基金从业资格考试题库一Word下载.docx

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C.9

D.12

（6）以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义（　　）。

A.汇率风险

B.管理运作风险

C.微观风险

D.宏观风险

（7）基金合同生效的（　）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

A.当日

B.次日

C.第三日

D.第四日

（8）英国第一家证券交易所成立于（　　）

A.1602年

B.1773年

C.1790年

D.1817年

（9）基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（　　）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

（10）（　）行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争

A.违规承诺收益或承担损失

B.对证券投资业绩进行预测

C.虚假记载

D.误导性陈述

（11）以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？

（　）

A.股票基金

B.混合基金

C.货币市场基金

D.主动型基金

（12）现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（　）

A.2006年1月1日

B.2006年6月1日

C.2007年1月1日

D.2007年6月1日

（13）1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（　　）。

A.《投资公司法》

B.《投资基金法》

C.《证券投资基金法》

D.《投资信托法》

（14）基金招募说明书是由（　）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.商业银行

D.基金份额持有人

（15）我国证券市场监管的主要任务（　）

A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务

B.形成证券市场的法制秩序

C.追求自律规范的市场秩序

D.优先保护投资者利益

（16）《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（　）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

（17）根据市场的功能划分，证券市场可分为（　　）

A.一级市场和初级市场

B.证券发行市场和初级市场

C.证券发行市场和证券交易市场

D.二级市场和次级市

（18）以下不属于基金托管人信息披露范围的是（　）。

A.基金资产保管信息披露

B.会计核算信息披露

C.净值复核信息披露

D.基金募集信息披露

（19）证券市场不是（　　）的直接交换场所。

A.价值

B.财产权利

C.风险

D.有价证券信息

（20）《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券委员会

（21）（　）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

A.市场禁入监管

B.市场准入监管

C.日常持续监管

D.现场监管

（22）优先股票的股息率（　　）。

A.高于普通股

B.低于普通股

C.是固定的

D.与普通股呈正相关

（23）对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（　）的个人所得税。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

（24）银行证券不包括：

（　　）

A.银行汇票

B.银行本票

C.银行支票

D.银行股票

（25）下列关于基金的税收陈述正确的是（　）。

A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税

B.从2008年4月24日起，基金买卖股票按照03％的税率征收印花税

C.从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0．1％的税率征收印花税

D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税

（26）股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：

A.参加股东大会

B.投票表决

C.参与公司的决策和经营

D.收取股息或分享红利

（27）偏债型基金可以在二级市场买人部分股票，但买人股票的量不能超过资产净值的（　　）。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％

（28）狭义的有价证券指（　　）。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

（29）公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产（　）的构成内幕信息。

A.30％

B.50％

C.10％

D.20％

（30）《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下面说法有误的是（　）。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定

B.有专门负责基金代销业务的部门

C.财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

（31）下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：

（　　）

A.房地产基金

B.科技股基金

C.资源类股票型基金

D.成长型基金

（32）股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般（　　）进行一次。

A.每分钟

B.每小时

C.每天

D.每周

（33）基金信息披露的部门规章主要体现在（　）。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金信息披露管理办法》

C.《上市开放式基金业务指引》

D.《深圳交易所证券投资基金上市规则》

（34）当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（　）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

（35）信息管理平台的应用系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（　）年。

（36）对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（　）个工作日内支付赎回款项。

B.5

C.7

D.10

（37）以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有（　　）。

A.国内股票型基金

B.资源类股票型基金

C.QDII

（38）世界上第一家股票交易所成立于：

A.英国

B.法国

C.荷兰

D.意大利

（39）依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的（　　）担任。

A.基金管理公司

C.投资管理公司

D.基金发起人

（40）下列（　　）不属于货币市场基金所面临的风险。

A.利率风险

B.信用风险

C.购买力风险

D.证券市场相关风险

（41）股票型基金的主要投资目标是（　　）。

A.追求长期资本增值

B.追求稳定收入

C.对短期资金进行流动性管理

D.抵御通货膨胀

（42）我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（　　）人民币。

A.2亿元

B.3亿元

C.5亿元

D.10亿元

（43）单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额（　　）时，为巨额赎回。

D.20%

（44）货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费，费率一般为:

A.0.1%

B.0.15%

C.0.25%

D.0.33%

（45）以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象？

A.股票

B.可转换债券

C.剩余期限超过397天的债券

D.流通部受限的证劵

（46）股票的每股净资产又称为股票的（　　）。

A.票面价值

B.账面价值

C.市场价值

D.内在价值

（47）货币市场基金适合何种类型的投资者（　　）。

A.风险偏好较高，追求长期资本增值的投资者

B.追求稳定收人的投资者

C.厌恶风险、对资产流动性和安全性要就较高的投资者

D.要求投资抵御通货膨胀的投资者

（48）下面哪个不属于基金投资风格分析的角度：

A.持仓风格

B.持股风格

C.资产估值增值潜力

D.行业配置风格

（49）代销机构对投资者适用不用费率，须满足以下要求（　）

A.须经公告

B.须经招募说明书载明并公告

C.须经招募说明书载明

D.须经基金合同约定

（50）根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（　）以上投资于股票的为股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

（51）开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该长期限最长不得超过（　）个月。

A.1

B.2

C.3

D.4

（52）下列有关基金投资运作的说法，错误的是（　）。

A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。

B.投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。

C.交易部是基金投资运作的支撑部门，负责组织、制定和执行交易计划。

D.基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。

（53）目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（　）和基金公司（　）为主。

A.直销、代销

B.代销、直销

C.外销、内销

D.内销、外销

（54）《证券投资基金运作管理办法》中规定，基金名称显示投资方向的，应当有（　）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A.80%

C.50%

D.30%

（