期货从业资格证考试《期货基础知识》过关检测试题D卷 含答案Word文件下载.docx
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B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
5、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前()的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
6、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券()
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
7、下列关于期货交易所的表述,错误的是()
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
8、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()
A、50%
B、100%
C、150%
D、200%
9、我国期货交易的交割,由()统一组织进行。
A、期货交易所
B、中央登记结算中心
C、期货业协会结算中心
D、交割仓库
10、期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满,股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
11、在我国,批准设立期货公司的机构是()
B、期货结算部门
C、中国人民银行
D、中国证监会
12、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章
B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D、人事部门的鉴定材料
13、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更注册资本
D、变更住所或者营业场所
14、第一家推出期权交易的交易所是()
A、C、B、OT
B、C、ME、
C、C、B、OE、
D、LME、
15、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
16、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
C、3
D、6
17、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
18、期货交易所会员的保证金不足时,应当()
A、暂停交易
B、终止交易
C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
19、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日
B、15个工作日
C、1个月
D、3个月
20、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
21、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
22、2000年3月,香港期货交易所与()完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKE、x)
A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
23、期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易
B、公开的分散交易
C、不公开的分散交易
D、不公开的集中交易
24、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A、3天
B、3个工作日
C、一周
D、一个月
25、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
26、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
27、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()
A、拘留
B、传讯
C、提示
D、限制人身自由
28、()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
29、期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是()
A、制定或者修改章程、交易规则
B、变更住所或营业场所
C、交易系统的升级改造
D、设立期货交易所的分所
30、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()以下罚款。
A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元
31、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的()缴纳形成。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
32、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有()
A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
33、1848年,芝加哥的82位商人发起组建了()
A、芝加哥期权交易所(C、B、OE、)
B、芝加哥期货交易所(C、B、OT)
C、芝加哥股票交易所(C、HX)
D、芝加哥商业交易所(C、ME、)
34、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。
A、3
B、4
C、1
D、2
35、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、2
B、3
C、5
D、10
36、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是()
A、期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
B、期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C、期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
D、期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
37、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是()
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
38、吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐先,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。
按照法律法规,吴某最多可能获得的赔偿数额是()
A、10万元
B、9万元
C、8万元
D、7万元
39、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()
A、500万元
B、400万元
C、300万元
D、200万元
40、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和()的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
41、下列不属于期货交易所职责的是()
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
42、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
43、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
44、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立()
A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
45、股东出资中货币出资比例不得低于()
B、60%
C、75%
D、85%
46、一国或地区的实际GD、P的增长是指()
A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
47、依《期货交易管理条例》的规定,交割仓库由()指定。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
48、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司
49、期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
50、制定投资者适当性制度的具体标
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