利润分配方案管理，全面预算与经营业绩考核管理，投资计划管理，产权转让管理，金融衍生业务管理由经营管理部负责；

外事管理由办公厅负责；

对外捐赠由党群工作部负责。

各职能部门负责制定和完善相关制度及流程。

三、监管类管理要素

监管类管理要素指由子公司自主决策并受国投公司监管的事项。

决策权在子公司最高权力机构，国投公司各相关职能部门提供专业化职能支持并履行监管、服务职责。

子公司的决策与管理须符合国投公司管理要求，部分事项须事后报国投公司备案或事中接受国投公司指导。

（二）监管类要素内容

监管类管理要素10项，包括安全生产管理，人力资源管理，全面风险管理，节能减排管理，科技创新管理，档案管理，保密管理，信息化建设管理，法律事务管理，监察、审计管理。

随着公司业务和管理方式改变，监管类要素的内容也会发生变化。

四、控股投资企业要素管理

为提高集团化、专业化管理水平，实现一流管理目标，结合投资控股公司经营管理特点，公司制定了《国家开发投资公司控股投资企业要素管理纲要》，以规范控股投资企业重大事项的决策和监管行为。

国投公司或子公司作为控股股东对控股投资企业的部分决策事项和监管事项实施管理。

（一）决策类要素

决策类要素是指投资企业在履行董事会／股东会决策前，需事先报子公司或国投公司决策的事项。

1．总部决策类要素。

决策权限在国投公司的12项管理要素包括：

章程制定、修改管理，公司增资、减资、分立、合并、解散管理，对外投资／退出管理（含境外投资项目），董事会、监事会成员及董事会聘任的高管人员管理，工资总额管理，会计政策制定、修改管理，对外担保管理，融资、资金集中管理，财务决算管理，产权无偿划转和场外协议转让管理，金融衍生业务管理，对外捐赠管理。

涉及决策权限在国投公司的管理要素，决策前应由子公司提出意见和建议，报分管领导，并由相关职能部门提出部门意见。

2．子公司决策类要素。

决策权限在子公司的管理要素，决策前应由子公司相关职能部门／项目经理提出意见和建议，由子公司总经理办公会决策；

需要报国投公司备案的，按国投公司相关制度和流程要求办理备案。

决策权限在子公司的12项管理要素包括：

基本管理制度、机构设置及定员管理，经营班子绩效考核及薪酬管理，发展战略与规划管理，全面预算管理，利润分配管理，产权转让（不含无偿划转和场外协议转让）管理，技改项目管理，集中招标采购管理，建设项目管理，工程造价跟踪审核及工程竣工决算管理，资本市场财务性投资管理，信息化建设规划管理。

（二）监管类要素

监管类要素是指由控股投资企业自主决策的事项，子公司要履行监管职责。

需报告国投公司的，按照国投公司相关规定执行。

控股投资企业的10项监管类管理要素包括：

安全生产管理，全面风险管理，节能减排管理，科技创新管理，对标管理，法律事务管理，监察管理，审计管理，信息管理，国投公司注册商标和国投集团视觉识别系统（VI）管理等。