深交所董秘.docx

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深交所董秘

深圳证券交易所第12期拟上市公司

董事会秘书资格培训考试题

股票代码：

股票简称：

姓名：

注意：

试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。

一、单项选择题〔每题1分，共5分，每题只有一个正确答案〕

1、上市公司全部有效的股权鼓励方案所涉及的表弟股票总数累计不得超过

公司股本总额的〔B〕

A、5%B、10%C、15%D、20%

2、非经股东大会特别决议批准，任何一名鼓励对象通过全部有效的股权激

励方案获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的〔A〕

A、1%B、2%C、3%D、4%

3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在以下期间内

可以向鼓励对象授予股票：

〔D〕

A、定期报告公布前30日

B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日

C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日

D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日

4、出现以下情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：

最近一个会计

年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：

〔〕

A、超过2000万元或占净资产值的50%以上

B、超过3000万元或占净资产值的50%以上

C、超过5000万元或占净资产值的100%以上

D、超过7500万元或占净资产值的100%以上

5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为

6亿元。

2021年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000

万元，公司需履行的审批程序为：

（）

第1页

A、不需提交董事会审议

B、提交董事会审议，不提交股东大会审议

C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式

D、提交股东大会审议并提供网络投票方式

6、以下不属于上市公司关联方的是：

〔B〕

A、直接或间接控制上市公司的法人

B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业

D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否

超过：

（B）

A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元

8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是（C）

A、交易金额在300万元以上

B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上

9、关于股票期权的表述，以下说法正确的选项是：

〔C〕

A、鼓励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条

件购置上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利

B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6

个月

C、鼓励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或归还债务

D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权

10、上市公司〔B〕的负责拟定股权鼓励方案草案。

A、董事会下设审计委员会

B、董事会下设薪酬与考核委员会

C、董事会

D、股东大会

第2页

11、中国证监会自收到完整的股权鼓励方案备案申请材料〔C〕之日起

内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权鼓励

方案。

A、10个工作日B、15个工作日

C、20个工作日D、30个工作日

12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的鼓励对象自该财务

会计文件公告之日起〔B〕由股权鼓励方案所获得的全部利益应当返还给公

司。

A、6个月内

B、12个月内

C、24个月内

D、36个月内

13、上市公司在年度股东大会上进展换届选举9名董事会成员，如果采用累

计投票制，那么拥有100股甲公司股票的股东〔B〕

A、一共投100票，只能投给一个董事

B、一共投100票，可以投给其中一个或几个董事

C、一共投900票，可以投给其中一个或几个董事

D、给每个董事各投900票

14、公司应在业绩预告中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的

预计变动范围，或者盈亏金额预计范围。

本所鼓励公司在业绩预告中以不超过

（A〕的幅度披露净利润与上年同期相比的预计变动范围，或以不超过〔〕

的幅度披露盈亏金额的预计变动范围。

A、30%，500万元B、50%，1000万元

C、60%，500万元D、30%，1000万元

15、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的

非关联董事人数缺乏〔B〕人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审

议。

A、1B、C、5D、7

16、判断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准的

第3页

是：

〔D）

A、交易金额在1000万元以上

B、交易金额在3000万元以上

C、交易金额在1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上

D、交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上

17、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一

期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是〔D〕

A、总经理批准

B、董事会批准

C、股东大会批准

D、股东大会审议并提供网络投票方式

18、招股说明书的有效期为〔C〕，自中国证监会核准发行申请前招股说

明书最后一次签署之日起计算。

A、一个B、三个C、六个D、十二个

19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时〔D〕

A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上

B、涉及金额超过1000万元

C、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，或超过1000万

元

D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且超过1000万

元

20、上市公司预计全年度经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计年度结

束后〔C〕内进展业绩预告。

A、10日内

B、20日内

C、1个月内

D、2个月内

21、当出现以下第〔D〕种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，

向市场说明有关情况。

第4页

A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询

B、未按照上市规那么的规定和交易所的要求进展公告

C、交易所认为必要的

D、以上均适用

22、上市公司应当在股票上市后〔A〕或原任董事会秘书离职后〔〕

正式聘任董事会秘书。

董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管

理人员代行董事会秘书的职责。

A、3个月内，3个月内B、6个月内，3个月内

C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内

23、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的选项是：

〔C〕

A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任

董事会秘书

B、自受到证监会最近一次行政处分未满三年的人士不得担任董事会秘书

C、上市公司监事可以兼任董事会秘书

D、有?

公司法?

第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书

24、A公司2006年公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新

建一生产线。

公司上市后，A公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消

该工程，将募集资金用于其它工程。

根据?

中小企业板上市公司募集资金管理细

那么?

的规定，上述行为须经〔B〕

A、公司董事会批准B、公司股东大会批准

C、中国证监会批准D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准

25、上市公司设立内部审计部门，对公司财务管理、内部控制制度建立和执

行情况进展内部审计监视。

内部审计部门的负责人必须专职，〔C〕

A、财务负责人提名，总经理任免

B、总经理提名，董事会任免

C、由审计委员会提名，董事会任免

D、董事会提名，股东大会任免

26、关于独立董事任职资格审核，以下说法正确的选项是：

〔B〕

A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案

第5页

B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事

会的书面确认意见。

C、交易所仅需对独立董事的任职资格进展审核

D、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，

由股东大会决定

27、关于上市规那么中“公平〞的表述，以下说法错误的选项是：

〔B〕

A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信

息

B、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息

的，只需催促有关各方履行保密义务

C、公平性原那么要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息

D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息

28、上市公司董事会秘书不可以由以下人员担任：

〔D）

A、董事B、副经理C、经交易所同意的人员D、财务主管

29、董事会秘书离任前，应当承受离任审查，在公司〔B〕的监视下移

交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会

30、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人

员代行董事会秘书的职责。

公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由〔B〕

代行董事会秘书职责。

A、原任董事会秘书B、董事长C、董事D、高管人员

31、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过〔C〕的，上市公司

应及时登载业绩快报修正公告。

A、1%B、5%C、10%D、20%

32、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过〔C〕的，上市公司

应在业绩快报修正公告中队投资者致歉。

A、5%B、10%C、20%D、30%

33、年度业绩快报的最迟披露期限是：

〔A〕

A、1月底B、2月底C、3月底D、4月底

第6页

34、半年度业绩预告的最迟披露期限是：

（D〕

A、7月10日

B、7月15日

C、7月20日

D、7月30日

35、上市公司应当在股东大会审议通过方案后〔B〕个月内，完成利润

分配及转增股本领宜。

A、1B、2C、3D、4

36、上市公司应当在实施利润分配方案前〔C〕个交易日内披露实施公

告。

A、2-5B、2-6C、3-5D、3-6

37、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决

权的〔B〕以上通过。

A、1/2B、2/3C、3/4D、4/5

38、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增

加〔C〕的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告。

A、千分之一

B、千分之五

C、百分之一

D、百分之二

39、可转换公司债券转换为股票的数额累计到达可转换公司债券开场转股前

公司已发行股份总额的〔C〕的，上市公司应及时公告。

A、1%B、5%C、10%D、20%

40、上市公司应当在每一个〔C〕完毕后及时披露因可转换公司债券转

换为股份所引起的股份变动情况。

A、周B、月C、季度D、年度

41、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在