证券从业资格测验《基础知识》模拟试题一.docx
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证券从业资格测验《基础知识》模拟试题一
2011证券从业资格测验《基础知识》模拟试题
(一)
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2011证券从业资格考试《基础知识》模拟试卷
(1)
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
1.1918年夏天成立的(),是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券物品交易所
B.青岛物品交易所
C.北平证券交易所
D.天津市企业交易所
2.在国际证券市场的发展历程中,证券市场的恢复阶段是()。
A.20世纪初
B.1929—1933年
C.20世纪20年代—第二次世界大战结束
D.第二次世界大战后—20世纪60年代
3.从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是()的提高。
A.证券市场价值
B.证券化率(证券市值/GDP)
C.股票市值占GDP的比率
D.证券市场指数
4.1982年,()成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
A.日本野村证券
B.美国格林证券公司
C.英国益华证券公司
D.法兰克福证券公司
5.根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。
A.国务院
B.中国证监会
C.国家外汇管理局
D.证券交易所
6.2003年5月27日,()成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。
A.瑞士银行
B.东京银行
C.花旗银行
D.美洲银行
7.证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.商品凭证
B.资本凭证
C.法律凭证
D.货币凭证
8.按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券
9.以下关于股票的说法不正确的是()。
A.股票是一种无期限的法律凭证
B.股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动
C.股票属于物权证券
D.股票是证权证券
10.通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为()。
A.红筹股
B.蓝筹股
C.大盘股
D.成长股
11.引起股价变动的直接原因是()。
A.公司的经营情况
B.宏观经济发展水平和状况
C.证券市场运行状况
D.供求关系的变化
12.我国《中华人民共和国公司法》规定,采取募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
13.考察影响股票价格的因素,下列推论正确的是()。
A.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的,即在经济高涨时股价也随之上涨;在经济萧条时股价也随之下跌
B.利率下降,股票价格上升
C.中央银行提高法定存款准备金率,股价上升
D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策,股价下降
14.股票应记载一定的事项,其内容应全面真实,这些事项应通过法律的形式予以确认。
这体现了证券的()特征。
A.股票是有价证券B.股票是合法证券
C.股票是证权证券D.股票是要式证券
15.股票及其他有价证券的理论价格是根据()。
A.现值理论B.预期理论
C.合理收益理论D.流动性理论
16.无记名国债属于()。
A.凭证式债券
B.记账式债券
C.零息债券
D.实物债券
17.附有可转换条款的债券是指()。
A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
C.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
18.按照计息方式的不同,附息债券还可细分为()。
A.固定利率债券和浮动利率债券
B.缓息债券和即期债券
C.固定利率债券、浮动利率债券和零息债券
D.息票累积债券和息票非累积债券
19.下列说法中,不符合记账式债券特点的是()。
A.具有发行人指定的标准格式B.交易效率高
C.交易成本低D.交易安全性好
20.以利率逐年累进方法计息的债券称为()。
A.单利债券B.贴现债券
C.累进利率债券D.复利债券
21.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值()发生的债务额。
A.必须大于B.必须小于
C.必须等于D.不一定等于
22.()是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券
B.政府债券
C.公司债券
D.金融债券
23.借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是()。
A.亚洲债券
B.欧洲债券
C.外国债券
D.龙债券
24.关于债券票面要素的说法正确的是()。
A.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券
B.票面金额定得较小,发行成本也就较小
C.市场利率较低时,债券的票面利率应较高
D.一般来说,债券的期限越长,票面利率应定的越高
25.下列不能作为证券投资基金特点的是()。
A.稳定市场
B.分散风险
C.集合投资
D.专业理财
26.按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为()。
A.契约型基金和公司型基金
B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C.封闭式基金和开放式基金
D.国债基金、股票基金、货币市场基金、指数基金
27.基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。
A.银行存款本息
B.各类证券的价值
C.基金应收的申购基金款
D.基金负债
28.()是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A.基金资产净值
B.基金份额净值
C.基金资产总值
D.基金资产估值
29.按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
30.证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说()。
A.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低
B.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低
C.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高
D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
31.如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为50,则转换价格为()元。
A.10B.20C.50D.100
32.关于股票价格指数期货论述不正确的是()。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.采用现金结算
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是非系统性风险的需要而产生的
33.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A.商业银行
B.政策性银行
C.证券交易所
D.证券公司
34.交易所交易基金的期权属于()。
A.单只股票期权
B.互换期权
C.股票组合期权
D.股票指数期权
35.金融期货中最先产生的品种是()。
A.利率期货
B.股权类期货
C.债券类期货
D.外汇期货
36.()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.可转换债券
B.股票期权
C.存托凭证
D.权证
37.()被称为“中国资产证券化元年”。
A.2004年
B.2005年
C.2006年
D.2007年
38.可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上转换价值按一定的标准折算成现值,这个标准是()。
A.债券价格B.股票价格C.外汇价格D.市场利率
39.关于证券发行注册制论述错误的是()。
A.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准
B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当
C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
40.根据标的物不同,招标发行可分为()。
A.荷兰式招标和美式招标
B.价格招标、单一价格中标和多种价格中标
C.价格招标、收益率招标和缴款期招标
D.单一价格中标和多种价格中标
41.我国《中华人民共和国证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A.100B.150C.180D.200
42.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前()名股东的,可以由上市公司自行销售。
A.5B.10C.15D.20
43.按照规定,下列论述不正确的是()。
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.证券承销采取代销或包销方式
C.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销
44.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是()。
A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
B.道—琼斯工业股价平均数
C.日经225股价指数
D.NASDAQ指数
45.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A、B、C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元,流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。
某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。
设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是( )。
A.2158.82点B.456.92点C.463.21点D.2188.55点
46.债券投资的主要风险是()。
A.政策风险B.利率风险C.税收风险D.信用风险
47.我国证券公司的设立实行审批制,由()依法对证券公司的设立申请进行审查,
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