XX基金季度报告.docx
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XX基金季度报告
广发货币市场基金XX年第3季度报告
XX年9月30日
基金管理人:
广发基金管理有限公司基金托管人:
中国工商银行股份有限公司报告送出日期:
二〇一五年十月二十六日
1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于XX年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自XX年7月1日起至9月30日止。
2基金产品概况
3主要财务指标和基金净值表现主要财务指标
单位:
人民币元
际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于货币市场基金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。
基金净值表现
本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较1、广发货币A:
自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发货币市场基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比
图
(XX年5月20日至XX年9月30日)
1、广发货币A
2、广发货币B
广发沪深300指数证券投资基金XX年第3季度报告广发沪深300指数证券投资基金
XX年第3季度报告
XX年9月30日
基金管理人:
广发基金管理有限公司基金托管人:
中国工商银行股份有限公司报告送出日期:
二〇一五年十月二十六日
1
1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于XX年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自XX年7月1日起至9月30日止。
2基金产品概况
2
3主要财务指标和基金净值表现主要财务指标
单位:
人民币元
注:
(1)所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
基金净值表现
3
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发沪深300指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比
图
(XX年12月30日至XX年9月30日)
4管理人报告
基金经理(或基金经理小组)简介
4
注:
1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和
国证券投资基金法》及其配套法规、《广发沪深300指数证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
公平交易专项说明公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。
5
建信消费升级混合型证券投资基金XX年第1季度报告
XX年3月31日
基金管理人:
建信基金管理有限责任公司基金托管人:
中国民生银行股份有限公司
报告送出日期:
XX年4月21日
1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所
载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于XX年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自XX年1月1日起至3月31日止。
2基金产品概况第2页共10页
3主要财务指标和基金净值表现主要财务指标
注:
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
第3页共10页
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注:
本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
4管理人报告基金经理简介第4页共10页
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有
人利益的行为。
基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信消费升级混合型证券投资基金基金合同》的规定。
公平交易专项说明
公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。
公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内基金的投资策略和业绩表现说明报告期内基金投资策略和运作分析
XX年1季度,在居民大类资产配置迁移的背景下,新增入市资金非常踊跃,市场流动性宽裕;虽然经济增速放
缓,但投资者对经济转型充满信心;A股市场风格剧烈转变,
创业板和中小板的成长类股票受到资金热烈追逐,出现大幅上涨;主题和风格类资产表现十分活跃。
本基金基于对宏观经济、经济基本面及企业盈利情况的综合判断,在风险可控的前提下,积极应对了市场格局的变化。
第5页共10页
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