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《公共事务的治理之道：

-------自主组织和治理公共池塘资源

摘要:

本文通过美国著名行政学家、政治经济学家埃莉诺·

奥斯特罗姆《公共事物的治理之道：

集体行动制度的演进》一书，着眼于小规模公共池塘资源问题，在大量的实证案例研究的基础上，开发自主组织和治理公共事物的制度理论，从而在企业理论和国家理论的基础上进一步发展集体行动的理论，同时也为面临公共选择悲剧的人们开辟新的路径，为避免公共事物的退化、保护公共事物、可持续地利用公共事物从而增进人类的福利提供了自主治理的制度基础。

关键词：

公共池塘资源集体行动理论自主组织自主治理

目录

一、摘要·

·

1

二、本书解析·

3

（一）.著作及作者简介

（二）.公共事物治理的三个传统模型以及评析

（三）.本书的制度研究基础——超越囚徒困境

（四）.案例探究

（五）.自主治理的框架

（六）.著作意义

三．结语·

四．参考资料·

本书解析

一、著作及作者简介

集体行动制度的演进》

作者简介：

埃莉诺·

奥斯特罗姆（ElinorOstrom），1933年出生，1965年获美国加州大学伯克利分校（UniversityofCaliforniaatBerkeley）政治学博士学位，1991年入选美国艺术与科学院院士，2001年当选为美国国家科学院院士。

2009年，与奥利弗·

威廉姆森（OliverWilliamson）一起摘得该年度诺贝尔经济学奖的桂冠。

奥斯特罗姆被称为经济学领域和公共选择学派的开创者，曾在众多美国学术协会和顾问委员会担任职务，曾担任过美国政治学协会主席，美国公共选择学会、美国中西部政治学协会和公有产权研究协会的主席等学术职务。

她的重要著作有《社群组织与警察服务的提供》、《诚实服务的提供：

变革的结果》、《美国大城市地区的警察服务》、《大城市地区警察之道》、《警察绩效的基本问题》、《政治研究的方法》、《美国的地方政府》、《公共事物的治理之道：

集体行动制度的演进》、《自主治理灌系统的行业制度》、《制度激励与可持续发展：

基础设施政策透视》、《规则、博弈与公共池塘资源》、《地方公共事物与全球相互依赖：

两个领域的差异与合作》等十余本，重要的学术论文100余篇。

案例分析：

奥斯特罗姆教授用三章的篇幅，探讨了三个方面的案例。

这些案例分布在世界各国，具有相当的代表性。

（一）第一类案例：

1.主要案例：

瑞士和日本的山地牧场及森林的公共池塘资源、西班牙和菲律宾群岛的灌溉系统的组织状况。

2.此类案例两个特色：

（1）占用者已经为控制对公共池塘资源的使用，设计、应用并监督实施了一套自己的规则；

（2）资源系统以及相应的制度，都已存续了很长的时间，存在时间最短的超过100年，历史最长的已超过1000年。

在案例分析的基础上，奥斯特罗姆探索了其中所包含的“设计原则”。

在此，设计原则是指“实质要素或条件，它们有助于说明这些制度在维持公共池塘资源、保证占用者世世代代遵守所使用的规则中的成功原因。

”她界定了其中的八项原则：

一、清晰界定边界。

公共池塘资源本身的边界必须予以明确规定，有权从公共池塘资源中提取一定资源单位的个人或家庭也必须予以明确规定。

二、占用和供应规则与当地条件保持一致。

规定占用的时间、地点、技术和/或资源单位数量的占用规则，要与当地条件及所需劳动、物资和/或资金的供应规则相一致。

三、集体选择的安排。

绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改。

四、监督。

积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者，或是对占用者负有责任的人，或是占用者本人。

五、分级制裁。

违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者、有关官员或他们两者的分级的制裁（制裁的程度取决于违规的内容和严重性）。

六、冲突解决机制。

占用者和他们的官员能够迅速通过低成本的地方公共论坛，来解决占用者之间或占用者和官员之间的冲突。

七、对组织权的最低限度的认可。

占用者设计自己制度的权利不受外部政府威权的挑战。

八、分权制企业。

在一个多层次的分权制企业中，对占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动加以组织。

这些原则是在案例分析的基础上总结出来的，它们是长期有效的公共池塘资源自主组织、自主治理制度的基本构件。

在第一批案例分析中，奥斯特罗姆的分析主要集中在承诺和相互监督问题。

由于这些制度持续了漫长的时间，没有资料表明这些制度是如何得到供给的。

为了说明人们是如何为自己供给新的制度来解决公共池塘资源问题的，需要进一步的案例分析。

于是，埃莉诺·

奥斯特罗姆转向了第二批案例分析，专门讨论自主治理公共池塘资源制度的供给问题。

（二）第二类案例

此类案例分析主要涉及制度供给问题。

美国大洛杉矶地区南部一系列地下水流域的制度的起源。

2.该案例主要回答的问题：

“多少参与者？

群体的内部结构如何？

创新行动的成本由谁来支付？

参与者拥有何种类型的有关他们境况的信息？

各种参与者面临着怎样的危机和风险？

参与者在制定规则时涉及到何等广泛的制度背景？

”

