质量环境和职业健康安全审核检查表Word文件下载.docx
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监督审
核提示
О认证证书/标志使用情况
.使用场所及范围
.使用内容及方式
.标志是否得到认可
.有无违规现象
О重大变化/变更信息
.组织/文件/人员/职责
.认证范围
О上次不符合项跟踪
.纠正/纠正措施实施情况
.效果/有无再发生
О顾客投诉及监督抽查:
有无重大投诉、上级监督抽查情况、有无不合格?
标准条款名称
审核内容及审核方法
对应标准条款
组织环境〔理解组织及其环境〕
关注被审核方如何确定与战略方向、目标相关并影响其实现管理体系预期结果的能力的外部和内部因素?
注:
一般是通过社会媒体、网站、国家政策、法规和标准、市场和竞争对手分析、地方主管部门和上级单位的文件和通知、公司经营战略分析、体系运行状况等渠道收集信息,进行汇总、分析,(分析方法有SWOT分析法、头脑风暴法、主动调查、监视管理体系绩效等)。
在年度经营工作会议上对这些外部和内部因素的相关信息进行评审,必要时,及时评审。
查:
受公司影响的或能够影响公司的质量、环境、职业健康安全管理体系运行的环境状况外部和内部因素及评价结果。
QEO:
4.1
组织环境〔理解相关方的需求和期望〕
关注受审核方是否确定与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的外部相关方(顾客、外部供应商、法律法规及监管机关、地方社会团体等),内部相关方(股东、职工等)的需求和期望?
并确定这些需求和期望中哪些将成为其合规义务?
被审核方确定的相关方的需求和期望有哪些?
具体措施是哪些?
4.2
组织环境〔确定管理体系的范围〕
关注确定的质量、环境和职业健康安全管理体系的范围,明确管理体系的边界。
识别有无外包过程和相关控制措施(协议或合同);
识别关键过程,特殊过程及采取相应的控制措施。
4.3
组织环境〔管理体系及其过程〕
关注被审核方是否依据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和ISO45001:
2018标准,建立、实施、保持并持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系,对如何满足标准和相关法律法规要求规定了方法和途径,并形成文件?
支持过程运行和确认其过程按策划进行的形成文件的信息。
公司在建立和保持质量、环境和职业健康安全管理体系时,采用过程方法,结合PDCA循环、基于风险的思维和生命周期观点,确定质量、环境和职业健康安全管理体系所需的运行和过程,建立控制措施和运行准则,从而实现质量、环境和职业健康安全目标,提升管理绩效。
4.4
Q:
4.4.1
4.4.2
领导作用和承诺
通过沟通了解最高管理者是否知道自己负有管理体系有关的特定职责,应当亲自参与或进行指导?
了解其在管理体系中所担任的职责,了解特定时期的战略,了解其如何对方针、目标进行充分的沟通?
了解资源的可获得性,了解管理体系符合性和有效性方面的沟通方法,了解如何建立有效的机制让员工做出贡献?
特别关注最高管理者如何指挥管理体系与组织业务的整合,如何实践机遇风险的思维和生命周期观点使组织满足未来发展的需求?
5.1.1
EO:
5.1
领导作用和承诺〔以顾客为关注焦点〕
与最高管理者沟通了解组织的文化是否将以顾客为关注焦点?
实现满足顾客要求和法律法规的要求、向顾客交付价值,实现期望的业务结果,作为质量管理体系的核心导向?
是否能够评价风险和机会,决策实施需要的措施从而利用机会解决风险使产品和服务符合要求并增强顾客满意?
5.1.2
方针〔制定和沟通〕
关注方针是否清晰地表述了组织的意图和方向,并能够成为制定目标的原则和准则?
目标均可溯源到方针。
如铁路体现安全、正点的意图作为方针。
银行针对高可靠性作为方针。
关注公司如何对所表达的意图和方向有统一的受控的解释?
一般通过网站、会议、板报等形式在公司内沟通方针,确保职工理解一致并为之努力;
通过网站、宣传等形式使相关方可获取方针;
结合管理评审评议方针的适宜性,必要时作出调整,以适应公司所处的环境、合规义务和承诺。
5.2
5.2.1
5.2.2
组织的岗位角色、职责和权限
关注受审核方最高管理者已定义的角色、职责和权限是否分配到具体的人?
是否确保授权人员与角色和职责相适应的权限?
每一过程的角色、职责和权限三个要素的协调是否一致?
5.3
策划〔应对风险和机遇的措施〕
关注被审核方是否考虑组织所处的环境和相关方的需求和期望,识别确定了需要应对的风险和机遇?
采用什么工具(SWOT强项、弱项、机遇及威胁;
PESTLE政治、经济、社会、技术、法律的环境分析;
波特五力行业分析;
简单的方法包括询问“whit
if”即“如果、什么”问答;
特定领域常用汽车行业的失效模式和影响分析FMEA;
医疗器材行业的故障模式影响与危害度分析FMECA;
食品行业的危害分析临界控制点HACCP)识别确定的风险和机遇有哪些?
关注被审核方是否策划了应对风险和机遇的措施?
在质量管理体系过程中如何整合这些措施?
如何评价这些措施的有效性?
被审核方策划的控制风险和利用机遇的措施有哪些?
应对风险可包括规避风险,为寻求机遇承担风险,消除风险源,改变风险的可能性和后果,分担风险,或通过明智的决策延缓风险;
机遇可以导致采用新实践,推出新产品,开辟新市场,赢得新客户,建立合作伙伴关系,利用新技术以及能够解决组织或顾客需求的其他有利可能性。
6.1
6.1.1
6.1.2
策划〔应对风险和机遇的措施〕总则
关注被审核方是否策划满足组织所处的环境和相关方的需求和期望,应对风险和机遇的措施所需的过程?
