2012证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案2_精品文档Word文档格式.doc
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A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织
7.证券业协会性质上是()。
8.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。
A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征
C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征
9.(),国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》
A.1992年4月23日B.1993年4月22日C.1994年4月22日D.1995年4月22日
10.证券登记结算公司性质上属于()
11.证券业协会和证券交易所属于()
A.政府组织B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监管机构
12.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场
A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币
13.资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外,还包括了()
A.证券市场和回购协议市场B.证券市场和中长期信货市场
C.证券市场和同业拆措市场D.证券市场和货币市场
14.证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响,其基本经济功能主要有()
A.筹资、定价、资本配置B.筹资、定价、收益
C.收益、监督、资本配置D.监督、定价资本配置
15.证券交易价格是通过()得以确定的。
A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用D.发行者与证券商协商
16.有价证券具有的主要特征是()。
A.期限性、收益性、变通性、风险性
B.产权性、收益性、变通性、非返还性
C.期限性、收益性、流通性、风险性
D.产权性、期限性、收益性、风险性
17.证券流通性不受()因素影响。
A.证券期限的长短B.证券信誉的好坏
C.市场的完善程度D.经济发展速度
18.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。
A.政府、金融机构、公司企业B.中央政府、地方政府、公司企业
C.政府、中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司企业
19.证券公司的主要业务内容有()。
A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
20.证券业协会和证券交易所属于()。
A.政府组织B.政府在证券业的分支机构
C.自律性组织D.证券业最高监管机构
21.金融证券所筹集的资金作为营运资金,主要用于()等资产业务。
A.信贷、投资B.建设资金C.生产经营活动D.注册资本金
22.债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫()。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券
23.债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高,这种债券叫()。
24.浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。
A.市场利率B.银行贷款利率C.同业折借利率D.定期存款利率
25.债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券。
A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.电子债券
26.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为()。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债
27.可以提前兑现的债券是()。
A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能
28.从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是()。
A.依然是国家B.政府C.法院D.只能是地方政府
29.以个人为目标的()般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券。
A.流通国债B.非流通国债C.短期国债D.中长期国债
30.以某种商品实物为本位而发行的国债是()。
A.实物债券B.本币国债C.外币国债D.实物国债
31.证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是
A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值
32.我国国库券转让市场的全面放开是在()年。
A.1985B.1987C.1988D.1990
33.除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为()。
A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优先股D.非累积优先股
34.股东权是一种综合权利,其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策,行使这一股东权的途径是()。
A.按照实缴的出资比例分取红利
B.在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余资产
C.股东有权对公司的经营提出建议或者质询
D.参加股东大会、行使表决权
35.某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是()。
A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东
36.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。
A.5%B.10%C.15%D.20%
37.附有赎回选择权条款的债券是指()。
A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
38.财政部于1998年8月18El向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债,期限为30年,年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于()。
A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债
39.附权益权证债券允许权证持有人{)。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B.以特定的价格,即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币
C.按约定条件向债券发行人购买黄金
D.以约定的价格购买发行人的普通股票
40.关于债券的票面要素描述正确的是()。
A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺,债务人可以发行中长期债券
B.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券
C.票面金额定得较小,有利于小额投资者购买,持有者分布面广
D.流通市场发达,债券容易变现,长期债券不能被投资者接受
41.对公司型基金认识正确的是()。
A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些
C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
42.下列说法错误的是()。
A.开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘
B.绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次
43.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,包括()。
A.指数基金B.认股权证基金C.交易所交易基金D.上市开放式基金
44.下列属于交易所交易的衍生工具的是()
A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约
45.按照()来划分,金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A.金融创新工具的功能B.金融衍生工具自身交易的方法及特点
C.基础工具种类D.产品形态和交易场所
46.2005年12月lB,A公司收盘价为HK$6.20,某机构投资者预期A公司股价将上涨。
当天,A公司3月份期货报价为HK$6.50,该投资者按此价格买人1手(合约乘数为1000),缴纳保证金800港元。
3月l日现货报价为HK$8.50,3月份期货结算价为HK$10.50。
当即平仓,则该项投资的投资回报率为()。
A.200%B.250%C.287.5%D.500%
47.下列等式不成立的是()。
A.购买现货并持有的机会成本=买价(当前现货价格)+现货的持有成本
B.现货的持有成本=持有期的资金利息—持有现货金融工具获得的利息或红利以及再投资收益
C.购买期货并持有的机会成本=买价(当前期货价格)
D.买价(当前期货价格)=现货的持有成本
48.为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所制定的交易规则是()。
A.涨跌幅限制B.价格决定C.大宗交易D.报价方式
49.上市公司非流通股转让中,股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的(),持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的,应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。
A.1%B.2%C.3%D.4%
50.关于中小企业板指数描述错误的是()。
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本.
B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重
C.中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日,设定基点为100点
D.中小企业板指数属于综合指数类
51.场外交易市场的组织方式是()。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制
52.在职业道德范畴中,()相对而言具有较强的强制性。
A.职业态度B.职业技能C.职业义务D.职业纪律
53.“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好()的表现。
A.职业态度B.职业良心C.职业操守D.职业理想
54.某公司优先股固定的股息率为8%,最终收益率的上限为10%,则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时,股息率为()
A.7%、9%和11%B.8%、9%和11%C.8%、9%和10%D.7%、8%和10%
55.期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低,这是对哪种风险的补偿()
A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险
56.率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是()
A.芝加哥商品交易所B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场D.美国堪萨斯农产品交易所
57.美国国
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