归富长源证券投资私募基金申购指南Word下载.docx

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开户行：

中国工商银行有限公司北京燕莎支行

帐号：

（2）打款备注中请说明“产品名称申购归富长源证券基金申购金额”。

汇款成功后，凭证影印件须提供归富投资。

五、小冷静期

申购人在汇款后个小时内可以提出撤销申购申请，解除基金合同，我司将无条件安排退款。

小时后，申购行为生效，不得撤回。

六、合同与凭证返回

申赎成功后合同与凭证快递返回需要个工作日，遇到重大节假日，可能会延后天。

如不能及收到，请联系我们：

询问，或者扫描以下二维码联系。

上海归富投资管理有限公司

二零一七年九月二十日

投资者基本信息表（产品）

产品名称

产品类型

产品备案机构

成立时间

备案时间

产品备案编号

产品存续期

产品类别

产品规模

产品托管人

指定授权经办人

姓名

性别

年龄

证件类型

证件号码

职务

电子邮箱

证件有效期

联系方式

座机

移动电话

办公邮编

办公地址

与该机构产品关系

管理人名称

*机构类型

机构证件类型

机构证件编号

有效期

机构资质证明

资质证书编号

经营范围

注册地址

注册资本

控股股东

或实际控制人

是否符合专业投资者认定标准？

（必选，如是，可免录音录像）

*为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第

（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，第

（一）款规定机构发行的其他理财产品；

或为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金。

*私募基金或者资产管理计划投资者成立规模不低于人民币万元。

□是，本产品为专业投资者。

□否，本产品为普通投资者。

是否符合私募基金合格投资者认定标准？

依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划、或社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。

□是，本产品为私募基金合格投资者。

□否，本产品非私募基金合格投资者。

是否存在实际控制关系

否（），是（）请说明

交易的实际受益人

本产品（），其他（）请说明

是否有不良诚信记录

本管理人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构产品制定授权经办人签字：

年月日

经办人签章：

募集机构盖章：

复核人签章：

基金投资者风险测评问卷参考模板

（产品版，由管理人填写）

投资者姓名：

填写日期：

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或服务类别，以符协助贵单位选择合适的金融产品或服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供金融产品或服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：

向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，与也不会降低金融产品或服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：

根据供的信息对本公司提示对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和材料的真实性、准确完整负责。

本公司建议：

当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保对贵单位的投资决定与贵单可承受风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律规要求承担保密义务。

除律法规定的有权机关依程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给第三方，或者将相关信息用于违法、不当途。

1.贵单位的性质

A.国有企事业单位

B.非上市民营企业

C.外资企业

D.上市公司

2.贵单位的净资产规模为：

A.万元以下

B.万元—万元

C.万元—亿元

D.超过亿元

3.贵单位年营业收入为：

4.贵单位证券账户资产为：

A.万元以内

B.万元万元

C.万元万元

D.超过万元

5.贵单位是否有尚未清偿的数额较大债务？

如有，主要是：

A.银行贷款

B.公司债券或企业债券

C.通过担保公司等中介机构募集的借款

D.民间借贷

E.没有数额较大的债务

6.对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：

A.一名兼职人员（包括负责自行决策）

B.一名专职人员

C.一名或多名兼职或专人员，相互之间分工不明确

D.多名兼职或专人员，相互之间有明确分工

7.贵单位所配置的负责金融产品投资工作人员是否符合以下情况：

A.现在或此前曾从事金融、经济财会等与产品投资相关的工作超过两年

B.已取得金融、经济或财会等与产品投资相关专业学士以上学位

C.取得证券从业资格、期货注册会计师书（）或注册金融分析师证书（）中的一项及以上

D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述

8.贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：

A.没有。

因为要保证操作的灵活性

B.已建立。

包括了分工和授权的要求，但未投资风险控制的规则

C.已建立。

包括了分工与授权、风险控制等一系列金融产品投资有关的规则

9.贵单位的投资经验可以被概括为：

A.有限：

除银行活期账户和定存款外，基本没其他投经验

B.一般：

除银行活期账户和定存款外购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导

C.丰富：

本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策

D.非常丰富：

本单位对于投资有经验，参与过权证、．非常丰富：

本单位对于投资有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易

10.有一位投资者个月内做了笔交易（同一品种买卖各一次算笔），贵单位认为这样的交易频率：

A.太高了

B.偏高

C.正常

D.偏低

11.、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：

A.个以下

B.至个

C.至个

D.个以上

12.以下金融产品，贵单位投资经验在两年上的有：

A.银行存款

B.债券、货币市场基金型或其它固定收益类产品

C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

D.期货、融资融券

E.复杂金融产品或其他产品

（注：

本题可多选，但评分以其中最高值项为准。

）

13.如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均交易额大概是多少：

D.万元以上

E.从未投资过金融产品

14.贵单位用于证券投资的大部分资金不会作其它用途的时间段为：

A.短期年

B.中期年

C.长期年以上

15.贵单位进行投资时的首要目标是：

A.资产保值，我不愿意承担任何投风险

B.尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低

C.产生较多的收益，可以承担一定投资风险

D.实现资产大幅增长，愿意承担很的投风险

16.贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种？

A.债券、货币市场基金等固定收益类投资品种

B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

C.期货、融资融券

D.复杂金融产品

E.其他产品

17.贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？

A.以内

B.

C.

D.超过

18.假设有两种不同的投资：

投资预期获得的收益，有可能承担非常小的损失；

投资预期获得的收益，但有可能面临甚至更高的亏损。

您将投资产分配为：

A.全部投资于

B.大部分投资于

C.两种投资各一半

D.大部分投资于

E.全部投资于

19.贵单位参与金融产品投资的主要目是什么：

A.闲置资金保值增值

B.获取主营业务以外的投资收益

C.现货套期保值、对冲主营业务风险

D.减持已持有的股票

本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。

若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。

投资者签字：

日期：

经办员签字：

募集机构（盖章）：

基金投资者风险测评问卷分值表

第一题

第二题

第三题

第四题

第五题

第六题

第七题

第八题

第九题

第十题

第十一题

第十二题

第十三题

第十四题

第十五题

第十六题

第十七题

第十八题

第十九题

风险承受能力

匹配产品或服务

投资者测评得分

保守型

分以下

谨慎型

分

稳健型

积极型

激进型

分以上

本机构风险承受能力测试得分为分，属型投资者。

投资者风险匹配告知书及投资者确认函

投资者姓名名称

投资者风险匹配告知书

尊敬的投资者：

根据您贵机构填写的《投资者基本信息表》，依据相关法律、法规的规定，我司将您认定为专业投资者普通投资者。

结合您贵机构填写的《风险测评问卷》以及其它相关信息，我司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下：

您贵机构的风险承受能力为：

，依据我司的投资者与产品、服务风险等级匹配规则，您贵机构的风险承受能力等级与