等级考试《期货法律法规》每日一练第11套Word文件下载.docx
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C.一年
D.2年
4.客户甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,造成甲一定损
失,则甲可以()。
A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担赔偿责任
5.当事人既以违约又以侵权起诉的,以()的诉讼请求确定管辖。
A.违约
B.当事人起诉状中在先
C.侵权
D.当事人选择的诉由
6.期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的,这些监管机构应当对报告行为
()•
A.公开
B.保密
C.不处理
D.向公安机关报告
7.经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况,其中
问卷问题不少于()个
A.5
B.15
C.10
D.20
&
(),人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
A.有证据证明结算会员在结算担保金&
用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的
B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指泄的合理期限内不能提岀相反证据的
C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指泄的合理期限内不能提岀相反证据的
D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指泄的合理期限内提出相反证据的
9.被免职的首席风险官可以向公司住所地()解释说明情况。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
10.在公司制期货交易所中,负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
期货交易所股东资料的管理等事宜的是()o
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事
11.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()的原则,确保特殊单位客户、分户
管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A.准确重于实效
B.符合实际要求
C.实质重于形式
D.交易便捷可靠
12.下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是()。
A.从业资格考试
B.从业资格注册和公示、执业行为准则
C.后续职业培训、执业检査、纪律惩戒、申诉
D.家庭道徳守则
13.下列关于客户账户管理的表述中,错误的是()o
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B.期货公司应当为客戸申请交易编码
C.客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
14.期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定
保存、报送有关信息和资料的,()根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十
六条进行处罚。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.财政部
D.期货投资者保障基金管理机构
15.全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
B.期货交易所
C.期货业协会
D.财政部
16.《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由()制定。
D.商务部
17.设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经()批准。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.国务院
18.被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。
A.公司住所地中国证监会派岀机构
C.公司董事会
D.公司住所地期货交易所
19.期货交易所章程应当载明下列事项()。
A.所有业务制度
B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
C.章程修改时间
D.变更、终I匕的条件、程序及淸算办法
20.下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是().,
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司
)、国务院批准的或者
21.期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的(国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
C.证券交易所
D.证券公司
22.期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持
()的原则。
A.客户合法利益优先
B.客户盈利优先
C.承诺收益
D.严格执法
23.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职
责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A.10
B.20
C.25
D.30
24.期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合
规性定期检査,并依法履行督促整改和报告义务。
C.主管资管业务的副总经理
D.首席风险官
25.期货交易所的负责人由()任免。
A.中国银保监会
D.中国证券业协会
26.客户以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步()记录。
A.电话号码
B.录音
出机构认可的除外。
A.15
B.30
C.45
D.60
32.证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格
33.首席风险官向()负责。
A.期货公司股东大会
B.期货公司监事会
C.期货公司堇事会
D.中国证监会
34.()依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A.期货公司
B.国务院
C.中国证券协会
D.中国证券监督管理委员会及貝派岀机构
35.标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月
份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.前二交易日
C.前三交易日
D.当日
36.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。
A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.诚实守信,恪尽职守
37.某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的
因素是()是否持续符合规定标准。
A.发展规划
B.客户数量
C.风险监管指标
D.交易规模
38.按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于()。
A.100%
B.120%
C.125%
D.150%
39.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由()按照期货交易所的规定办理。
A.结算会员
B.交易结算会员
C.全而结算会员
D.非结算会员
40.中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A.20
D.6
41.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定的时间
内提出的,()。
A.视为期货公司对交易结算结果有异议
B.交易结算结果无效
C.等待期货公司对交易结算结果进行确认
D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认
42.()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国银保监会
C.国务院期货监督管理机构
43.首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改,并将整改情况向公司住所地()报告。
44.期货交易所宜布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()个
交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
A.3
B.5
C.7
D.10
45.()依法对首席风险官进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
46.
)的职
)进
审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所(权。
A.监事会
B.董事会
C.专门委员会
D.股东大会
47.期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过(行査询。
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国证监会
D.期货结算中心
4&
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得().
A.提高保证金收取标准
B.降低风险管理要求
C.降低手续费收取标准
D.提高手续费收取标准
49.首席风险官任期届满前,期货公司()无正当理由不得免除其职务。
A.独立董事
C.理事会
50.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担
主要赔偿责任,赔偿额()。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%
51.下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是()。
A.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准
52.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的
负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责
人、财务会计人员。
B.4
C.5
53.期货从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业
人员违法违规被调査处理事项之日起()个工作日内向协会报告。
A.1
B.3
54.期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职
务,不得与本期货公司存在可能妨碍其做出()判断的关系
A.独立、客观
B.公平、公正
C.自由、民主
D.自主
55•中国证监会及其派出机构履行监管职责,期货从业人员信息和资料的,()应当按
照要求及时提供。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
56.证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的()和身份真实性等进行审査,
向客户充分揭示期货交易风险。
A.开户资料
B.资产收益
C.风险承受能力
D.交易级别
57.根据《期货市场客户开
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