期货法律法规笔记总结Word文档下载推荐.docx
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(六)变更名称;
(七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;
(八)被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;
(九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。
期货交易所管理办法
第六十八条 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
二、5日内
第六十四条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
(九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。
期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;
期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
三、10日内
第十五条 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
第二十二条 会员大会由理事长主持。
召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。
临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。
会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。
会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次。
每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
第三十条 理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。
理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
第三十五条 期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
第三十八条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。
会议结束之日起10日内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
第四十三条 董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。
董事会会议结束之日起10日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
第五十一条 监事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。
监事会会议结束之日起10日内,监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
四、15日内
第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:
(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;
五、20日内
第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(四)变更注册资本;
(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第(四)项、第(七)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;
第二十条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:
(一)变更法定代表人;
(二)变更住所或者营业场所;
(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;
(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第
(一)项、第
(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;
六、30日内
第三十二条期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。
许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。
(二) 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;
七、2个月内
第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)合并、分立、停业、解散或者破产;
(二)变更公司形式;
(三)变更业务范围;
(五)变更5%以上的股权;
(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;
前款所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
第二十条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:
(三)设立或者终止境内分支机构;
前款第(三)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
第十二条期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:
(一)申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
第十三条期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(四)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;
期货公司金融期货结算业务试行办法
第八条期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:
(二)注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
第九条期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:
(二)注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
第十条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(六)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家我期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
第七条证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(八)全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;
八、3个月内
第八条
结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
第二十一条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:
……
(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;
第二十三条期货公司申请设立营业部,应当具备下列条件:
(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;
第二十四条期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:
(三)申请日前3个月月末的风险监管报表;
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
第五十八条期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。
有关审计费用由期货公司承担。
第十一条中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,作出批准或者不批准的决定。
期货公司风险监管指标管理试行办法
第二十四条期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。
期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
第三十三条期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。
九、4个月内
第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:
(一) 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;
十、6个月内
期货交易管理办法
第十六条 ......国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
第四十六条期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。
代为履行职责的时间不得超过6个月。
公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
期货从业人员执业行为准则
第三十一条协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予下列纪律处分:
(一)警告;
(二)公开通报批评;
(三)暂停期货从业人员资格6个月至12个月;
(四)撤销期货从业人员资格并在3年
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