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交易所市场
首次公开发行
第五章第一节,场外交易的衍生品。
5、净资本是证券公司在()的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
净资产
净利润
总资产
资产收益率
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
6、股权类产品的衍生工具不包括()。
股票期权
股票期货
股票指数期货
货币期货
D
解析:
股权类产品的衍生工具。
这是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具,主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
出处:
第五章第一节按照基础工具种类分类
7、在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是()。
贴现债券
息票累积债券
附息债券
浮动利率债券
8、公司型基金的投资人通过()选举产生基金公司的董事会,行使对基金公司的重大事项决策权。
基金经理
股东大会
基金托管人
监事会
在公司型基金中,基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权,对基金运作的影响力大些。
9、我国银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向()投资者。
国外机构
银行和非银行金融机构
个人
企业
银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
10、场外交易市场的交易制度通常采取()。
做市商制
会员制
经纪制
公司制
11、证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互间的权利义务关系。
上市推荐书
上市协议书
上市公告书
上市章程
证券交易所应当与上市公司订立上市协议书
12、在证券交易所内,将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对,并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()。
交易席位
报盘系统
交易主机
监察系统
C
交易主机或称撮合主机,是整个交易系统的核心,它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对,并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。
证券交易所的运作系统
13、当股票的市场价格高于买入价格时,股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。
这种差价收益称为()。
股息
资本利得
利差
红利
第六章证券投资收益
14、证券公司集合资产管理计划在任一时点,持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的()。
30%
20%
10%
40%
证券集合资产管理计划在任一时点,持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%,持有买入股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划资产净值的10%。
15、关于证券市场,以下说法不正确的是()。
证券市场是商品经济发展到一定阶段的产物
证券市场可以实现筹资与投资的对接
证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
证券市场的交易对象包括:
股票、债券、期货、权证和外汇等
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
16、我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于()。
虚假陈述行为
欺诈客户行为
内幕交易行为
操纵市场行为
欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
17、我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定()。
停止清算
交易限制
临时停市
技术性停牌
因突发事件而影响证券交易的正常进行时,采取"技术性停牌";
因不可抗力的突发性事件,可"临时停市"
影响股价变动的其他因素
18、根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价的行为是()。
跨期限套利
跨品种套利
跨行业套利
跨市场套利
第五章金融期货的基本功能
19、相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是()。
创业板市场
主板市场
银行间私募市场
20、关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务),以下说法正确的是()。
证券公司中间介绍业务起源于英国
证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户
证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
证券公司协助办理开户手续
21、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按()计价。
基金资产总值
基金负债
基金资金净值
基金份额净值
开放式基金按照基金份额净值加减手续费。
22、以下关于现金股利说法错误的是()。
现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
现金股利是将盈余公积金和当期应付利润的部分或全部发放给股东
个人投资者收到现金红利不用支付利息税
现金股利的发放是以现金分红方式
注意:
除国债和部分金融投资的利息不用交利息税,其它利息类收益(包括股息红利)都必须交税;
但股票投资的资本利得收入,在我国目前不交所得税。
23、中证规模指数中定位于小盘指数的是()。
中证100指数
中证700指数
中证200指数
中证500指数
中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证,500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。
这些指数与沪深300指数、中证100指数共同构成中证规模指数体系。
其中,中证100指数定位于大盘指数,中证200指数为中盘指数,沪深300指数为大中盘指数,中证500指数为小盘指数,中证700指数为中小盘指数,中证800指数则由大中小盘指数构成。
24、证券发行监管以()为中心。
强制性信息披露
发行审核委员会严格审核
中介机构尽职尽责
事前问责、事后追究
证券市场的行政监管
25、股票是一种()凭证。
所有权
法人产权
债权
财产直接支配配置权
股票作为一种所有权凭证,有一定的格式。
26、保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向()出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。
证券登记公司和证券交易所
投资者和证券交易所
社会公众和证券交易所
中国证监会和证券交易所
证券发行上市保荐制度:
保荐机构及保荐代表人应当尽职调查,对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。
27、我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
分为综合类和经纪类
按照规模不同
按照业务类型
分为创新类和规范类
我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理。
28、通常,在金融期权交易中,( )需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。
期权购入者
期权买卖双方均
期权买卖双方均不
期权出售者
期权的买方是只有权利没有义务,但行情对其不利时,他会放弃行权,因此不会出现亏损的情况,不需要缴纳保证金;
而期权的卖方只有义务没有权利,潜在的亏损是无限的,因此需要缴纳保证金。
29、我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
一亿元
五亿元
三千万元
五千万元
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币1亿元。
第七章第一节注册资本要求
30、股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市,其股本总额应该满足()。
公司股本总额不少于3000万元
公司股本总额不少于5000万元
公司股本总额不高于5000万元
公司股本总额不高于3000万元
应当符合下列条件:
①股票已公开发行;
②公司股本总额不少于3000万元;
③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;
公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;
④公司股东人数不少于200人;
⑤公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;
⑥深圳证券交易所要求的其他条件。
第六章第二节证券上市制度
31、证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。
章程
上市公告
股东(大)会会议纪要
年度报告
证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司章程中明确规定。
32、《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()的证券公司。
一年
四年
二年
三年
33、下列项目中,属于债权类资产的远期合约是()。
一揽子股票的远期合约
远期汇率协议
定期存款单的远期合约
单个股票的远期合约
银行的存款都属于债权类资产。
34、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。
负债形式
投资形式
融资形式
资产形式
第五章资产证券化与证券化产品
35、以下关于保本基金描述正确的是()。
保本基金目前在我国还不存在
保本基金的管理人对持有的投资本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任
保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
保本基金是等于将资金存放在银行或存款类金融机构
投资保本基金不等于将资金存放在银行或存款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
36、在债券招标发行中,以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自最终中标收益率的方式是()。
荷兰式价格招标
美式收益率招标
美式价格招标
荷兰式收益率招标
以收益率为标的的美式招标,是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的。
37、储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权,采取()托管体制管理。
第三方
一级
二级
三级
38、债券代表债券投资者的权利,这种权利称为( )。
财产支配权
财产使用权
债券债务关系是债权。
39、按投资标的划分,证券投资基金可分为()。
成长型基金与收入型基金
封闭式基金与开放式基金
契约型基金与公司型基金
债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金
按基金的组织形式不同,可分为契约型基金和公司型基金;
按基金运作方式不同,可分为封闭式基金和开放式基金;
按投资
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