3.案例概况：

美国加州地区发生抽水竞赛导致的地下水资源退化、因此而引起的诉讼博弈以及企业家的努力。

水资源生产者为了摆脱恶劣的抽水竞赛，在大量的诉讼无法解决问题之后，终于自主地建立了公共企业，对地下水资源进行适当的管理。

在多个公共企业基础上，终于形成了“多中心公共企业博弈”的格局。

抽水者无法终止抽水竞赛（一阶困境），自然也难以为终止抽水竞赛提供制度安排（二阶困境）。

但是，现实表明，加州的抽水者却给予制度供给提供了大量的投入。

“他们创建了新的民间协会。

他们为分配抽水量而提起的诉讼支付了大笔费用。

他们起草了法案，把它介绍给州立法机构，并在其他水生产者那里寻求到了足够的支持，使法案得以通过。

他们创立了特别行政区，向所有在那些流域抽取的地下水收税，也向所有在地下水之上的财产收税。

他们花费了似乎是无穷无尽的时间向他们自己提供有关流域地质结构的信息，以及各种热点问题、各方打算和未来可能性的信息。

4.此案例得出的结论：

案例中能够解决制度供给这种“二阶困境”的原因，这与地方自治的地方政治制度有关，这些地方的制度设施减少了制度供给的成本。

因为对新制度供给进行了渐进而持续的投资，各个地区之间相互仿效、学习，各个流域建立民间性的协会，开发适当的信息，了解各种策略所可能引起的成本收益。

为了理解案例中渐进、连续、自主转化的制度变迁过程，制度分析家们应该重构制度变迁的分析框架。

（三）第三类失败的案例

土耳其近海渔场、加利福尼亚的部分地下水流域、斯里兰卡渔场、斯里兰卡水利开发工程和新斯科舍近海渔场制度

2.案例失败原因分析：

土耳其的两个渔场来说，它们在制度上缺乏第三章所概括的八项原则。

斯里兰卡的科林迪奥亚灌溉工程只符合一条原则，即边界清晰。

1938年租金散失成为严重问题后的马维尔渔场符合两条原则，即一致原则和监督。

制度变迁之前的雷蒙德流域、西部流域和中部流域符合两条原则，即冲突解决机制和被认可的组织权。

莫哈韦案例符合三条原则，即集体选择的论坛，冲突解决机制，和被认可的组织权。

经过分析，奥斯特罗姆发现，在公共池塘资源的占用者显然不能解决他们所面临的问题的案例中，没有一个符合三条以上的设计原则。

奥斯特罗姆教授认为，加拿大莱蒙隆港的公共池塘资源制度是脆弱的，土耳其阿兰亚的制度尽管有创造力但是脆弱的，斯里兰卡加勒亚工程的制度也是脆弱的。

对此，奥斯特罗姆的解释是：

虽然在阿兰亚设计的制度提供了一条解决分配问题的第一流方法，但他们并没有提供解决地方渔场进入限制问题的方法。

在当时，愿意到阿兰亚捕鱼的渔民数量还没有威胁到渔场的生存，但是如果有更多的人想要进入渔场，在马维尔发生的租金散失问题就可能在阿兰亚重演。

过去，集体选择部分是通过当地的协调机制、部分是通过在当地咖啡屋中的讨论决定的。

但是，没有一个用于集体选择的经常性论坛，阿兰亚的渔民要在未来条件变化时调整他们的规则就将是困难的。

关于加勒亚，边界和成员已清楚界定，设计了合适的原则，原则的执行情况得到监督，集体选择的论坛也已建立。

然而，由于农民权利没有得到明确的认可和保证，没有合适的冲突解决机制，奥斯特罗姆认为这些制度也不是强有力的。

在长期中央控制的情况下，如果水利部门的一个重要变化是任命那些认为农民们几乎未曾提供过任何合作的人作为水利部的工程师，那么加勒亚的农民要继续进行有组织的努力就将是困难的。

就设计原则而言，脆弱制度的案例属于中间案例。

虽然这些原则足以使公共池塘资源的占用者解决他们直接面临的公共池塘资源问题，但是除非有进一步的制度发展，除非制度安排基本符合整套设计原则，否则人们仍很难预测这些制度是否是强有力的。

结语

本篇论文是通过本小组成员收集资料，整理资料，制作ppt，撰写论文这四个方面协调统一并在相关老师的指导下完成的。

感谢老师的支持和小组成员的配合，希望通过本组的研究能使大家更好地了解政府再造。

参考资料：

【美】戴维.奥斯本，彼得·

普拉斯特里克。

再造政府。

中国人民大学出版社，2010年11月1日

【中】汪大海。

西方公共管理名著导读。

北京：

中国人民大学出版社，2003