期货从业资格《期货法律法规》模拟试题A卷 附答案Word格式.docx
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期货从业资格《期货法律法规》模拟试题A卷 附答案Word格式.docx
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4、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是()。
A、美元,欧元,日元,英镑,瑞典克朗,瑞士法郎
B、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎
C、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗
D、美元,欧元,日元,英镑,瑞士法郎,瑞典克朗
5、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行()。
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
7、在我国,期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。
A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
8、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
9、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款()。
A、1万以上
B、3万以上
C、1-3万
D、3万以下
10、甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由()承担。
A、李某
B、甲期货公司
D、甲期货公司和李某
11、会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
12、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
13、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()。
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
14、期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于()。
A、30%
B、50%
C、100%
D、150%
15、下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B、期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案
C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
16、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于()。
A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
17、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和()的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。
C、中国银监会
D、中国人民银行
18、对交易者来说,期货合约唯一变量是()。
A、交易单位
B、报价单位
C、交易价格
D、交割月份
19、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨()元。
A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
20、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
21、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A、15日
B、20日
C、30日
D、60日
22、会员制期货交易所所设理事会任职期间为()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
23、目前,全球最大的商品期货品种是()期货。
A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
24、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是()。
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险
25、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2
B、3
C、5
D、7
26、2000年3月,香港期货交易所与()完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKEx)。
A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
27、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
28、人民法院审理()纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B、期货侵权纠纷
C、无效的期货交易合同
D、期货交易合同
29、关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是()。
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
30、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由()承担。
A、该经营机构
B、客户
D、客户和经营机构共同承担
31、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
32、下列关于期货交易所的表述,错误的是()。
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
33、股指期货交易的保证金比例越高,则()。
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
34、股指期货的交割方式是()。
A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
35、期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守()制度,不得混码交易。
A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
36、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()。
A、500万元
B、400万元
C、300万元
D、200万元
37、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()。
A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
38、宋体下列哪种情况属于超卖状态?
()
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D=85
39、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
40、期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、期货交易所
B、期货业协会
C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
41、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前()的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
42、期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。
A、时间优先
B、会员等级优先
C、交易价格优先
D、交易量优先
43、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
44、在一个正向市场上,卖出套期保值,随着基差的缩小,那么结果会是()。
A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
45、下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是()。
A、K线图
B、条形图
C、点数图
D、移动平均线
46、下列不属于期货交易所职责的是()。
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
47、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()。
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章
B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D、人事部门的鉴定材料
48、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()。
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
49、期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市
50、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
51、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;
对报告内容有异议的,应当()。
A、向董事会报告
B、拒绝
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