《证券投资基金》授课教案Word文件下载.docx
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08级
班级
1.2.3.4
学生人数
200
基本教材
《证券投资基金》
主要参考书
周学时
4
总学时
68
理论教学学时
40
实验教学学时
28
授课时间
授课地点
备注
1.章节题目
第一章投资基金概述
2.授课方式
(讲课、实验)
讲课
3.教学目标
掌握证券投资基金的概念与特点;
熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;
了解证券投资基金市场的各类参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;
了解证券投资基金的运作方式,掌握封闭式基金与开放式基金的概述与区别。
4.重点、难点
本章的重点内容:
证券投资基金的含义、特点及作用。
难点内容:
投资基金与股票债券的区别。
5.授课内容
时间安排
学时安排:
2学时
教学内容:
第一节证券投资基金的概念与特点
一、证券投资基金的概念:
二、证券投资基金的特点
三、证券投资基金与其他金融工具的比较
第二节证券投资基金的参与主体
一、证券投资基金当事人
二、证券投资基金市场服务机构
三、基金的行政监管和自律管理
四、证券投资基金运作关系图
第三节证券投资基金的法律形式
一、契约型基金
二、公司型基金
三、契约性基金与公司型基金的区别
第四节证券投资基金的运作方式
一、封闭式基金
二、开放式基金。
三、封闭式基金与开放式基金的区别
6.教学方法
辅助手段
课堂教学
7.小结、作业
本章考核要求:
1、证券投资基金的运作机理
2、证券投资基金市场的各类参与主体
复习思考题:
证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别有哪些?
了解证券投资基金的起源与发展;
了解我国证券投资基金业的发展概况;
了解基金业在金融体系中的地位与作用。
投资基金的概念,投资基金的作用。
投资基金产生原因及投资基金的作用。
第五节证券投资基金的起源与发展
一、证券投资基金的起源(做为常识性掌握)
二、证券投资基金的发展
三、全球基金业发展的趋势与特点(常识性掌握)
第六节我国基金业的发展概况
第七节基金业在金融体系中的地位与作用
一、中小投资者拓宽了投资渠道
二、优化金融结构,促进经济增长
三、有利于证券市场的稳定和健康发展
四、完善金融体系和社会保障体系
基金业在金融体系中的地位与作用。
1、证券投资基金的是如何起源与发展的?
2、我国证券投资基金业的发展现状如何?
第二章证券投资基金的分类
讲授
了解证券投资基金分类的意义,掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用,掌握股票基金与股票的区别,熟悉股票基金的分类,了解股票基金的投资风险,掌握股票基金的分析方法。
重点内容:
证券投资基金分类的意义,各类基金的基本特征及其区别。
混合基金的类型,混合基金的投资风险。
2学时
第一节证券投资基金分类概述
一、证券投资基金分类的意义。
二、基金分类的困难
三、基金分类
第二节股票基金
一、股票基金在投资组合中的作用
二、股票基金与股票的不同
三、股票基金的类型
四、股票基金的投资风险
五、股票基金的分析方法
实验教学
证券投资基金分类的意义
混合基金的类型有哪些?
了解债券基金在投资组合中的作用,掌握债券基金与债券的区别,熟悉债券基金的分类,了解债券基金的投资风险,掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用,了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象,了解货币市场基金的投资风险,掌握货币市场基金的分析方法。
债券基金与债券的区别。
债券分类
第三节债券基金
一、债券基金在投资组合中的作用
二、债券基金与债券的不同
三、债券基金的类型
四、债券基金的投资风险
五、债券基金的分析方法
债券基金的意义
债券基金的分类要求
讲授、实验
货币市场基金在投资组合中的作用,货币市场工具与货币市场基金的投资对象。
货币市场基金包涵的内容
第四节货币市场基金
一、货币市场基金在投资组合中的作用。
二、货币市场工具
三、货币市场基金的投资对象
四、货币市场基金的风险
五、货币市场基金的分析方法
货币市场基金的意义
掌握混合基金在投资组合中的作用,了解混合基金的类型,了解混合基金的投资风险。
了解保本基金的特点,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的类型,了解保本基金的投资风险,掌握保本基金的分析方法。
混合基金的作用。
保本基金的特点,保本基金的保本策略,保本基金的类型,
保本基金的投资风险,保本基金的分析方法。
第五节混合基金
一、混合基金在投资组合中的作用
二、混合基金的类型三、混合基金的风险
第六节保本基金
一、保本基金的特点
二、保本基金的保本策略
三、保本基金的类型
四、保本基金的投资风险
五、保本基金的分析方法
1、混合基金的作用
2、保本基金的保本策略
3、保本基金的类型,
1、混合基金的投资风险
2、保本基金的投资风险
3、保本基金的分析方法
掌握ETF的特点、套利原理,了解ETF的类型,了解ETF的风险及其分析方法。
了解QDII基金在投资组合中的作用,了解QDII基金的投资对象,了解QDII基金的投资风险。
ETF的特点、套利原理,ETF的风险及其分析方法
第七节交易型开放式指数基金(ETF)
一、ETF的特点(三大特点)
二、ETF的套利交易
三、ETF的类型
四、ETF的风险
五、ETF的分析方法
1、ETF的特点、套利原理
2、QDII基金的投资对象
1、QDII基金在投资组合中的作用
3、QDII基金的投资风险。
第三章投资基金的募集与交易
教学目的:
了解封闭式基金的募集程序,熟悉封闭式基金合同生效的条件;
掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则,熟悉封闭式基金的交易费用,掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。
封闭式基金的募集程序,封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则,封闭式基金的交易费用,封闭式基金折(溢)价率的计算。
封闭式基金的募集程序
第一节封闭式基金的募集与交易
一、封闭式基金的募集程序
二、封闭式基金募集申请文件
三、募集申请的核准
四、封闭式基金份额的发售
五、封闭式基金的合同生效
六、封闭式基金的交易
封闭式基金的合同如何生效?
了解开放式基金的募集程序,熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;
熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式,掌握基金认购份额的计算。
开放式基金的募集程序
开放式基金份额的登记的概念,
第二节开放式基金的募集与认购
一、开放式基金的募集
二、开放式基金的认购
第三节开放式基金的申购、赎回
一、申购、赎回的概念
二、申购、赎回场所
三、申购、赎回时间
四、申购、赎回原则
考核要求:
开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式有哪些?
掌握申购份额、赎回金额的计算方法。
开放式基金的募集程序,开放式基金申购、赎回的场所、时间,开放式基金申购、赎回的原则,申购份额、赎回金额的计算方法。
巨额赎回的认定与处理方式
开放式基金的计算
6学时
五、收费模式与申购份额、赎回金额的确定
六、申购、赎回款项的支付
七、申购、赎回的注册登记
八、巨额赎回的认定及处理方式
第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
一、开放式基金份额的转换
二、非交易过户
三、基金份额的转托管
四、基金份额的冻结
开放式基金的申购赎回计算
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- 证券投资基金 证券 投资 基金 授课 教案