中远物流质押监管业务操作手册Word格式.doc
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1.7质押监管业务相关法律知识概述 16
1.7.1《合同法》相关内容 16
1.7.2《担保法》(动产质押部分)相关内容 18
1.7.3《物权法》相关内容 20
本章要点提示:
22
第二章质押监管业务市场开发 23
2.1质押监管业务市场开发指导 23
2.1.1质押监管业务需求分析 23
2.1.2质押监管业务客户关系 25
2.1.3质押监管业务市场竞争策略 27
2.2质押监管业务市场开发管理原则 28
2.2.1风险可控是市场开发的第一原则 28
2.2.2注重沟通协作,避免内部无序竞争 28
2.2.3质押监管行业准入原则 28
29
第三章项目评估 30
3.1出质人评估 30
3.1.1出质人概况 30
3.1.2出质人资质 32
3.1.3出质人信用等级 32
3.1.4行业准入情况 32
3.1.5经营指标和审计报告 32
3.1.6实物资产情况 33
3.1.7最新订单和合同 33
3.1.8下游企业情况 33
3.1.9企业经营者情况 33
3.1.10企业融资动机 33
3.1.11涉诉情况 34
3.1.12环评排污情况 34
3.1.13纳税情况 34
3.1.14连带担保情况 34
3.1.15授信文件审查 34
3.1.16企业经营及物资流动情况 34
3.2质物评估 35
3.2.1产品准入情况 35
3.2.2品质检验 35
3.2.3市场价格 35
3.2.4保险情况 36
3.2.5计量、盘点可操作情况 36
3.3监管环境评估 36
3.3.1仓库权属 36
3.3.2封闭情况 36
3.3.3安保情况 37
3.3.4质押物是否独立存放 37
3.3.5仓库经营管理规范 37
3.3.6仓库管理人员素质 37
3.3.7消防设施 37
3.3.8交通条件 37
3.3.9监管场库配合情况 38
3.3.10出入库单据及跟踪核实 38
3.3.11盘点量及盘点时间 38
3.4监管协议评审 38
3.4.1协议的选择 38
3.4.2协议的权责分析 39
3.5监管方案评审 39
3.5.1项目概况 39
3.5.2组织机构及分工 39
3.5.3质物控制流程 39
3.5.4现场质物管理要点与风险预防 40
3.5.5信息系统的录入及维护 41
3.5.6其他建议 41
3.5.7监管方案 41
3.6应急预案评估 41
3.6.1突发事件的类型和危害程度分析 41
3.6.2应急工作原则 42
3.6.3应急组织机构及职责 42
3.6.4预防与预警 42
3.6.5信息报告程序 43
3.6.6应急处置 44
3.6.7应急保障 45
3.6.8应急预案的备案及维护 46
3.7项目报价及经济分析 47
3.7.1项目预算的定义 47
3.7.2项目预算的构成 47
3.7.3项目预算的原则 47
3.8项目签约 49
3.8.1项目签约流程 49
3.8.2项目签约注意事项 49
本章学习要点:
50
第四章质押监管业务运营管理 51
4.1质押监管业务“六统一”管理原则 51
4.1.1统一项目评审 51
4.1.2统一对外签约 51
4.1.3统一单证管理 52
4.1.4统一集中结算 52
4.1.5统一项目巡检 53
4.1.6统一技能培训 53
4.2项目档案管理 54
4.2.1合同归档 54
4.2.2仓单归档 54
4.2.3日常单据管理 55
4.3监管员的管理 56
4.3.1监管员选拔与使用 56
4.3.2监管员岗前培训 57
4.3.3监管员的考核 57
4.3.4监管员岗位轮换 57
4.3.5监管员工作条件 57
4.4信息系统概述 58
4.4.1信息系统存在的必然性与必要性 58
4.4.2质押监管业务涉及的两套系统 58
4.4.3两套系统对质押监管业务管理的推动 59
4.5信息系统使用方法 59
4.5.1质押监管系统使用方法 59
4.5.2协同办公系统使用方法 61
本章知识点:
63
第五章监管项目现场操作管理 65
5.1监管项目现场操作流程 65
5.1.1静态质押 65
5.1.2动态质押 75
5.2监管区域管理 91
5.2.1监管仓库/场地管理 91
5.2.2监管办公室管理 92
5.3质物管理 93
5.3.1质物盘点 93
5.4质物单证管理 103
5.4.1项目操作单据的使用及管理 103
5.4.2单据档案管理 118
5.5监管员的管理 119
5.5.1监管员岗位职责的设立 119
5.5.2地区主管的设置 119
本章知识要点:
121
第六章管理体系 122
6.1授权管理原则 122
6.1.1授权管理体系 122
6.1.2授权管理内容 122
6.1.3如何申请及申请条件 122
6.1.4授权形式及管理 123
6.2组织构架 124
6.2.1项目主管 124
6.2.2巡检专员 125
6.2.3地区主管 125
6.2.4单证主管 125
6.2.5单证专员 126
6.2.6监管专员 126
126
第七章质押监管业务协议 127
7.1协议设计思路 127
7.2与各大银行签署协议概述 127
7.3与各大银行签署协议的特点 131
7.3.1中国工商银行 错误!
