证券市场基础知识历年真题Word文档下载推荐.docx

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6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的

A、5%

C、10%

D、30%

7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权

B欧式期权

C看涨期权

D看跌期权

【参考答案】〖B〗

8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。

A、做市商制

B公司制

C科层制

D会员制

【参考答案】〖D〗

9、证券市场的核心是（）。

A、证券投资者

B上市公司

C证券监管机构

D证券交易所

【参考答案】〖A〗

10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以

（）°

A、破坏金融管理秩序罪

B妨害企业管理秩序罪

C金融诈骗罪

D金融渎职罪

11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。

A5年

B3年

C1年

D半年

12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是

A、普通股东、优先股东、债权人

B债权人、普通股东、优先股东

C债权人、优先股东、普通股东

D优先股东、普通股东、债权人

【参考答案】〖C〗

13、短期国债指偿还期限为（）的国债。

A、半年或半年以内

B1年或1年以内

C2年或2年以内

D3年或3年以内

14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。

A、股票

B股票期权

C权证

D存托凭证

15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。

A、混业经营、集中管理

B混业经营、分业管理

C分业经营、分业管理

D分业经营、统一管理

【参考答案】〖C〗

16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。

A、伦敦证券交易市场

B纽约证券交易市场

C那斯达克证券交易市场

D法兰克福证券交易市场

17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。

A、税后利润

B公积金

C借贷资金

D募集资金

18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司

的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

A1年

B2年

C6个月

D3个月

19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。

A、虚假陈述行为

B欺诈行为

C操纵市场行为

D内幕交易行为

20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。

A、风险咼，收益咼

B风险低，收益高

C风险低，收益低

D风险高、收益低

21、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立

（国有独资的有限责任公司除外）。

A3个以上30个以下

B3个以上50个以下

C2个以上30个以下

D2个以上50个以下

22、我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。

A、股东年会

B临时股东大会

C董事会会议

D监事会会议

23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是

A、单利债券

B复利债券

C、贴现债券

D累进利率债券

24、欧洲债券也被称为（）°

A、外国债券

B国际债券

C扬基债券

D无国藉债券

25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）°

A500万元

B1000万元

C3000万元

D5000万元

【参考答案】

〖B〗

26、

同一

•基金管理人管理的全部基金持有

1家公司发行的证券不得超过该证券的

（

）°

A

5%

B

10%

C

15%

D

20%

27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的

A60%

B70%

C80%

D90%

28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。

A1亿元人民币

B2亿元人民币

C、5亿元人民币

D10亿元人民币

29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按

加权平均法计算的股价指数是（）。

A、上证30指数

B深证综合指数

C上证综合指数

D深证成分股指数

30、信用风险是（）的主要风险。

A、公债

B普通股

C优先股

D公司债券

31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过

A10:

1

B8:

C5:

D3:

32、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A、货币证券

B商品证券

C资本证券

D商业证券

33、证券必须具备的两个最基本的特征是（）°

A、风险特征和收益特征

B经济特征和法律特征

C虚拟特征和实际特征

D法律特征和书面特征

34、（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。

A、国际证券

B特定证券

C固定证券

D私募证券

35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（）°

A、信贷资金

B划拨资金

C预算内资金

D预算外资金

〖A

〗

36、在西方国豕，资本市场不包括（

）。

A、中长期信贷市场

B股票市场

C债券市场

D国库券市场

37、依据是（）不冋，

证券市场可分为发行市场和流通市场。

A、市场组织形式

B市场范围

C市场参与主体

D市场的功能

〖D

38、中国证券业协会于（

）成立。

A1990年12月

B1991年7月

C1991年8月

D1993年5月

〖C

39、（）称证券经营机构为商人银行。

A、美国

B法国

C荷兰

D英国

40、以下不属于金融机构证券的是（

。

A、银行承兑汇票

B大额可转让定期存单

C金融债券

D银行股票

〖B

41、下面不属于证券交易所职责的是（

°

A、提供交易场所和设施

B制定交易规则

C制定交易价格

D监管交易行为

42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的

A20%

B25%

C35%

D40%

43、标准的股票是（）°

A、优先股票

B普通股票

C记名股票

D不记名股票

44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（）°

A、借贷记帐法

B借贷复式记帐法

C时点发生制

D责权发生制

45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（）确定°

A、主管部门

B监事会

C法院

D股东大会

46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上

的股东人数不得低于（）°

A1000人

B2000人

C3000人

D5000人

47、股份公司监事的任期每届为（）°

C3年

D4年

48、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（）°

A3人

B5人

C7人

D9人

49、优先股是指（）优先。

A、股东地位

B股东权利

C分配顺序

D分配标准

50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（

A、与普通股股东有同等的表决权

B有转换或其他股票的权利

C享有要求股份公司赎回股票的选择权利

D能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利

51、我国B股以（

）标明股票面值。

A、外币

B外汇

C人民币

D美兀或港兀

52、下列哪一项不是股东的综合权利。

（）

A、直接处理公司财产

B分配股息红利

C出席股东大会

D参加投票表决

53、法人股股票（）。

A、以法人记名

B不允许记名

C以法人代表记名

D由国有资产管理部门决定

如修改公司章程、公司

）以上通过。

54、《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议,合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（A1/3

B2/3

C1/2

D3/4

55、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是A、债权人、普通股东、优先股东

B债权人、优先股东、普通股东

C优先股东、普通股东、债权人

D普通股东、优先股东、债权人

56、股票未来收益的现值是股票的（）。

A、市场价格

B帐面价值

C内在价值

D票面价值

57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。

A、生产经营过程的价值增值

B资本损益

C买卖价差

D风险补偿

58、根据《公司法》9