账户系统可售冻结业务维护手册Word格式.doc
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左起第一位,设置为1表示启用2011年10月上海登记结算数据接口规范2.68中发布的可售冻结业务;
左起第二位,设置为1表示启用2011年10月深圳登记结算数据接口规范1.3中发布的可售冻结业务。
上海支持余额查询,深圳无此接口。
1.2上海可售冻结业务概述
本业务在原有冻结解冻申报类型的基础上新增加了五种申报方式:
09不限制卖出证券冻结、10不限制卖出证券部分解冻、11调整为限制卖出冻结、12调整为不限制卖出冻结、13不限制卖出冻结证券交易卖出申报:
1.2.1接口变更简要说明
该业务要求在中登必须存在:
09不限制卖出证券冻结,12调整为不限制卖出冻结。
上海可售冻结卖出申报的数量必须小于等于实际卖出数量。
如果可售冻结卖出申报数量小于实际卖出数量时,会从流通持仓中扣除不足部分。
如果可售冻结卖出申报数量大于实际可售冻结卖出卖出交易数量,则该笔可售冻结卖出申报作废,日终中登先从正常交易席位上扣除数量后,再按照冻结申报编号扣减。
如果没有做可售冻结卖出申报,则日终中登先从正常交易席位上扣除数量后,再按照冻结申报编号扣减。
中登要求要求:
可售冻结卖出<
=中登库中(流通数量+可售冻结数量);
1.2.2详细业务流程说明
1.2.3菜单:
证券>
>
中登存管>
上海证券冻结解冻申报
选择不同的申报类型,显示不同的输入项。
申报类型:
09不限制卖出证券冻结
市场代码:
01上海A股,其中DJDX(冻结对象)、DJYY(冻结愿因)为固定值,无需界面输入。
该操作是将流通股申报为不限制卖出冻结股份。
同时增加中登冻结总数量。
10不限制卖出证券部分解冻
01上海A股
该操作是将不限制卖出证券解冻为正常股份。
同时减少中登冻结总数量。
11调整为限制卖出冻结
该操作是将不限制卖出冻结调整为限制卖出冻结。
同时中登冻结总数量保持不变
12调整为不限制卖出冻结
该操作是将限制卖出冻结调整为不限制卖出冻结。
同时中登冻结总数量不变。
13不限制卖出冻结证券交易卖出申报
该操作是将不限制卖出冻结证券卖出后,做交易申报。
交易成功后会减少中登冻结总数量
1.3深圳可售冻结业务概述
证监会修订并发布《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》,新增规定了一种“不限制卖出”的证券冻结方式(以下称“可售冻结”),与现有的冻结方式(以下称“不可售冻结”)相比,区别在于证券被冻结后仍然可以卖出,但同样不得办理转托管、质押、非交易过户和重复冻结等业务。
证监会规定,“可售冻结”由证券公司协助办理,但要求证券公司将冻结信息发送证券登记结算机构进行冻结登记,以防止转托管、质押、非交易过户及其他司法机关的重复冻结。
“可售冻结”的解冻有两种方式,第一种为原有的普通解冻,解冻后其相关的轮候冻结可以生效。
第二种为“可售冻结”股份卖出解冻,需要券商在“可售冻结”股份卖出当日,及时准确地申报相应解冻指令,结算公司据此进行相关冻结记录的维护,卖出解冻后相关的轮候冻结不可对解冻股份进行冻结。
“可售冻结”和“不可售冻结”之间可以进行转换,转换后的冻结序号保持不变。
1.3.1接口变更简要说明
为了区分“可售冻结”和“不可售冻结”,将在现有非交易报送库(FJYBS.DBF)的流通股冻结业务相关接口中增加相应标识。
另外,在股份结算信息库(SJSGF.DBF)增加账户的“可售冻结”股份数量的业务数据,在综合数据服务库(SJSFW.DBF)冻结执行机关数据中增加是否“可售冻结”的标识。
深圳可售冻结卖出申报的数量可以大于等于实际卖出数量,但是建议等于或者小于卖出数量。
当可售冻结卖出申报数量小于实际卖出数量时,日终会先扣除该笔可售冻结数量,然后再从流通持仓中扣除不足部分,如果流水持仓不足,再从没有申报的可售冻结数量扣除。
1.3.2详细业务流程说明
1.3.3菜单:
深圳原股冻结
此操作是将流通股转化成冻结股份(分可售和不可售)。
委托类型:
S:
申报
当委托类型为申报时,无需发送报送业务类别和原委托序号,冻结编号。
C:
撤单
当委托类型为撤单时,只需填写“结算账户”,“委托类型”,“原委托序号”。
可售冻结标志:
当可售冻结标志为“是”时,该申报为可售冻结申报;
当可售冻结标志为“否”时,该申报为不可售冻结申报。
如果“可售冻结标志”选择是,则写入FJYBS.DBF库中BSYWSJ业务数据左起第一位为S(可售冻结),否则为‘’(不可售冻结)
1.3.4菜单:
深圳原股解冻
此操作是将原冻结股份解冻(分“可售冻结股份卖出解冻”和“正常解冻”两种冻结方式)。
当委托类型为申报时,无需发送报送业务类别。
冻结解冻方式:
冻结解冻方式为“正常解冻”,该申报为该冻结股份变成正常流通股份;
当“可售冻结股份卖出解冻”时,该申报为可售冻结股份卖出申报。
如果“可售冻结标志”选择是,则写入FJYBS.DBF库中BSYWSJ业务数据左起第一位为S(可售冻结),否则为‘’(不可售冻结)。
对应的FJYBS库中,对应的“BSYWSJ业务数据”字段:
左起第1-10位为原冻结序号,10位字符,左对齐右补空格BSYWSJ中左起第11位标识该解冻是正常解冻还是可售冻结股份卖出解冻【‘’:
正常解冻S:
可售冻结股份卖出解冻】。
1.3.5菜单:
深圳可售冻结调整
此操作是将原冻结股份调整(分“调整为可售冻结”和“调整为不可售冻结”两种调整方式)。
冻结编号:
送到FJYBS.DBF文件的BSYWSJ字段中。
调整方式:
送到FJYBS.DBF文件的“BSBZ1报送标志1”字段中。
分为“S调整为可售冻结”与“‘’调整为不可售冻结”两种。
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