7.3.2中国建设银行 错误!
7.3.3中国银行 错误!
7.3.4中信银行 错误!
7.3.5中国光大银行 错误!
7.3.6交通银行 错误!
7.3.7中国民生银行 错误!
7.3.8上海浦东发展银行 错误!
7.3.9深圳发展银行 错误!
7.3.10渤海银行 错误!
7.3.11吉林银行 错误!
7.3.12上海银行 错误!
7.3.13湛江市商业银行 错误!
7.3.14浙商银行 错误!
本章知识要点 132
第八章质押监管业务风险防控 133
8.1合同管理风险 133
8.1.1合同的签署 133
8.1.2合同的履行 133
8.2项目选择风险 134
8.3项目管理风险 134
8.3.1货权风险 134
8.3.2在库管控风险 135
8.3.3单据缺失风险 135
8.3.4强行出库风险 135
8.3.5业务管理风险 135
8.4监管人员道德风险 136
8.4.1监管员劳动合同 136
8.4.2监管员持证上岗 136
8.4.3监管员轮岗 136
8.5质押物市场风险 136
8.6企业经营及道德风险 137
137
第九章保险 138
9.1保险概述 138
9.1.1保险的相关概念 138
9.1.2保险合同 139
9.1.3投保注意事项 140
9.1.4出险后应对措施 141
9.2保险险种 142
9.2.1企业财产险 142
9.2.2财产一切险 144
9.2.3附加险 147
9.3物流责任险与物流监管责任险 150
9.3.1物流责任保险 150
9.3.2物流监管责任险 151
152
第十章案例分析 153
案例一:
违规操作 153
案例二:
监管员职业操守 153
案例三:
债务纠纷 154
案例四:
漯河双龙 154
案例五:
项目退出 155
项目审核 156
前言
作为近年来物流与金融的创新性融合,质押监管业务在国内市场的发展已经趋近于成熟。
该业务不仅能保障银行资金安全,拓宽银行贷款渠道,降低企业运营成本,突破企业资本瓶颈,同时通过对客户上下游的协同运作,提高客户的供应链运营效率,为企业之间多层次的深入合作构建平台资源。
作为全国物流企业的百强之首,中远物流从04年起就配合全国各大金融机构在多个行业和多个业务领域深度开展质押监管业务。
从目前的发展来看,中远物流的质押监管业务规模在同业处于领先水平,服务质量也得到了各合作银行的高度认可,更与近二十家内外资银行建立了战略合作关系,成为多家银行的首选合作对象。
中远物流为提升系统内从业人员对质押监管业务的整体认识和操作水平,为能在全系统内进行培训提供统一大纲,特编写此教材。
这部教材中既涵盖了物流监管业务理论也包含了现场实务、既有管理要求也有操作方法,既有监管专业知识也有相关行业基础知识,这些知识点分别融入到质押监管业务的基本概念、市场开发、运营管理、合同体系、项目方案设计、现场管理与操作、项目评审、法律知识、案例分析等十个章节之中。
本培训教材由北京区域、厦门区域、上海区域、大连区域以及中远仓配分别负责对应章节的编写。
这些区域公司在系统内都是质押监管领域的领跑者且各成特色,他们为推广和规范该业务作出了突出贡献。
由于编写人的经验和水平有限,难免在教材中有不准确和疏忽之处,敬请各位读者予以体谅。
中远供应链管理有限公司
2010-11
第一章质押监管业务概述
1.1中远物流简介
中远物流全称中国远洋物流有限公司。
是由中国远洋运输集团、中远太平洋有限公司合资组建的规模和实力居市场领先地位的现代物流企业,是我国最大的中外合资第三方物流企业。
中远物流总部在北京,下设大连、北京、青岛、上海、宁波、厦门、广州、武汉八个区域公司,在韩国、日本、新加坡、希腊和香港设有代表处,并与国外40多家货运代理企业签定了长期合作协议;
在中国国内29个省、市、自治区建立了300多个业务网点,形成了功能齐全的物流网络系统。
中远物流凭借国际化的网络优势,在细分市场的基础上,重点开拓了汽车物流、家电物流、项目物流、展品物流,为客户提供高附加值服务。
目前,汽车物流主要为上海别克、一汽捷达、神龙富康等厂家提供进口汽车组装的物流配送服务;
家电物流客户主要有海尔、科龙、小天鹅、海信、澳柯玛及长虹等知名企业。
项目物流主要开发了长江三峡水电站、秦山核电站、江苏田湾核电站、齐鲁石化工程、厦门翔鹭PTA、上海磁悬浮轨道梁等国家重点建设工程的物流项目。
展品物流在完成"
中华文化美国行"
、"
德国亚太文化周"
亨利*摩尔巡回展"
北京国际工程机械暨技术设备展览会"
等多项具有经济和社会效应的展品物流项目的基础上,中远物流已初步形成以北京、上海和广州为中心的跨国展运物流服务核心经营体系。
中国远洋物流有限公司以“做最强
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- 关 键 词:
- 物流 质押 监管 业务 操作手册