贵州证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题Word文档下载推荐.docx
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B.不高于公示招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日均价
C.不低于公示招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日均价
D.不高于公示招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日均价
6、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。
该国债当天收盘价为125.8元,当月原则券折算率为1:
1.27。
该客户最多可回购融入资金是__万元。
A.635
B.1270
C.2600
D.4600
7、将风险资产进行对冲属于__。
A.公司理财
B.金融工具交易
C.投资管理
D.风险管理
8、拟进行管理层收购上市公司应当具备健全且运营良好组织构造以及有效内部控制制度,公司董事会成员中独立董事比例应当达到或者超过__。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
9、如下与国内同样称证券经营机构为“证券公司”国家是__。
A.美国
B.德国
C.日本
D.英国
10、对于股东大会网络投票,深圳证券交易所网络投票系统要点有:
在“委托价格”项填报股东大会议案序号,其中__元代表议案一。
A.1.00
B.0.10
C.0.01
D.0
11、假设投资者在7月24[3(周五)申购了份额,那么基金利润从__开始计算。
A.7月24日
B.7月25日
C.7月26日
D.7月27日
12、国内在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量国债,从使用方向来看属于__。
A.建设国债
B.特种国债
C.赤字国债
D.战争国债
13、若某上市公司股票是预备互换股票,则该上市公司近来一期末净资产应不低于人民币__元。
A.5000万
B.1亿
C.10亿
D.15亿
14、如下不属于证券投资基金特点是__。
A.稳定市场
B.集合投资
C.分散风险
D.专业理财
15、__是指各期数值逐期增长或逐期减少,呈现一定变化趋势时间数列。
A.随机性时间数列
B.平稳性时间数列
C.趋势性时间数列
D.季节性时间数列
16、公司发行可转换公司债券,在发行结束______后,持有人可以根据商定条件随时转换公司股份。
A.两个月
B.三个月
C.四个月
D.半年
17、依照关于规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股公司至少应具备条件之一是__。
A.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B.符合国家关于风险资产投资立项规定
C.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D.改组设立公司原有公司或者作为公司重要发起人国有公司,近来3年持续赚钱
18、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额__。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
19、从4月起,国内银行间债券市场实行准入__。
A.核准制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
20、国有公司改组为股份有限公司时,若进入股份公司净资产低于(),则其净资产折成股份界定为国有法人股。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
21、发行人披露招股意向书不含(),与招股阐明书()同等法律效力。
A.发行价格和筹资金额具备
B.发行股数和发行价格不具备
C.每股面值和发行价格具备
D.发行股数和筹资金额不具备
22、以__为主债券期货是各重要交易所最重要利率期货品种。
A.国债期货
B.市政债券期货
C.市政债券指数期货
D.伦敦银行间同业拆放利率期货
23、金融机构高杠杆无法克服先天缺陷有()。
A.投资银行等机构自有资金有限,重要靠货币市场上大宗借款来放大资产倍数
B.保证金交易制度使衍生产品投资杠杆效应倍数放大
C.无节制地开发过度打包基本产品,导致产品风险限度不透明
D.层次过多使得高杠杆运作风险放大,不易被投资者察觉,加剧高杠杆产品风险蔓延
24、外国投资者进行战略投资后,投资者减持股份使上市公司外资股比例低于(),上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资公司批准证书有关手续。
()
A.10%;
10
B.10%;
20
C.25%;
D.25%;
25、依照有关规定,当前国内证券登记实行__。
A.自动申报制
B.申请人自愿原则
C.证券登记申请人申报制
D.证券公司代理制
二、多项选取题(共25题,每题2分,每题备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选每个选项得0.5分)
1、__应当建立并有效执行简介业务合规检查制度。
A.证券公司
B.期货交易所
C.证券交易所
D.期货公司
2、国内《证券法》规定,收购要约期限不得__。
A.少于30日,并不得超过45日
B.少于30日,并不得超过60日
C.少于30日,并不得超过75日