对变化的环境为员工及职业健康安全管理体系和环境管理体系被审核方要建立所需的过程持续地确定风险和机遇;
分析与环境因素、危险源、合规义务、其他问题、相关方的需求和期望有关风险和机遇;
风险和非预期的结果可能产生有害的环境影响,造成与工作相关的伤害和健康损害;
机遇可以预防和减少非预期的影响也能用于危险源的辨识、沟通、分析和减轻已知的危险源。
评价辨识组织的重要环境因素和重大危险源;
采取措施对重要环境因素和不可接受的危险源进行管理,评价措施的有效性。
确保实现管理体系预期结果。
应对风险和机遇的措施的管理办法
策划〔应对风险和机遇的措施〕环境因素
关注被审核方界定环境管理体系范围内,考虑生命周期观点,确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。
进而通过建立的准则,确定具有或可能具有重大环境影响的环境因素,也就是需要通过管理体系管理的重要环境因素。
确定的环境因素、环境影响、重要环境影响有哪些?
抽:
重要环境因素、主要环境影响的控制办法。
E:
策划〔应对风险和机遇的措施〕危险源辨识
关注被审核方辨识危险源是否始于新工作场所、设施、产品和组织的概念设计?
在整改生命周期应持续进行辨识,反应当前变化以及未来的活动。
通过辨识危险源有助于组织认识和理解工作场所危害及对员工的危害。
以便对危险源进行评估、排序、消除、降低职业健康风险。
危险源收集、辨识、评价。
确定的危险源和不可接受的风险有哪些?
O:
6.1.2.1
策划〔应对风险和机遇的措施〕风险的评估
关注被审核方是否评估其职业健康安全和职业健康安全管理体系风险?
职业健康安全风险评估方法和复杂程度不取决于组织的规模,而取决于组织活动有关的危险源;
职业健康安全管理体系风险评估过程宜考虑日常运行和决策。
被审核方要建立评估职业健康风险的方法和准则,包括适用的范围、性质和时机。
职业健康安全风险和职业健康安全管理体系风险评估形成文件化的信息。
(表单、方法和准则)
6.1.2.2
策划〔应对风险和机遇的措施〕机遇的评估
关注被审核方是否评估其职业健康安全和职业健康安全管理体系机遇?
该评估过程应考虑职业健康安全机遇和其他已识别的机遇以及他们对职业健康安全绩效的好处和潜力。
职业健康安全风险和职业健康安全机遇可能给被审核方带来其他的风险和机遇。
职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系机遇评估形成文件化的信息。
6.1.2.3
策划〔应对风险和机遇的措施〕合规义务
关注被审核方是否获取了与环境因素有关的合规义务?
关注被审核方如何辨识合规义务并应用的?
被审核方应有畅通的渠道及时获取新的法律法规和其他要求,保证持续地符合有关要求。
合规义务包括组织必须遵守的法律法规要求及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。
法律法规要求可包括:
1)法律(国家、区域或国际)包括法规和规章;
2)法令和指令;
3)监管机构发布的命令;
4)许可证和执照其他的授权;
5)法院判决和行政裁决;
6)条例公约协议书;
7)集体协议书;
其他要求包括:
1)组织的要求;
2)合同条件;
3)雇用协议;
4)与相关方的协议;
5)环保、卫生职能局的协议;
6)非强制性的标准;
7)自愿性原则、实施准则、技术规范、章程;
8)公开承诺。
环境和职业健康安全合规义务形成文件化的信息。
6.1.3
策划〔应对风险和机遇的措施〕措施的策划
关注被审核方是否策划了重要环境因素和重大危险源管理措施,应对风险和机遇、应对法律法规和其他要求和应急响应的准备?
措施不仅限于建立环境和职业健康目标,可独立的,也可融入管理体系其他过程,还可通过其他管理体系提出一些要求。
关注被审核方如何评价措施的有效性?
6.1.4
策划〔目标及其实现的策划〕目标
关注被审核方建立的目标和各部门的分解目标与组织战略方针是否一致?
目标要可测量、适应、可监视、考虑合规义务及其他方面的要求和客户及相关方期望。
可行时目标要有指标与之关联,可以是战略性的、战术性的或者操作性的。
质量、环境和职业健康安全总目标和分解目标。
关注是否合理?
6.2.1
策划〔目标及其实现的策划〕实现目标措施的策划
关注被审核方是否策划了实现目标措施?
实现目标的措施内容包括由谁完成、需要的资源、完成时间、评价结果。
实现目标措施有哪些?
如绩效考核、设备改造、工作环境升级等。
6.2.2
支持
〔资源〕
关注公司是否确定并提供为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源?
《各岗位人员配置表》《特殊作业/岗位人员配置》《生产设备设施配置情况表》《办公设设施备清单》《监视和测量设备清单》《环保、职业健康安全投资计划或统计记录》《环保设施设备配置表》《消防设备配置表》
资源包括:
人力资源(专业技能和知识)、基础设施资源(建筑物、设备、地下储罐、给排水系统、消防系统、应急系统、避雷系统等)、技术和财务资源。
7.1
7.1.1
〔人员〕
关注被审核方是否确定了能胜任的所需的人数?
现有岗位人员编制表或评价表。
目前设置管理部门多少个?
高管多少人?
中层管理人员多少人?
基础管理人员多少人?
技术质量管理人员多少人?
安环管理人员多少人?
为专职还是兼职?
生产人员多少人?
其他行政经营人员共多少人?
以上人员是否满足生产和服务需求?
关注被审核方人员中的特殊工种和关键、敏感岗位符合特定要求的人员配置有哪些?
关注受审核方对外包服务提供人员的能力的评价和风险管
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- 质量 环境 职业 健康 安全 审核 检查表