内部质量审核检查表Word下载.docx

内部质量审核检查表Word下载.docx

《内部质量审核检查表Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内部质量审核检查表Word下载.docx（35页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

ISO9001 

的要求？

5、有否规定查询相关文件的途径？

6、文件是否便于查阅？

4.2.2

质量手册

◆质量手册的覆盖面是否完整？

如对

标准有剪裁，剪裁细节说明的是否

合理？

◆质量手册的控制情况？

1、质量手册是否包括管理体系的范围？

2、质量手册是否包括任何剪裁的细节与合

理性？

3、质量手册是否引用或包括程序文件？

4、质量手册是否包括管理体系过程之间的

相互的表述？

5、质量手册和程序是否相互协调，是否有

可操作性？

6、手册的发放、更改是否符合文件控制要

求？

4.2.3

文件控制

◆制定的文件控制程序是否符合要求

◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、

评审情况

◆外来文件的控制

1、文件控制程序内容是否完整，是否有可

操作性？

程序是否对文件的编制、批准、发

布、存档、查找、修订、评审做出了规定？

2、查阅部门《受控文件清单》，抽查 

4-6 

份，

编号：

序号：

质量管理体系内审检查表

◆作废文件的管理

检查其批准、标识、版本及受控情况，文件

字迹是否清楚。

3、检查文件更改情况，失效文件的处理情

况。

4、文件修改后是否重新批准？

5、如有作废的文件，抽查 

3-4 

份检查其是

否对作废文件进行标识和管理，以防止误用

6、查阅《文件发放回收记录》，检查文件的

发放是否符合要求？

7、现场观察文件的保存情况是否符合要求？

4.2.4

记录控制

◆是否有对记录进行管理的程序。

◆记录的编号、填写、保存期限。

1、程序中是否对记录的标识、归档、保存、

查阅、处置等管理内容做了规定？

2、检查《记录清单》，抽查 

3-4，检查记录

标识是否正确？

填写是否正确、字迹是否清

楚？

记录是否完整，可靠？

记录签字是否齐

全。

4、现场检查记录保管情况，是否便于检索

和有序。

5、检查记录的处置是否符合要求。

5.1

管理承诺

◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承

诺能够提供哪些证据？

1、最高管理者是否制定并批准书面的质量

方针和目标，并采取措施使员工正确理解并

贯彻执行？

2、是否通过培训、宣传、会议、评审、报

告、文件等方式将相关方（客户）的要求、

法律法规的要求传达到各阶层员工？

3、员工是否充分理解这些要求的重要性，

并在工作中确保这些要求的实现？

4、是否定期进行管理评审，确保质量管理

体系的适宜性、有效性和充分性

5.2

以顾客为

关注焦点

◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？

1、组织是通过什么方法掌握顾客对产品质

量的要求？

2、组织如何将顾客的要求转化为各项工作

的要求并实施，从而达到顾客的满意？

5.3

质量方针

◆质量方针的制定

◆质量方针的内容

◆质量方针的传达与管理

◆质量方针是否得到实施

1、查文件化的质量方针，检查其质量方针

是否经最高管理者批准？

2、询问部门负责人是否清楚质量方针及内

涵？

3、询问部门负责人采取什么方式在部门传

达，并查阅其相应的证据；

4、询问员工，看员工是否了解质量方针？

5、检查质量目标统计结果，确认方针是否

得到实施？

6、如果对质量方针进行了修订，查期评审、

修订的依据是什么？

5.4.1

质量目标

◆组织是否设定了质量目标

◆目标的实现情况

◆有无目标实现的证据

1、询问部门负责人部门质量目标。

2、检查质量目标的制定是否符合要求，质

量目标是否可测量，目标的内容是否符合方

针的要求，目标的内容是否包括产品要求及

满足产品要求的所需的内容，是否分解到有

关的职能和层次，是否经领导批准。

3、查质量目标实现的证据

5.5.1

职权和权

限

是否明确规定了组织的组织结构、职责、权

1、查阅部门及员工质量职责及权限的规定；

2、询问部门负责人是否清楚自己的职责和

权限；