D.少于60日,并不得超过90日
3、关于证券发行市场阐述对的是__。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券方式筹集资金场合
C.证券发行市场普通无固定场合,是一种无形市场
D.证券发行市场是交易市场基本和前提
4、()可以让营销人员进一步渗入某个或某几种细分市场,把有限资源进行集中运用,进而在这个有限市场中建立专业知名度。
A.地区集中方略
B.品种集中方略
C.客户集中方略
D.时间集中方略
5、形态理论中,大多余当前顶部,并且是看跌形态是__。
A.三角形
B.头肩顶
C.喇叭形
D.W形
6、投资者及其一致行动人拥有权益股份达到一种上市公司已发行股份5%后,通过证券交易所证券交易,其拥有权益股份占该上市公司已发行股份比例每增长______或者减少______,应当按规定进行报告和公示。
A.3%;
3%
B.3%;
5%
C.5%;
D.5%;
5%
7、证券法确立了证券公司以__为核心风险制指标体系法律地位,有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A.总资本
B.净资本
C.负债率
D.利润率
8、在公司证券中,普通将银行及非银行金融机构发行证券称为__。
A.股票
B.公司债券
C.商业票据
D.金融证券
9、上海证券交易所B股钞票红利派发日程安排中,对的有__。
A.中华人民共和国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B.公示刊登日(T日)
C.权益登记日(T+3日)
D.钞票红利发放日(T+8日)
10、__是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以赚钱为目法人。
A.证券经纪公司
B.中华人民共和国证券业协会
C.中华人民共和国证监会
D.证券登记结算公司
11、下列__不属于证券公司自营业务决策自主性特点体现。
A.选取交易对手自主性
B.选取交易品种自主性
C.选取交易方式自主性
D.选取交易价格自主性
12、证券交易风险自律管理重要涉及()等方面内容。
A.制度建设
B.内部监查
C.行业检查
D.岗位责任制
13、如下各项中,不属于指数化办法是__。
A.分层抽样法
B.优化法
C.收益最大化法
D.方差最小化法
14、在战略资产配备基本上依照市场短期变化,对详细资产比例进行微调,这种资产配备方式是__。
A.投资组合保险方略
B.恒定混合方略
C.战术性资产配备
D.买入并持有方略
15、股票钞票流贴现模型理论根据是__。
A.股票内在价值应当反映将来收益
B.股票价值是其将来收益总和
C.股票可以转让
D.货币具备时间价值
16、关于国家股,下列说法对的有__。
A.国家股是指有权代表国家投资部门或机构,以国有资产向公司投资形成股份,但不涉及公司既有国有资产折算成股份
B.国家对新组建股份公司进行投资构成国家股
C.国家股由国务院授权部门或机构持有,或依照国务院决定,由地方人民政府授权部门或机构持有
D.国家股以国有资产折价入股,须按国务院及国有资产管理部门关于规定办理资产评估、确认、验证等手续
17、下列指标使用同一张财务报表不能计算出是__。
A.流动比率
B.速动比率
C.存货周转率
D.资产负债率
18、国家发展和改革委员会对公司发行债券审核重要依照如下两个方面:
一是合计发行在外债券总面额不得超过发行人净资产额__。
二是若募集资金投向为固定资产投资,发债规模不得超过固定资产投资总额__;
若募集资金投向为技术改造项目投资,发债规模不能超过投资总额__。
A.10%,50%,30%
B.30%,20%,30%
C.40%,20%,30%
D.50%,20%,40%
19、下列属于境内上市公司所属公司申请境外上市应当符合条件是()。
A.上市公司近来3个会计年度内发行股份及募集资金投向业务和资产不得作为对所属公司出资申请境外上市
B.上市公司在近来3年持续赚钱
C.上市公司近来1个会计年度合并报表中按权益享有所属公司净资产不得超过上市公司合并报表净资产30%
D.上市公司与所属公司不存在同业竞争,且资产、财务独立,经理人员不存在交叉任职
20、下列关于内部收益率描述,对的有__。
A.是一种贴现率
B.前提是NPV取0
C.内部收益率不不大于必要收益率,有投资价值
D.内部收益率不大于必要收益率,有投资价值
21、从结算时间安排看,可以分为__。
A.任意交收
B.滚动交收
C.特别交收
D.会计日交收
22、当政府采用强有力宏观调控政策,紧缩银根,则会浮现__。
A.公司资金使用成本增长,业绩下降
B.公司普通受惠于政府调控,赚钱上升
C.投资者对上市公司赚钱预期上升,股价上扬
D.居民收入由于升息而提高,将促使股价上涨
23、证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管__起,凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管证券营业部办理。
A.当天
B.次日
C.第三日
D.第四日
24、关于骑乘收益率曲线方略,下列说法对的有()。
A.又称收益率曲线追踪方略,可以被视作水平分析一种特殊形式
B.收益曲线变化方式有平行移动和垂直移动两种
C.惯用收益率曲线方略涉及子弹式方略、两极方略和梯式方略三种
D.普通以为,较平缓收益率曲线阐明长期债务与短期债务之间收益差额趋于递减
25、上市公司收到中华人民共和国证监会就其重大资产重组申请作出予以核准或者不予核准决定后,应当在()予以公示。
A.次一工作日
C.次三个工作日内
D.次周内
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