3、询问部分员工是否清楚自己岗位的职责

和权限，了解如何努力履行职责的情况。

5.5.2

管理者代

表

◆管理者代表的职责权限

1、管理者代表是否对体系的建立、实施、

保持负责？

2、是否向最高管理者报告质量管理体系的

运行情况？

5.5.3

内部沟通

查内部沟通的方式、内容、效果

1、询问部门负责人是否了解信息沟通的职

责和方法，是否使用了恰当的技术和工具，

信息是否被有效地利用。

2、询问部分员工，了解内部沟通的效果。

5.6

管理评审

◆管理评审的输入是否充分

◆管理评审的实施情况

◆管理评审的内容是否充分

◆管理评审的输出是否完整并形成文件

◆管理评审的后续管理

抽查管理评审的全套资料，检查以下内容：

1、是否按规定的时间进行管理评审？

2、管理评审是否由最高管理者亲自主持？

3、管理评审的输入是否符合要求？

4、管理评审的输出是否完整并形成文件？

5、有无评审记录和形成的其他文件？

6、“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、

充分性和有效性的结论？

7、有无不符合，是否提出了纠正要求？

8、对管理评审中的纠正措施是否进行了跟

踪验证？

6.1

资源提供

◆组织怎样确定并提供所需的资源？

◆提供的资源是否满足体系的要求？

1、组织是否规定了提供资源的途径？

2、对与质量有关的人员如何进行培训？

3、如何进行人员补充？

设施、设备更新如

何实施？

4、是否配备足够的资源，有多少人员、计

量器具、设备？

6.2

人力资源

◆是否确定了影响质量的各类人员的能力要

求

◆培训计划是否得以有效实施

◆是否对培训有效性进行了评价？

◆培训的记录

1、询问部门负责人是否获得工作岗位能力

要求的文件规定？

2、查阅培训的相关资料：

培训计划、培训

记录、评价培训的有效性的有关证据，检查

其是否符合要求；

3、抽查 

人，通过询问，观察，查阅记

录等检查其是否具备岗位能力。

6.3

基础设施

◆组织怎样确定、提供并维护所需的基础设

施？

◆提供的基础设施是否满足要求？

1、询问负责人，并查阅设施和设备台帐；

2、通过现场审核，结合产品的工艺过程来

评价提供的设施能否满足生产要求。

3、查阅设备完好评定、检查及修理的客观

证据；

4、、观察现场，并查阅维护记录，考察设施、

设备的维护及技术状况。

6.4

工作环境

◆工作环境是否合适？

◆如何管理工作环境？

1、询问负责人并索取有关环境因素识别和

控制的文件；

2、查阅按控制计划实施控制的记录，并现

场观察控制效果；

3、查阅生产现场管理及安全文明生产的有

关规定，并现场观察执行情况。

7

产品实现

7.1

的策划

◆是否确定了产品实现过程？

◆验证和确认活动、以及验收准则是否得到

了规定？

◆是否规定了必要的记录？

◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了

质量计划？

◆是否规定了相应的验证和确认活动以及验

收准则？

1、审查质量手册中质量体系覆盖的过程，

在现场审查时进一步确认其实际情况？

2、查相关文件并结合现场审核查验证和确

认活动、以及验收准则，必要的记录是否得

到了规定？

实施效果如何

3、针对特定的产品、项目或合同（这些特

定的产品、项目或合同与现有的产品不同），

是否编制了质量计划，内容是否完整？

7.2

与顾客有

关的过程

7.2.1

顾客要求

的识别

◆如何确定顾客的要求?

◆顾客要求是否形成了文件?

◆强制性标准和法律、法规是否进行了控制？

1、询问部门负责人关于识别顾客要求的相

关规定，包括职责、识别方法、识别结果的

提供形式及实施的证据。

2、从合同订单中，抽查了解部门对具体产

品的顾客要求的识别结果，如合同草案、服

务的公开承诺及其他证据。

3、索阅部门提供的产品相关法律、法规及

强制性标准清单，判定其文本的有效性。

4、审核结果应能表明，部门已从明示规定、

隐含要求和法律法规要求等方面识别了顾客

的要求。

并出示顾客要求识别和确认的客观

证据。

7.2.2

产品要求

的评审

◆产品要求评审的结果和后续的跟踪措施是

否进行了记录？

◆产品要求更改后，相关文件是否被及时更

1、抽查 

份产品要求评审记录，检查其

是否按规定要求进行了评审，并检查其后续

的跟踪措施的记录，了解产品要求评审的效

改，相关